2022监理安全生产管理责任制度.pdf
灵宝河综合治理工程建设监理1标监理安全生产管理制度河南省超顺工程监理有限公司灵宝河综合治理工程建设监理1标监理部二0二二年七月I录1 安全生产责任制度.11.1 监理单位安全生产管理责任、工作内容.11.2 总监理工程师安全生产管理责任.21.3 副总监理工程师全生产管理责任.31.4 专职安全监理工程师安全生产管理责任.31.5 监理工程师安全生产工作管理责任.41.6 监理员安全生产管理责任.42 安全生产教育培训制度.53 安全生产费用、措施、方案审查制度.53.1 安全生产费用审查制度.53.2 安全生产措施、方案审查制度.64 生产安全事故隐患排查制度.74.1安全隐患排查处理制度.74.2 安全隐患报告制度.75 危险源监控管理制度.86 安全防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程、重大事故隐患治理验收制度106.1 防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程、重大事故隐患治理制度.106.2 防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程、重大事故隐患治理验收制度117 安全例会制度安全生产档案管理制度.127.1 安全例会制度.127.2 安全生产档案管理制度.128 安全事故预防、报告与处理制度.149 施工现场紧急情况报告制度.1510工程建设标准强制性条文符合性审核制度.1511法律法规识别、获取制度.1612安全风险管理制度.1713应急管理制度.24总则为保证灵宝河综合治理工程建设监理1标安全生产责任的落实，明确各级监理人员安全生产的岗位责任，认真履行安全生产监管职责，严格规范监理行为，确保安全目标得以实现，根据监理合同、监理规范、项目公司制定的有关安全生产管理的制度、规定及本公司安全生产管理规章制度，结合本项目施工监理工作的实际情况，特制定本制度。1安全生产责任制度1.1 监理单位安全生产管理责任、工作内容1.1.1 安全生产管理责任1、监理单位的工程项目监理机构实行总监理工程师负责制，总监理工程师是工程项目监理机构各项管理工作的总负责人，全面对所监理的工程项目按监理规划进行管理。2、监理机构要以总监理工程师为组长成立工程项目监理机构安全生产管理领导小组，明确责任。并根据法律法规、工程审批文件、委托合同、施工合同、工程特点等组织制定本工程项目安全生产工作管理规划和实施细则，在实施过程中组织落实。3、执行监理工作中贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针。4、监理工程师应按照法律、法规和工程建设强制性标准，对施工单位的安全生产进行监理。审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合建设工程强制性标准。5、在施工监理过程中，监督、检查施工单位严格按照施工组织设计或专项施工方案的安全技术措施组织施工，发现安全事故隐患，应及时要求施工单位整改,情况严重时要求施工单位停止施工，及时书面报告项目公司，施工单位拒绝停工整改的，及时书面向项目公司及主管部门报告。1.1.2 工作内容1、协助项目公司做好开工前安全生产的准备工作和办理各种安全手续。审查第1页施工单位企业资质安全生产许可证，项目经理、安全管理人员、特殊工种是否取得相关部门的资质证书，持证上岗情况。2、督促施工单位建立健全施工现场安全生产保证体系，制定安全生产责任制,规章制度，安全操作规程。督促施工单位要检查各分包单位的安全生产制度，要与分包单位签订安全生产管理目标责任状。不得将工程分包给不符合安全条件的单位进行施工。3、审核审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施的专项施工技术方案是否符合安全生产强制性标准要求。审查施工项目危险性较大的分项工程安全措施和应急救援抢险方案。4、核查施工现场各种安全标志和临时设施的设置是否符合有关安全技术标准规范和文明施工的要求。监督施工单位安全技术措施或文明施工措施费用的使用计划是否专款专用。5、监督施工单位在施工过程中按照工程建设强制性标准和专项安全施工方案组织实施。制止违章违规作业，督促施工单位进行自查。6、对危险性较大工程作业要定期巡查。发现严重违章和存在安全事故隐患，要及时要求施工单位整改，并要检查整改效果，签署复查意见。情况严重，由总监下达暂停令并报项目公司。拒不整改，应及时向项目公司和主管部门报告。7、复查施工单位的施工机械和各种设施的安全许可验收手续。