体系内审员培训hgiq.pptx

管理体系的内部审核员培训（审核知识与能力要求部分）8.2.2 内部审核 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a、符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；b、得到有效实施与保持。组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。负责受审区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。注：作为指南，参见GB/T 19011。课前复习（内审的标准要求）l 第一部分：审核概论l 第二部分：内部管理体系审核步骤l 第三部分：管理体系内部审核员能力与素质要求l 第四部分:内审中常见的缺陷本课程主要内容管理体系审核概论管理体系审核管理体系审核分类管理体系审核目的管理体系审核范围内部管理体系审核依据第一部分-审核概论管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统、独立的并形成文件的过程。l 系统性表现为：有计划性；依据的客观性；审核的全面性；审核方法的科学性；审核的反馈机制；l 独立性表现为：审核人员的独立性，不是自我评价l 评价的客观性表现为：独立性；系统性；证据可追溯性l审核准则：一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。l审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息 注：审核证据可以是定性的或定量的。l 审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。l 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果l 审核委托方：要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方或是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。l 受审核方：被审核的组织l 审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员 注：GB/T 19011中描述了与审核员相关的个人素质。管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）（续）l 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。l 审核计划：对审核活动和安排的描述l 审核范围：审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。l 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领管理体系审核（与审核有关的几个重要的概念）（续）管理体系审核的分类供方顾客组织认证机构 第一方审核第三方审核 第二方审核 第二方审核第二方审核第二方审核1.第一方审核 内部审核小组以组织自身的名义对组织自己进行的审核。为了确保审核过程的客观性、公正性，不允许审核自己的工作2.第二方审核 以相关方的名义对组织的环境管理体系所进行的审核。3.第三方审核 与组织没有任何利益关系的机构对组织的环境管理体系所进行的审核，证明组织符合环境管理体系要求。一般情况下，一个国家有一个认可机关，由认可机关认可的认证机构实施第三方审核。与第一方和第二方审核相比，第三方审核的独立性和严密性更高。管理体系审核的分类管理体系第一方审核目的第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备评价体系能否持续稳定有效地达到管理目标的要求管理体系第二方审核目的第二方审核选择、评价、认可供应商促进供应商改进质量管理体系管理体系第三方审核目的第三方审核减少重复审核和不必要的开支促进企业管理目标的实现得到符合ISO14001标准的注册提高企业的信誉和市场竞争力管理体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些管理体系要求、场所和活动进行审核。l 要求：应包含ISO9001ISO14001OHSAS18001/HACCP标准的所有要求，若ISO9001有删减应予以说明。一般以管理手册中所列的范围为准。l 场所：凡与审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关的部门和地区均应列入审核范围。l 活动：凡认证范围内与产品质量、环境影响和职业健康安全有关的活动，均应列入审核范围。内部管理体系审核依据l ISO9001ISO14001OHSAS18001/之一、之二或全部；l 管理手册（若有）；l 程序文件及其它管理文件（如SIPSOP）l 有关的合同；l 计划（如质量管理计划）或方案；l 有关的法律、法规、标准等。内部管理体系审核步骤审核准备审核实施审核报告纠正措施的跟踪第二部分-审核的步骤审核准备-年度审核计划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建管理体系、管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况年度内审计划(一)审核目的：验证公司环境管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会审核准则：ISO14001OHSAS18001标准；公司环境管理体系文件；相关法律法规及其他要求第一次审核审核范围职能部门：ISO14001OHSAS18001要素：审核时间：2015年6月8日9日为期两天审核 组：组长：李涛 成员：朱琳、王鹏 第二次审核审核范围职能部门：ISO14001OHSAS18001要素：审核时间：2015年12月8日9日为期两天审核 组：组长：李涛 成员：朱琳、王鹏备注：每次审核日程具体见“每次审核计划”内部审核准备确定审核组，明确分工体系文件审查（针对体系文件的符合性、充分性）确定现场审核计划准备工作文件（检查表、不合格报告）内部审核准备安排审核计划的注意事项l 应覆盖所有要素。