企业安全生产标准化十三要素档案清单(2016).docx

要素 序号1资料清单目录安全生产目标管理制度企业安全生产总体目标和年度目标的发布文格式管理制度说明2文件一、目标件3 企业安全生产总体目标文件4 企业安全生产年度目标文件5 年度安全生产目标分解表记录表格6 安全生产目标责任书记录凭证7 企业年度安全生产目标实施计划（计划表）记录表格8 安全生产目标考核办法管理制度9 年度安全生产控制指标和工作目标考核表记录表格10 安全生产目标实施情况检查表11 安全生产目标实施效果评估表记录表格记录表格要素 序号13的文件关于成立安全生产领导小组的通知文件（每季度一次4安全生产领导小组会议纪要、记录文件、记录纪要并附手写记录及签到表）5企业主要负责人安全生产职责管理制度安全生产责任制中主要负责人职责2资料清单目录格式说明安全管理机构设置、配备安全管理人员的管 管理制度 理制度关于设置安全管理机构：配备安全管理人员 文件二、组织机构和职责安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审6 、修订与考核管理制度管理制度7 关于发布实施安全生产责任制的通知文件8 各级人员安全生产职责汇编管理制度9 安全生产责任制落实情况考核表记录表格（与一、10目标考核用同一张表）10 安全生产责任制培训记录表11 安全生产责任制适宜性评审表12 责任制更新后的发布文件记录表格记录表格记录表格各类培训通用表格要素 序号12资料清单目录安全生产费用提取、使用管理制度安全生产费用投入登记台账（后附财务票据格式管理制度说明记录表格三 、安全投入6企业发生事故后有关保险赔付的资料（要齐全）记录凭证复印件）3 安全生产费用年度使用计划4 工伤保险与安全生产责任保险管理制度5 工伤保险缴纳记录表（或回执）记录表格管理制度记录凭证要素 序号123资料清单目录格式说明识别、获取、评审、更新法律法规与其他要 管理制度 求的管理制度各部门识别和获取的法律法规、标准（生产 记录表格、技术、设备、财务、安全等）汇总的法律法规、标准清单（附相应文本或 记录表格 电子版）表格5 法律法规培训考核试卷记录凭证6 法律法规培训考核成绩汇总表记录表格7 法律法规融入表记录表格8 法律法规合规性评价表记录表格9 企业安全生产管理制度发布文件文件10 安全生产规章制度汇编管理制度11 规章制度发放登记表记录表格12 规章制度培训记录表记录表格13 规章制度培训考核成绩汇总表记录表格14 关于发布岗位安全操作规程的通知文件15 岗位安全操作规程汇编操作规程16 岗位安全操作规程汇编发放登记表记录表格岗位安全操作规程汇编培训记录表、考17 试卷、成绩汇总表（同法律法规、规章制度记录表格合用）4 法律法规培训教育记录记录表格各类培训通用四、法律法规与安全管理制度18 相关法律法规、标准及其他要求符合性评审 记录表格表情况检查评估20规章制度和操作规程修订记录记录表格21文件和档案管理制度管理制度22安全档案管理资料清单记录表格19 法律法规、标准、规章制度、操作规程执行 文件每年一次根据评审的情况编写，每年一次要素序号1资料清单目录安全生产教育管理制度格式管理制度说明2各部门报送的培训需求计划（表格）记录表格3公司安全教育培训计划及安排表记录表格4按计划实施的教育培训相关记录资料记录表格5教育培训效果评估表记录表格6企业主要负责人和安全管理人员登记表记录表格企业主要负责人和安全管理人员培训资格证7 书复印件记录表格8五、培训教育910员工岗前培训（含职业健康）相关记录（职 记录表格工安全生产培训情况登记卡）员工三级安全教育、四新教育、转岗、离岗教育等资料（可在“职工安全培训登记卡” 记录表格 中一并体现）特种作业人员（特种设备作业台账）管理台 记录表格 账特种作业人员（特种设备作业人员资格证书11 复印件）12 相关方教育培训资料外来参观、学习人员教育及告知的资料（有13 就提供，没有则无）14 安全文化建设相关资料记录表格记录表格记录表格 记录凭证要素 序号资料清单目录格式说明1“三同时”管理制度管理制度2“三同时”管理资料记录凭证3厂房照明的照度测量资料记录凭证4防雷检测报告记录凭证5设备维修保养管理制度管理制度6安全检维修管理制度管理制度7安全生产变更管理制度管理制度8变更申请验收表记录表格9设备检修记录记录表格10设备维护保养记录表记录表格11生产设施安全拆除和报废制度管理制度12检测报警设施管理台帐记录表格13报警装置、急救器具台账记录表格14锅炉及压力容器安全检查表记录表格15特种设备台帐记录表格16特种设备检查台帐记录表格17特种设备安全检查台帐记录表格18临时用电作业许可证记录表格19临时线审批制度管理制度20接地接零测试记录记录表格21移动电气设备绝缘电阻测试记录记录表格22移动电气设备台帐记录表格23设备设施检修计划记录表格24设备检修方案记录记录表格25检维修记录记录表格26安全设施台帐记录表格27安全设施检修计划记录表格28安全设施检查记录记录表格29设备验收报告单记录表格30拆除报废记录记录表格六、生产设备设施要素 