验收资料不全的，禁止施工单位使用。1.2总监理工程师安全生产管理责任1、总监理工程师是工程项目整个实施过程中监理机构安全生产管理工作的责任人，根据法律法规、工程审批文件、委托合同、施工合同、工程特点等组织制定本工程项目安全生产监理规划和实施细则，制定安全生产管理制度，并赋予实施。2、认真贯彻执行国家安全生产方针、政策、法规和标准。3、监督检查施工单位建立和落实安全生产责任制。4、有效监督检查施工单位建立和落实安全生产规章制度和操作规程。5、采取有效措施督促施工单位安全生产资金的投入和使用。6、审查施工组织设计中的安全技术措施、专业施工方案。第2页7、有效组织开展安全检查，及时签署因安全引起的停工、复工令。8、有效监督检查施工单位建立和落实生产安全事故应急救援预案。9、及时、如实报告生产安全事故。10、定期召开工程项目监理安全例会和监理安全生产小组会议，落实安全监理预控布置工作，总结安全生产管理工作经验，传达上级有关安全生产方面文件,参加安全生产事故调查。11、检查本工程项目副总监、监理工程师、监理员的安全生产管理工作，组织编制监理月报。1.3 副总监理工程师全生产管理责任1、副总监理工程师由总监理工程师授权执行总监理工程师的部分安全生产管理工作。在工作中向总监理工程师在安全管理方面提出合理建议，对总监理工程师负有相应的安全责任。2、要贯彻执行各项安全规章制度，参与编制本工程项目安全监理规划和安全监理细则，并组织实施。3、审核施工单位的各种安全制度，操作规程，三类人员证件是否齐全有效。审查施工组织设计中安全技术措施、专项施工方案，并监督实施。4、在工程施工过程中监督检查各项制度措施落实情况，发现问题及时纠正，问题特别严重的报请总监处理。5、参与事故调查，做好安全记录，参与监理月报编写，向总监理工程师请示汇报安全工作。1.4 专职安全监理工程师安全生产管理责任1、参与编制安全监理规划，编制安全施工监理实施细则。2、审查承包人提出施工安全施工保证体系和施工、安装的安全措施、办法、制度、文明施工措施，提出审核意见，报总监审批。3、负责施工现场安全巡视检查工作，对重点施工项目或部位的施工安全防护进行检查，特别对易燃、易爆品应督促承包人按有关规定设立专库，并有严格的管理制度。4、参与施工现场的安全生产检查，复核施工承包单位施工机械、安全设施的验收手续，并签署意见;第3页5、当承包人违章作业，危及工程质量及人身、设备安全时，或严重污染环境,安全监理工程师及时向总监理工程师汇报，下达停工令，并督促承包人限期整改。6、协助总监理工程师主持召开现场安全例会（与监理例会同时），检查总结安全工作。7、参加安全事故调查，并协助项目公司审查承包人提出的事故报告。8、根据国家及有关部委规定的防汛工作职责，每年汛前会同项目公司检查设计单位制定的防洪度汛方案，检查承包人防洪度汛措施，编写本工程防洪度汛报告，协助项目公司组织安全度汛大检查，确保度汛安全。9、按时编写各项安全总结。10、承担总监理工程师委派的其它工作。1.5监理工程师安全生产工作管理责任每个标段由驻地监理工程师任兼职安全工程师，负责本标段的日常安全工作,具体工作如下：1、每天检查、巡视本标段施工安全情况。2、做好本标段安全资料整理工作。3、落实和执行总监、副总监理工程师的指示和要求。4、协助专职安全工程师，做好现场的安全工作。5、接受专职安全工程师的业务指导，加强与专职安全工程师的沟通。6、指导本部门监理人员的安全工作。7、承担总监理工程师委派的其它工作。1.6监理员安全生产管理责任1、在监理工程师领导下，明确工作职责，负责项目范围的安全生产巡视检查工作。2、按监理工程师的指示，做好安全巡视检查及相关记录。3、工作中深入现场进行经常性监督检查，发现问题及时纠正，问题严重时做好记录并报告监理工程师请示处理，并检查整改落实情况。4、记录整理保管相关安全资料，协助监理工程师抓好安全生产工作，负有相应的安全生产管理工作责任。5、对危险性较大的单项工程施工进行旁站监理。第4页2安全生产教育培训制度1、依照国家规定的内容和时间，对全体监理监理人员进行培训和学习。2、加强对职工进行安全教育与培训，提高全体监理人员的责任性和自觉性,增强安全意识，增强自我防护和管理能力。3、安全教育主要内容包括安全生产思想、知识、规程规范、技能、事故、法制等方面的教育。4、结合监理工程项目和相关规程、规范，有针对性培训安全管理要点、管理办法，更好的做好安全监理工作。5、安全教育培训的形式或根据各自的特点因地制宜，采取多种形式进行。如：安全知识讲座、报告会、智力竞赛、典型事故、图片展览、电视片、黑板报、墙报、简报等等。安全教育要讲究实效，并要坚持经常化、制度化。