l 应覆盖认证范围（场所和活动）。l 考虑审核活动和区域状况及重要程度。l 以往审核结果。l 审核员的独立性。现场审核计划现场审核计划审核目的审核范围审核依据审核组成员审核时间审核报告发布日期及范围审核日程安排现场审核计划范例(1)1.审核目的 对本公司现有的管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001ISO14001OHSAS18001认证条件。2.审核范围 ISO9001 ISO14001OHSAS18001涉及的全部要求及个有关部门。3.审核依据 3.1 ISO9001ISO14001OHSAS18001 3.2 公司管理手册 3.3公司程序文件及其他相关文件 3.4顾客要求 3.5法律法规及其它要求4.审核组成员 4.1组长：张山 4.2审核员：组1为 李斯（品管）、王武（营销）；组2为 赵六(人事)、吴方（生产）。5.审核时间 2011年4月152011年4月16日6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2011年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.审核日程安排（见下页）现场审核计划范例日期时间 部门 要素总经理 管理代表品管部技术部 生产部 营销部 事务部 文管中心4月15日9:009:30首次会议9:3012:00ISOEMS/OHSAS ABACD13:0016:00AACDDBBC16:0017:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见日期时间 部门 要素总经理 管理代表 品管部 技术部 生产部 营销部 文管中心 事务部4月16日9:0012:00BDA13:0015:00BBCCD15:0016:00审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见16:0017:00末次会议说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。2)审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。现场审核计划范例审核实施计划(2)审核目的：验证公司环境管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会审核准则：ISO14001OHSAS18001标准；公司环境管理体系文件；相关法律法规及其他要求审核范围：公司环境管理体系覆盖的所有活动和场所审核时间：2013年6月8日9日为期两天审核 组：组长：习近平 第一组组长：李克强 成员：张德江、刘云山 第二组组长：王歧山 成员：张高丽、俞正声审核日程 组别 受审部门 及审核要点日期及进度第一组 第二组6月08日 08：3009：00 首次会议09：0011：30 总经理/管理者代表4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.7/4.6人力资源部4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2审核计划（续）E:资料培训资料内审员培训资料内审计划（2011.06.14）.doc6月8日11：3013：30 中午休息13：3018：00 动力工程部 生产部18：0018：30 审核组内部会议6月9日08：3010：00 继续动力工程部 继续生产部10：0011：30 行政部 销售部11：3013：30 中午休息13：3014：30 继续行政部 物控部14：3017：00 品管部17：0018：00 审核组内部会议18：0018：30 末次会议现场审核计划编写案例l 目前有一家公司，其规模为100人，有管理部(负责要素为4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2、4.5.5 4.6)质保部(4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4)、技术部(4.4.6 4.4.7)、生产部(4.4.6 4.4.7)。l 目前厂内的内审员有：生产部：张三、质保部：李四、管理部:王五、技术部：赵六。l 预计需使用四个人天来进行审核。l 请各组练习编制ISO14001体系的现场审核计划。检查表编写要点检查表编写要点对照标准、手册、程序选择典型的问题结合受审部门的特点抽样应有代表性时间要留有余地检查表应有可操作性按过程审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的过程检查表编写范例被审核部门 审核日期 审核员 页次 1/20审核项目及审核方法判定审核记录不合格报告单编号OK NG 4.4.5文件与资料控序l 是否制定程序以控制各项文件、外来文件、标准及法规？l 文件在发放时是否经过被授权人员的审批？l 是否建立文件总览表？以及是否填写确实？l 是否在重要的作业场所，均有相关的文件可供利用？l 是否有文件分发与回收控制文件，以及执行是否确实？l 过时文件是否有有效的识别，以避免误用？l 文件的改版动作，执行结果是否正确？l 各项的相关动作是否完全依照程序的规定？