序号资料清单目录格式说明1危险源辨识与风险评价管理办法管理制度2危险源清单记录表格3三违管理制度管理制度4三违处理记录记录表格5三违处罚通知单记录表格6危险作业安全管理办法管理制度7危险作业审批表记录表格8设备操作牌制度管理制度9劳动防护用品管理制度管理制度10劳动防护用品发放标准管理制度11劳动防护用品发放台帐记录表格12警示标志和安全防护管理制度管理制度13安全标志（职业危害）台 帐记录表格14警示标志样式一览表记录表格15相关方安全管理办法管理制度16相关方管理监督检查记录记录表格17承包（供应）商档案记录表格18相关方安全管理协议记录表格19变更管理制度管理制度20变更申请/验收表记录表格1隐患排查治理管理制度管理制度2隐患汇总登记台账记录表格3隐患整改通知通知单4重大隐患档案记录表格5隐患排查方案6隐患治理方案7日常检查表记录表格8专业检查表记录表格9综合检查表记录表格10节假日检查表记录表格11季节性检查表记录表格12隐患排查统计分析分析表格七、作业安全八隐患排查和治理九、重大4危险源辨识结果培训培训表格各部门组织培训5重大危险源申报、登记证明证明文件要素序号1资料清单目录危险源管理制度格式管理制度说明2各岗位危险源辨识结果表格3企业一般危险源辨识与控制措施清单表格危险构成国家级重源监控6重大危险源监控评估报告备案登记的证明备案证明大危险源时7关于印发放射源安全管理规定的通知文件8放射源安全管理规定管理制度有放射源时9企业提供：办理放射源使用许可证证明资料10重大危险源定期检查记录记录表格5政府职业危害管理部门出具符合职业健康的证明资料十、职业健康要素序号1资料清单目录职业健康管理制度格式管理制度说明2职业危害因素识别记录记录表格3职业病防治计划与实施方案记录表格4职业危害强度或浓度检测报告记录表格三同时意见书6现场设置职业危害因素检测情况告知检测报告7职业健康保护设施、工具台账记录表格8职业卫生档案记录表格9从业人员健康档案记录表格10职业病患者台账记录表格11放射性同位素安全保卫管理制度记录表格12射线危害人员健康档案记录表格13射线个人计量仪台账记录表格14应急防护用品台账记录表格15应急防护用品定期检验记录记录表格16应急防护用品检查记录表记录表格17职业危害告知书文件18职业危害、预防和应急处理措施教育记录表格19职业危害申报登记情况证明资料要素 序号资料清单目录格式说明十一、 应急救援1事故应急救援管理制度管理制度2明确应急管理机构的通知文件3关于成立应急队伍的通知文件4应急队伍训练计划文件5应急队伍训练记录记录表格6关于印发事故应急救援预案的通知文件7事故应急救援预案文件8应急装备清单记录表格9应急装备配置图图表10应急预案报主管部门备案回执证明资料11应急预案通报相关协作单位证明材料证明资料12应急物资、设施、装备检查维护记录记录表格13应急预案演练计划文件14应急预案演练方案文件15应急演练总结报告文件16应急预案演练人员签到表记录表格17应急预案演练评估报告记录表格18应急预案评估资料记录表格19启动预案的佐证记录表格20启动应急预案的评估资料记录表格要素 序号12资料清单目录事故管理制度发生事故应启动应急预案报告佐证发生事故应向上级单位和有关政府部门报告格式管理制度记录资料说明十二、事故调查、报告、处理3记录资料佐证4保护事故现场及有关证据记录资料5事故档案记录资料6事故调查报告内容：记录资料7事故统计记录表格8事故分析记录表格9领导对事故分析报告的批示证明资料10本企业事故回顾记录记录表格11同类行业、企业发生事故进行学习记录记录表格要素 序号资料清单目录格式1安全生产标准化绩效评定管理制度管理制度十三、绩效评定和持续改进说明注:第一年存放安全生产标准化自评报告及材料2安全生产标准化绩效评定报告文件3年度安全生产标准化绩效评定结果的通报文件4安全生产标准化绩效评定问题汇总表记录表格5 安全生产标准化绩效评定纠正与预防措施记录表格6全生产标准化绩效评定纳入年度绩效考核记录表格注:以上标记是体系基本要求未标记的项目可逐步落实执行第一年运行应完成