3安全生产费用、措施、方案审查制度3.1 安全生产费用审查制度3.1.1 安全生产专项经费的审查监督管理1、施工单位必须按照安全生产专项费用管理办法编制“安全生产专项”费用使用计划，由监理工程师审查后实施。2、对各施工单位的施工现场落实安全生产费用情况进行监督管理，对于施工现场存在安全隐患、未落实安全生产费用的，监理工程师将不签发安全生产费用支付单，或在相应细目上予以扣除。3、安全生产专项费用必须坚持“规范计取、计量支付、确保投入”的原则，并按照合同规定确定提取标准，独立收支立帐，在规定的范围内提取和安排使用，不得挪用或挤占。4、安全生产费用的计取，应按合同约定，同每期工程计量一并进行。3.1.2安全生产费用适用范围1、设置、完善、改造和维护安全防护设施设备支出；2、配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；第5页3、重大风险源和安全事故隐患评估、监控和整改支出；4、安全生产检查、评价、咨询和标准化建设支出；5、配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；6、安全生产宣传、教育、培训支出；7、安全生产试用的新技术、新标准、新工艺、新装备推广应用支出；8、安全设施及特种设备检测检验支出；9、其他安全生产费用支出。3.2安全生产措施、方案审查制度我监理部按照水利工程安全生产监督管理办法，对施工单位上报的安全技术措施进行审查审批，在工程项目安全技术措施未审查审批前不得开始该项目工程施工。安全技术措施由施工项目部专业技术人员编制，经施工单位技术负责人和总监理工程师签字后方可实施。施工现场的基础工程、模板工程、脚手架工程施工和起重吊装作业、垂直运输作业、高空作业及临时用电等，必须符合相应安全技术规范。对脚手架、排架（便桥）、塔吊、缆索塔架、安全网、围堰等临时设施，安装完毕后，必须经施工单位组织、监理参加验收，凡验收不合格的，一律不准投入使用；验收情况要有记录。3.2.1安全生产措施审查制度1、施工单位应当按合同约定提前向项目监理机构提交安全技术措施。2、项目监理机构对施工单位提交的施工安全技术措施，应按合同和相关规定对施工单位提交的施工安全技术措施进行审查。无安全技术措施严禁施工作业。3、在施工过程中，如发现施工单位不认真落实安全技术措施的要及时纠正，对于施工中新发生的安全技术问题，应要求施工单位追加补报安全技术措施。4、项目监理机构应对施工单位的工程应急救援预案和冬、雨期施工方案，以及职工宿舍、食堂、临建设施、场地道路、排水、排污、防火等安全技术措施进行监督检查落实情况。3.2.2安全生产方案审查制度1、施工单位应当按合同要求提前向项目监理机构申报施工方案，方案未批准第6页不得施工。2、项目总监对施工单位申报的专项施工方案，应根据工程项目特点和设计文件、标准及时组织审核，并由总监理工程师审查、签字。3、项目监理机构如遇到危险性较大的单项工程、超过一定规模的危大工程,应要求施工单位严格按关于 水利水电工程施工安全管理导则 SL721-2015执行。4、在专项施工方案实施过程中，项目监理机构应委派专人监督专项施工方案落实情况，及时纠正违反专项施工方案的操作行为，检查专项施工方案落实情况。4生产安全事故隐患排查制度4.1安全隐患排查处理制度1、安全监理不定期到现场巡回检查，发现问题，及时解决。2、每月由项目法人或监理部组织安全生产检查，检查可能出现的隐患及已有隐患的处理情况。3、发现隐患及时提出整改措施，指定专人负责，妥善解决，排除后进行复查,记载存档。4、重大问题及时向总监或项目法人汇报，组织落实排除。5、检查中发现“三违”情况，应立即纠正。6、检查情况均应在记录或台帐中反映，以便开展工作。7、对发现安全隐患和消除安全隐患的过程，要认真建立安全监理档案资料，安全监理档案资料要能够充分证明监理人员在消除安全隐患所发挥的作用。4.2安全隐患报告制度1、监理人员在安全检查过程中，如发现安全隐患应立即要求施工人员停止作业，采取有效措施，消除隐患。发现重大安全隐患，总监应安排监理工程师监督整改，直至消除隐患为止。2、各专业监理工程师，在落实每日安全巡查的过程中，如发现本专业或其它专业存在安全隐患，应当立即要求停止施工作业，并将所发现的安全隐患及时向总监报告，由总监做出处理决定。3、对于已发现的安全隐患，施工单位不认真组织整改或整改不符合要求的，第7页应当下发监理通知或暂停施工的指令，并及时与项目公司进行有效沟通。4、情况严重的，要求施工单位暂时停止施工，并及时报告项目公司，施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理机构安全生产管理机构人员及时向有关主管部门报告。