审核检查表受审部门 生产部 审核员 乾隆、纪晓岚审核时间 2012-08-08 审核地点 生产部办公室序号标准要素号审核内容 审核记录 评价1431环境因素查生产部环境因素清单确认是否识别充分查生产部重大环境因素清单询问生产部负责人，在识别环境因素时都考虑了那些内容2433目标指标方案查看生产部的环境目标备注：A符合；B观察项；C轻微不符合；D严重不符合受审部门 生产部 审核员 乾隆、纪晓岚审核时间 2012-08-08 审核地点 生产部办公室序号标准要素号 审核内容审核记录评价14.3.3目标指标方案查看生产部环境目标的管理方案确认是否与目标指标对应，是否明确了实现目标的方法、时间及责任部门/人。2 请问环境管理方案何时更新？询问生产部负责人审核检查表备注：A符合；B观察项；C轻微不符合；D严重不符合检查表编写case studyl 请编制ISO9001 4.2.3文件控制,ISO14001OHSAS18001 4.3.1环境因素与4.4.6运行控制的审核检查表内审检查表-国内事业部（销售、服务）.doc内审实施内部审核实施首次会议现场审核审核组会议末次会议首次会议目的l 向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；l 重申审核的范围和目的；l 简要介绍实施审核所采取的方法和程序；l 在审核组和受审核方之间建立正式的联系；l 确认审核组所需要的资源和设备已齐全；l 确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间；l 澄清审核计划中不明确的内容。首次会议要求l 准时，简短，明了，不超过半小时；l 获得受审核方的理解与支持；l 由审核组长主持会议。首次会议参加人员l 审核组全体人员；l 高层管理者（必要时）；l 受审核部门代表及主要工作人员；l 管理者代表；l 陪同人员。首次会议内容l 会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；l 人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员；l 声明审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；l 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；l 强调审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。l 会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。现场审核审核控制 审核组长对审核全过程的控制负责：l现场审核计划的控制；l审核进度控制；l审核气氛控制；l审核范围控制；l不合格的审定；l其他需协调、控制的方面。现场审核检查l 按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。l 如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。l 对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。现场审核观察结果l 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。l 审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合各项。l 审核组长应会同受审核部门主管对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。现场审核不合格原因不合格的原因体系性不合格：管理体系文件与ISO900114001OHSAS18001/HACCP标准或有关法规、合同要求不符实施性不合格：未按管理体系文件的规定执行效果性不合格：虽按管理体系文件规定执行，但缺乏有效性现场审核不合格类型不合格的类型严重不合格一般不合格管理体系缺项或不符合标准要求可能造成严重后果的不符合项，特别是有可能导致不合格产品或服务交付的不合格审核员根据经验判定很可能导致管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重现场审核不合格报告的内容l 受审核部门及主管姓名；l 审核员姓名，审核日期；l 审核依据；l 不合格事实描述；l 不合格类型；l 纠正措施及完成日期；l 纠正措施验证不合格报告范例受审核部门 部门主管 审核依据审核员 审核日期不合格項描述：不符合：不合格类型：严重不合格 一般不合格审核员签名 xxx 年 月 日 责任部门签名 xxx 年 月 日 原因分析：纠正措施计划：责任部门签名 xxx 年 月 日纠正措施验证结果：审核员签名 xxx 年 月 日 不合格报告范例受审核部门 部门主管 审核依据审核员 审核日期不合格項描述：不符合：不合格类型：严重不合格 一般不合格审核员签名 xxx 年 月 日 责任部门签名 xxx 年 月 日 原因分析：纠正措施计划：责任部门签名 xxx 年 月 日纠正措施验证结果：审核员签名 xxx 年 月 日 不合格事实描述要点不合格事实描述要点力求具体：如事情发生在何地、何时、何人(写职务)执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。不合格问题的性质要直接点明：如 未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成质量波动等(只写客观事实,不作任何评价和分析)。违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切：如判得不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。不合格事实描述要点不合格事实描述要点使用本地术语：行业中对其某种活动、文件等有其自己的名称，应使用这些名称。可追溯的：审核后一段时间，有些人得返回去纠正不符合项。有助益的：在此某些小心是必要的，但陈述中应指出需要把什么搞清楚，方向应包括长期的解决方案。