报告的内容：(1)隐患的名称和地点；(2)隐患主要危害性和影响性；(3)隐患整治的期限；(4)隐患整治监督管理责任单位和责任人；(5)隐患点周边群众应注意的事项、应急疏散线路等。5危险源监控管理制度为了加强对危险源的监督管理，预防事故发生，保障参建各方和施工人员生命安全和财产安全，根 据 中华人民共和国安全生产法结合本项目实际情况，制定本制度。1、本办法所称主要危险源，是指在危险源清单上所规定的危险源。2、对于存在的危险源，项目负责人全面负责危险源的安全管理与管控工作。3、对主要危险源存在的事故隐患以及在安全生产方面的违法行为，任何部门或者个人均有权向负有安全生产监督管理职责的相关部门举报。4、主要危险源安全管理应当包括以下内容：(1)主要危险源安全管理与监控制度；(2)主要危险源清单；(3)主要危险源应急救援预案和演练方案；5、开工前应填写 危险源辨识、评价登记表。6、对新产生的主要危险源，现场安全负责人应当及时补充填写 危险源清单内 容；7、监理机构对所有监理人员进行安全教育。8、检查施工单位在主要危险源现场设置明显的安全警示标志情况，并加强对要求其对主要危险源的监控和对有关设备、设施的安全管理。第8页9、施工单位应当对主要危险源中的危险物质进行监控，对重要的设备、设施定期进行保养维护，并记录在案。10、施工单位应当对主要危险源的安全状况和防护措施落实情况进行定期检查，做好检查记录。11、对存在事故隐患的主要危险源，应要求施工单位必须立即整改；对不能立即整改的，必须采取切实可行的安全措施，防止事故发生，并及时报告有相关监督安全职责的部门。12、监理机构应当制定主要危险源应急救援预案，监督检查施工单位应急预案的制定和落实。应急救援预案应当包括以下内容：（1）主要危险源基本情况；（2）应急机构人员及其职责；（3）应急设备与设施；（4）应急报警、通讯联络方式；（5）事故应急程序与行动方案；（6）事故后的恢复与程序；（7）培训与演练。13、组织应急演练，并监督检查施工单位根据应急救援预案制定演练方案进行演练。14、监督检查施工单位建立主要危险源监控和管理系统，对主要危险源实施分级监控，并对各类信息实施动态管理。15、对主要危险源进行专项监督检查。监督检查的内容包括：（1）贯彻执行国家有关法律、法规、规章和标准情况；（2）预防生产安全事故措施落实情况；（3）主要危险源的登记建档情况；（4）主要危险源的安全检测、监控情况；（5）主要危险源设备维护、保养和定期检测情况；（6）主要危险源现场安全警示标志设置情况；（7）从业人员的安全培训教育情况；（8）应急救援组织建设和人员配备情况；第9页（9）应急救援预案和演练工作情况；（10）应急救援器材、设备的配备及维护、保养情况；（11）主要危险源日常管理情况；（12）法律、法规、规章规定的其他事项。16、在监督检查中，发现主要危险源存在事故隐患的，应当责令相关施工单位立即排除。6 安全防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程、重大事故隐患治理验收制度6.1 防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程、重大事故隐患治理制度1、项目监理机构在自身职责范围内，对施工现场防护生产设施设备和危险性较大的单项工程的安全生产、文明施工、安全材料和设备进行监理。2、督促施工单位建立健全施工现场安全、文明生产制度，认真制订和落实安全、文明生产管理目标及安全生产的责任和组织体系，建立安全管理专职机构。3、审核各工程“施工组织设计”中有关安全、文明生产的组织措施和技术措施，缺少具体安全措施的方案不得审批。4、分阶段按期检查各项措施的执行情况，发现问题，监理工程师应及时书面通知施工单位限期整改，并报项目公司备案。5、督促检查施工单位对工人进行安全、文明生产的教育和学习；各分部、分项工程在施工前应对操作工人进行安全技术交底工作。6、督促施工单位有关人员定期对现场进行安全生产的检查，定期召开安全例会。7、承包单位编制的涉及安全生产专项施工方案应及时报审。8、项目监理机构应加强现场安全、卫生、文明施工的日常巡查，发现存在问题，签 发 监理通知，提出主要存在问题和整改处理意见，并要求承包单位限期整改。10、对机械设备、脚手架、水电等重要部位，督促施工单位加强安全检查和第1 0页控制。1 k 塔吊、脚手架及各种提升装置机座、机身安装、避雷装置等，经验收合格后方能投入使用，并按期检修与测试。12、施工用电必须做到动力电源与照明电源分设，严 格 做 到“一机、一闸、一漏、一箱”；手持照明必须使用36V以下电源。13、“三宝”、“四口”、“五临边”防护要到位。