不符合报告受审部门 Where 审核员 Who审核时间 When审核地点 Where不符合事实：5W1H具体展开审核员：受审方：不符合判定Why违背ISO14001OHSAS18001，要素号：违背相关文件名称 编号 版本/状态严重不符合 轻微不符合原因分析 分析人/日期：纠正措施 制定人/日期：预计完成日期：效果验证 验证人/日期：不合格报告范例 事实描述：XX公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果。原因分析：箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。纠正措施计划：检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；设计图纸一律注明需倒角的地方；工艺文件中增加倒角的工序；人事科研究箱体加工及其他零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。以上各项措施均在一个月内（9月30日前）完成。不合格报告实例 纠正措施验证结果检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，已于9月12日完成。在成品库抽查20件齿轮箱均未发现箱体内有残留切屑。设计科已全面检查各产品零件图纸，如发现未注明锐边倒角之处，均增加1X45或1.5X45倒角的字样，此工作已于9月25日前完成。在设计科抽查5份零件图，发现锐边处均已注明倒角要求。工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成。现场抽查10个工件，原锐边处均已做成倒角。人事科研究后认为工时定额不算太紧，无调整的必要。不符合报告受审部门 动力工程部 审核员 刘庸、和砷审核时间 2013年6月8日审核地点 锅炉房不符合事实：审核员在锅炉房审核时发现，锅炉房所提供的“环境因素一览表”中缺少固体废弃物煤渣这一环境因素，其登记时间为2013年3月25日，编号为ER008审核员：刘庸受审方：纪小岚不符合判定违背ISO14001OHSAS18001，要素号：4.3.1违背相关文件名称 编号 版本/状态 严重不符合 轻微不符合原因分析 分析人/日期：纠正措施 制定人/日期：预计完成日期：效果验证 验证人/日期：不符合报告中“该写”与“不该写”该写 不该写1、与时间有关的要写 1、涉及人名不要写2、与数量有关的要写 2、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写 3、省略语不要写4、与文件有关的要写 4、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写 5、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写审核组会议l 在当天审核工作完成后召开；l 时间一小时左右为宜；l 仅审核组成员参加；l 讨论并确定审核中有争议的事项；l 整理审核结果；l 确定当天的不合格报告。末次会议 目的：向受审核部门介绍审核总体情况；提出后续的工作要求；结束现场审核。要求：准时开始、结束，以不超过一小时为宜；由审核组长支持会议。参加人员：与首次会议一致。末次会议内容l 会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；l 强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险；l 宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；l 宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的管理体系的有效运行，实现总的目标方面提出审核结论。结论应全面总结体系工作的优缺点。l 提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。l 会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。审核报告内部审核报告审核报告的编制审核报告的分发与存档审核报告内容l 审核日期；l 审核的目的和范围；l 受审核的部门；l 实施审核所依据的文件、标准；l 审核组成员姓名；l 受审核部门的主要参与者姓名与职务；l 所有不合格报告及不合格项分布；l 管理体系运行有效性的结论性意见；l 审核报告分发清单。审核报告审核目的审核范围审核准则审核日期审核组成员审核情况综述审核计划实施情况不符合分布情况以及严重程度对不符合整改要求对受审部门的期望或要求审核结论对体系的符合性和有效性作出整体评价附录分发范围部门 签收 部门 签收 部门 签收 部门 签收审核报告范例内部管理体系审核报告 编号：受控状态：发放编号：拟制人：xxx 日期：2001年4月20日批准人：xxx 日期：2001年4月20日xxx有限公司审核目的：本公司管理手册、程序文件已颁布3个月，为检验公司的管理体系是否运行正常，是否已具备申请ISO9001ISO14001OHSAS18001认证的条件，特安排本次内部管理体系审核，以期达到促进管理体系文件的有效执行，改进和完善管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。审核范围：管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。审核依据：1.ISO9001ISO14001OHSAS18001；2.公司管理手册、相关法律法规；3.公司程序文件；4.其他相关的技术文件等。内部审核主要参加人员：总经理；管理者代表；各部门主管；各相关部门陪同人员。审核报告范例内审报告范例内部审核综述 本次审核是公司按照ISO9000 ISO14001OHSAS18001系列标准要求建立管理体系后的第一次内部审核，也是在公司的手册及程序文件颁布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8个部门进行了为期2天的检查。