重点设备、重要工种的操作人员要持证上岗，严禁违章操作；严禁串岗、脱岗；严禁酒后上岗；各种物料提升设备严禁超载和载人。14、高空作业必须采用密目安全网或其他装置遮护，施工通道要有安全防护措施及安全牌，夜间施工要有安全灯，15、定期进行现场安全、文明施工大检查，做好安全检查记录，发现有严重的安全事故隐患或已发生安全事故，要求承包单位在限期内整改。16、如施工中出现了安全隐患，总监认为有必要停工消除隐患，则其应签发 暂停施工指示，督促承包单位停工整改，消除隐患，并及时报告项目公司。承包单位拒不整改或者不停止施工的，项目监理机构应当向工程安全监督机构或有关主管部门报告。17、督促施工单位建立工地治安管理制度，加强对非施工人员进出场的管理。18、经常检查场地的材料堆放、清洁卫生、建筑垃圾处理等情况，加强对工地食堂、宿舍、厕所的卫生检查。19、监理机构应严格按照本制度贯彻执行，定期或不定期组织项目公司、施工单位联合进行综合或专项检查，发现问题及时处理。6.2防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程、重大事故隐患治理验收制度1、施工现场的各类脚手架、物料提升设备、大型施工机具、施工用电、模板工程等存在安全隐患的地方在施工过程中或交付使用前，应进行检查验收。2、验收工作由施工单位组织进行，监理机构等有关人员参加。对重大设施的验收，应该通知公司有关人员参加。3、验收方法：按照施工组织设计、标准、规范、规程的规定，采用看、测、荷载实验、动作实验等方法进行定性、定量验收。第1 1页4、验收工作必须有明确的结论，并填写检查验收表。5、检查验收合格投入使用的设施、机具、项目部必须定期组织检查，发现隐患立即整改，否则不得继续使用。6、对未经验收或验收不合格的工器具投入使用的，要立即整改，拒不整改的，下 达 暂停施工指示。7安全例会制度安全生产档案管理制度7.1安全例会制度1、监理部根据工程进度，每周召开一次安全监理例会（与监理例会同时召开），会议由总监理工程师或其授权的副总监理工程师、专职安全监理工程师、施工单位项目经理及专职安全员参加，并邀请项目公司安全管理人员参加，对上次监理安全例会提出的问题整改情况进行检查，对现场安全检查情况进行通报，并就当前存在的安全问题明确整改措施及整改完成时间，及时把握安全监理的重点，将安全事故隐患消灭在萌芽状态之中。2、针对某些专门安全问题，应组织专题会议，集中解决较重大或普遍存在的安全问题。3、针对例会提的问题和下期计划，要认真记录分析的具体内容，采取的具体措施，明确具体的责任人；并检查上次例会存在问题的整改结果。7.2安全生产档案管理制度安全生产档案管理制度，是实施安全生产长效管理的基础工作，也是安全生产的一个重要组成部分。监理部、各项目经理部要指定专人负责对安全生产档案资料进行立卷管理。1、安全监理档案管理应做到及时、准确、系统、科学、完整。2、安全监理档案是在施工过程全过程中形成的材料，应由安全监理工程师负责制定计划、收集、审查、汇总、管理、保存。3、安全监理档案建立过程中，监理人员如有更换时应及时制表登记，对更换的时间、原因、完成工作交接手续等记录清楚。4、在安全检查中，下达的整改通知单和项目部整改后的报告，应完整的保存第1 2页在档案中。5、工程竣工后，监理单位应将工程安全监理档案按规定立卷归档。6、安全监理资料包括：安全监理内部管理资料和审查或检查验收施工单位安全措施的管理资料。7.2.1安全监理内部管理资料1、安全监理规划；2、专项安全施工监理实施细则；3、监理日志；4、监理月报；5、安全监理台帐；6、安全检查记录；7、安全检查隐患整改监理通知单。8、其他相关资料。7.2.2审查或检查施工单位的安全管理资料1、现场安全管理资料（1）施工组织设计、专项安全施工方案；（2）安全技术措施；（3）现场安全文明施工管理组织机构及责任划分表。2、安全文明防护资料（1）安全生产协议书，安全文明生产承诺书以及安全生产措施备案表；（2）项目部安全生产责任制度；（3）分项或分部工程或专项安全施工方案的安全措施；（4）各类安全防护设施的检查验收记录；（5）安全技术交底记录；（6）特殊工种名册及复印件；（7）入场安全教育记录；（8）防护用品台帐；（9）临时用电安全检查验收记录；（1 0）施工机械安全检查验收记录；第1 3页（1 1）保卫、消防安全检查记录；（1 2）料具安全检查记录；（1 3）现场环境保护检查记录；（1 4）环境卫生检查记录；（1 5）其他相关资料。8安全事故预防、报告与处理制度切实加强安全生产的领导，牢固树立“安全第一，预防为主”的思想，把安全生产作为头等大事来抓。（1）建立健全安全生产管理体系，明确监理部门、人员安全职责，制订安全技术措施审查、安全生产教育、岗前培训、检查、安全事故调查处理等各项规章制度，并认真贯彻执行。（2）督促承包人建立健全安全保证体系，制定安全生产三级交底、农民工岗前培训、特殊工种持证上岗、重大危险源动态控制管理等安全管理规章制度。（3）对施工组织设计中安全技术措施、施工现场临时用电方案或专项施工方案是否符合工程建设强制标准进行审查，施工过程中不断完善并切实加以落实。（4）检查和消除施工人员、设备器材、施工环境中的不安全因素，加强劳动保护、机械设备的维修保养，在作业场所危险源附近设置警示标志等。（5）督促承包人按招标文件规定等编制安全度汛预案，报送监理机构审批。并对防汛渡汛措施进行检查。（6）实施监理过程中，加强对安全生产隐患的检查和排查工作，发现存在安全事故隐患的，应当要求承包人整改；情况严重的，应当要求承包人暂时停止施工，并及时报告发包人。承包人拒不整改或者不停止施工的，工程监理机构应当及时向有关主管部门报告。（7）事故的报告和调查处理，必须坚持实事求是、尊重科学的原则，不得隐瞒不报、大事化小，并严格执行 生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第4 9 3 号）。（8）事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1 小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督第1 4页管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。(9)根据事故责任的划分，履行监理安全方面责任，配合事故调查组的工作。9施工现场紧急情况报告制度当施工现场发生紧急情况时，现场监理人员立即向总监理工程师汇报，监理机构应立即指示承包人采取有效紧急处理措施，并向发包人报告。(1)发生质量事故时，现场监理应视具体情况，采取停止下道工序施工或补救加强等措施，并做好记录，及时以书面形式通知项目总监、发包人及相关部门并做出处理决定。(2)若施工现场发生安全事故，现场监理应配合承包人作好现场的财产保护及人员抢救工作，设立安全警戒区域，并作好安全记录，及时以书面或口头形式通知项目总监、发包人及相关安全部门，协助有关部门按照事故处理程序，做好调查取证，事故分析，处理决定等工作。(3)因不可抗力事件的发生而造成工程现场任何形式的损害，监理工程师应协助承包人采取措施，防止损害的进一步扩大，作好详细记录，及时以书面形式通知项目总监、发包人及相关部门，以便妥善作出处理。10工程建设标准强制性条文符合性审核制度监理机构在审核施工组织设计、施工措施计划、专项施工方案、安全技术措施、度汛方案和灾害应急预案等文件时，对其与工程建设标准强制性条文的符合性进行审核。水利工程建设标准强制性条文是从水利工程建设技术标准中摘录的，直接涉及人的生命财产安全、人身健康、水利工程安全、环境保护、能源和资源节约及其他公众利益，且必须执行的技术条文。强制性条文的发布和实施是水利部贯彻落实国务院 建设工程质量管理条例的重要措施，是水利工程建设全过程中的强制性技术规定，是参与水利工程建设活动各方必须执行的强制性技术要求，也是政府对工程建设强制性标准实施监督的技术依据。为了使 工程建设强制性条文在工程中得到很好的贯彻落实，必须加强对第1 5页 工程建设强制性条文的宣贯与培训工作，使有关人员熟悉并掌握其内容和要求。要求各专业人员对本专业有关的 工程建设强制性条文必须做到应知应会,能及时采用现行标准，建立有效的及时标准清单。监理机构在审核施工组织设计、施工措施计划、专项施工方案、安全技术措施、度汛方案和灾害应急预案等文件时，对其与工程建设标准强制性条文的符合性进行审核。任何单位和个人对违反工程建设标准强行性条文的行为，有权向建设行政主管部门检举、控告、投诉。工程建设拟采用的新技术、新材料、新工艺，不符合现行工程建设强制性标准规定的，由拟采用单位提请建设单位组织专题技术论证，报批准标准的建设行政主管部门或有关主管部门审定。工程建设过程中，参建单位必须严格执行强制性条文，不符合强制性条文规定的，应及时整改，并应保存整改记录。未整改合格的，严禁通过验收。11法律法规识别、获取制度为监理部在开展监理中适用的有关安全生产法律法规、标准规范,建立识别、获取这些法律法规及标准规范的渠道,确保所使用的法律法规为最新版本,提高监理人员法律意识,规范安全生产行为,特制定本制度。质量安全部负责安全法律法规、标准规范的收集、识别和更新,并对贯彻落实情况进行监督检查；负责组织监理部人员对识别的法律、法规进行符合性评价；负责向监理部各部门宣传适用的法律、法规及其它要求。其他部门或人员获取的法律、法规及其它要求，应及时传递到质量安全部。质量安全部负责将相关的法律、法规、标准及其它要求传达给员工，并遵照执行。（一）获取途径1.上级主管部门发文、转文；2.通过安全生产主管部门获取；3.通过政府机关、行业协会等获取；4.上网查询；第1 6页5.会议获取；6.从法律、法规、标准发行处获取；7.其他渠道。（二）识别和确认1.根据监理范围内的危险、有害因素,结合法律法规的最新内容及版本,识别适用的法律、法规、标准。2.根据行业特点，识别适用的法律法规和标准规范。3.质量安全部组织有关部门对获取和识别的法律、法规、标准进行评审确认。4.质量安全部及时将最新版适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求传达给有关单位。（三）识别和确认每年定期不定期对法律法规、标准进行符合性评审，及时识别和更新，确保其有效性。定期每年识别两次，于每年1月份、7月份各识别一次。12安全风险管理制度监理安全风险管理是指监理单位在工程建设过程中监督施工单位执行施工安全风险管控的相关制度，审查风险识别、风险分析、风险评价、措施制定等相关资料，采取现场检查、旁站监督、巡视检查等方式，检查施工安全风险管控措施落实的安全生产管理工作，是监理安全生产管理体系的重要组成部分。风险分级管控工作程序和内容水利水电工程施工风险分级管控是工程建设的不同责任主体，通过对工程施工和管理工作中存在的各种危险源辨识分析，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源的风险进行分级、分类、监控、预警，制定不同层级的安全管理控制措施并落实，以提高安全风险整体防控能力，实现科学防范和有效遏制生产安全事故发生目标的管理工作。（一）风险分级管控工作程序风险分级管控工作程序主要包括：风险点确定、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果、文件管理、持续改进等九个关键控制环节。第1 7页监理部风险分级管控主要有风险点确定、危险源辨识、风险评价及审核确认、风险控制措施监督检查等四个方面工作。（二）风险点确定1.风险点划分原则风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖工程项目施工活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。2 .风险点划分方法根据监理管理工作的内容、方法及相关规则，采用相应的规定、标准，按照导致事故发生的4种较典型因素对风险点进行划分。1）根据风险点的区域、场所、部位等作业环境因素划分，如施工现场功能区的划分、现场周围建筑物构筑物情况、外电防护情况、地质岩土情况、基坑周边工程分布情况等。2）根据风险点的设备、设施、材料等物的状态因素划分，如起重机械安全保险装置完好程度、脚手架管材质量情况、安全防护的搭设情况等。3）根据作业人员及相关人员的行为等人的行为因素划分，如影响高处作业的职业禁忌、个人防护用品的佩戴使用、作业人员操作规范、特种作业人员持证上岗情况等。4）根据企业管理体系建设及管理制度执行情况等管理因素划分，如安全检查隐患排查制度建立执行情况、教育培训制度落实情况、领导带班值班情况等。3 .风险点确定对可能导致事故发生的风险和有害因素均应确定为风险点。（三）危险源辨识、风险评价1、施工过程危险源类型危险源是从人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等方面，对施工过程涉及的所有场所、设备设施、作业环境、作业活动和人员进行排查，逐一列举发现 存 在 的（或潜在的）风险和有害因素。风险和有害因素不同而形成不同的危险源类型，水利工程项目主要危险源分五个类别，分别为施工作业类、机械设备类、设施场所类、作业环境类和其他类。2、危险源可能发生的事故（伤害）类型第1 8页危险源辨识过程中，通过充分考虑风险可能导致的后果，辨识可能发生的事故类型。主要包括以下类型：水利工程施工常见事故（伤害）类型主要有物体打击、高处坠落、坍塌、机械伤害、起重伤害、触电等1 3 种。3.危险源辨识内容1）危险源辨识的范围，应覆盖施工现场所有的作业活动，包括施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物或其他设施。2）危险源识别状态与时态，应考虑“正常、异常、紧急”3 种状态和“过去、现在、将来”3 种时态。3）危险源辨识重点考虑因素。a、常规和非常规施工作业活动。b、所有进入施工现场的人员（包括项目公司人员、监理单位人员、施工总承包单位人员以及专业分包人员、工程来访人员等）的活动。c、施工作业人员的行为、能力和其他人的因素（包括工序交接前后产生的危险源）。d、在施工现场附近，由施工作业活动所产生的危险源（包括周边配送电线路、周边构筑物等）。e、施工进度计划、施工作业时间、施工工艺、施工作业工序的变更及气象作业条件的变化等产生的危险源。f、对施工作业区域、设备、操作程序、施工方案、施工组织的设计，包括其对人的能力的适应性。4、危险源辨识、风险评价1）危险源辨识采用（G B T 13861-20 0 9）生产过程危险和有害因素分类与代码、水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（20 17.1 1 试行）、水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（20 18.12试行）、危险化学品重大危险源辨识（G B 18218-20 18）并结合工程设计文件、施工组织设计、施工现场实际，通过“水利工程建设项目生产安全重大事故隐患直接判定清单、综合判定清单”、“水利水电工程施工重大危险源清单”和“水利水电工程施工一般危险源 L E C 法风险评价赋分”的方法对施工过程中各种主要危险和有害因素进行危险第1 9页源辨识。参 照 企业职工伤亡事故分类（G B 6441-1986）对事故风险类型进行辨识。2）风险评价在危险源充分辨识的基础上，对其危害程度即风险进行评价，根据评价结果确定风险等级。风险评价为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息，为管控目标和管理方案、管控措施的制定提供依据。按 照 水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则，采用“作业条件危险性分析法”的口=1。公式计算安全风险值，对可能存在的安全风险进行定量分析。或采用 河南省企业安全风险隐患双重预防体系建设指导手册（20 18.11）“风险矩阵法”（L S）,对事故发生的可能性的分数值、S 事故后果的分数值及R风险等级进行定性定量分析。3）由于法律法规及标准规范适用调整、工程设计变更、施工组织设计变化，对原有和新增的危险源应进行重新危险源辨识和风险评价。4）对首次采用的新技术、新工艺、新设备、新材料及尚无相关技术标准的危险性较大的单项工程应作为危险源对象进行辨识与风险评价。（四）危险源辨识、风险评价的审核、确认1、监理部组织对所监理施工范围内存在安全风险的风险点、危险源进行辨识。由各专业监理人员按照工程设计、施工组织设计、专项施工方案和施工单位安全生产管理水平及控制措施落实情况，结合现场施工环境、施工管理人员配置、施工机械状况、作业人员资格素质等因素，参照水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（20 18.12试行）的“水利水电工程施工重大危险源清单（指南）”和“水利水电工程施工一般危险源L E C 法风险评价赋分表（指南）”进行综合分析评价，确定各专业工程施工及管理过程的风险点、危险源、风险评价，作为监理审核、确认施工单位申报危险源辨识及风险评价的基础资料和参照依据。2、使用监理部风险点、危险源、风险评价资料对施工单位申报的 危险源清单（安全生产风险点基本信息表）进行比对审核，确认施工过程的风险点、危险源。3、经监理部审核，对风险点、危险源、风险评价未能有效识别、评价有误、与现场施工及管理实际不符的不予确认，返回施工单位，修改后复新申报。通过审核并确认后由监理部签署意见、上报发包人。第2 0页（五）风险控制措施的监督检查按照水利部 关于开展水利安全风险分级管控的指导意见（水监 督（2018）323号）文件精神和发包人分级管控工作要求，监理风险控制措施是对施工单位安全风险管控措施落实的监督检查。1、危险源及风险分级及管控1）危险源分为两个级别，分别为重大危险源和一般危险源。2）危险源的风险等级及管控危险源的风险等级为四级，由高到低依次为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。a 重大风险：发生风险事件概率、危害程度均为大，或危害程度为大、发生风险事件概率为中；极其危险，由项目法人组织监理单位、施工单位共同管控，主管部门重点监督检查。b 较大风险：发生风险事件概率、危害程度均为中，或危害程度为中、发生风险事件概率为小；高度危险，由监理单位组织施工单位共同管控，项目法人监督。c 一般风险：发生风险事件概率为中、危害程度为小；中度危险，由施工单位管控，监理单位监督。d 低风险：发生风险事件概率、危害程度均为小；轻度危险，