本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告33项，其中文件和资料控制要求中发现的问题较多（共6项），反映出在文件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及到管理体系要求较多，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不合格的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。设计要求是本公司管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。综上所述，本公司的管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不合格报告能按规定的时间在20天内纠正完毕，可以在40天后申请ISO9001:ISO14001OHSAS18001的正式认证。不合格项分布范例质量管理体系内部审核报告(11.06.14).doc不合格项分布奥求编号品管部 营销部 采购部 生产部 人事部 管理代表总经理 储运部 合计4.2.34.2.4 1 1 1 1 1 15.15.25.35.45.55.6合计纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施要求的提出纠正措施的实施纠正措施的验证纠正措施要求的提出l 审核组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出纠正措施计划，其中包括完成纠正措施的期限。l 如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。l 内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施。l 责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。纠正措施的实施l 责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。l 纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表说明原因，申请延长期限。管理代表批准后应通知品管部门修改措施计划。l 如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。l 纠正措施实施情况应保存有关记录。纠正措施的验证 审核员应对纠正措施完成情况进行验证。验证的内容包括：计划是否按规定的日期完成；计划中的各项措施是否都已完成；完成后的效果如何？即是否还有类不合格项发生？实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存。纠正措施的验证l 如引起文件修改，是否通知了文件控制部门按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已坚持执行？l 如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。l 审核员验证并认为措施计划已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。内部审核员的作用第三部分内审员的能力与素质要求审核员个人素质 有道德：公正、可靠、忠诚、诚实、谨慎 思想开明：愿意考虑不同意见或观点 善于交往：灵活与人交往 善于观察：主动认识周围环境和活动 有感知力：本能地了解和理解环境 适应力强：容易适应不同情况 坚韧不拔：实现目的坚持不懈 明断：根据逻辑推理和分析及时得出结论 自立：独立工作并发挥作用审核员的知识和技能 审核员的管理 人际沟通的实质(“沟通”即联络、通讯、交往和交流(“沟通”三要素 信息传递者信息接受者信息的内容(沟通的类型 双向沟通单向沟通 正式沟通非正式沟通 语言沟通文字沟通形体语言沟通 审核与沟通(审核过程是一个沟通过程(审核过程应属于正式的双向沟通(审核过程进行的沟通既有语言也有文字沟通(审核过程中语言沟通使用场合较多（听和说）审核中的面谈(恰当的、有技巧的面谈是审核成功的关键(基本面谈技巧 得当地提问 少说多听 保持融洽的关系 选择恰当的面谈对象(礼貌、友善的面谈态度 提问的技巧(提问的类型 开放型提问、封闭型提问、阐明型（思考型）提问(审核员常用问式 怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么？请告诉我 提问的技巧提问注意事项(尊重受审核方的语言习惯(准确表达观点和目的(提问考虑被问者的背景(注意神态表情、适时表达好意(努力理解回答(不能建议或暗示某种答案(不说有情绪的话、不可连续发问 聆听的技巧聆听的重要性)审核过程中审核员聆听时间约占总时间的80%)聆听是收集审核证据的有效手段)聆听效果对作出审核结论起重要作用)谦虚认真的聆听态度有助于融洽气氛和获取有价值的信息 聆听的技巧审核员聆听技术)少讲多听)不怕沉默)排除干扰)多问开放性问题)多鼓励讲话者)善意的态度 审核员的可信度审核员取得信任的几个关键方面J知识、经验、能力J职业化的工作方式J创造密切、融洽的工作环境J自身的建设与完善 第四部分:内审常见的缺陷常见的缺陷 最高管理层对环境管理体系的关心程度直接影响内部管理体系审核。对不符合不采取纠正、预防措施就没有意义，而在内部管理体系审核中，由于最高管理层没有给予足够的关心，常常会仅仅指出不符合而告结束。内审中常见的缺陷有：a)没有受过培训的、无经验的人进行内部管理体系审核；b)内部管理体系审核有时得不到实施；c)流于形式，纯粹为了应付认证机构的审核或相关方的审核；d)即使按照文件规定进行审核，但每次审核都是匆匆结束；e)没有将内审纳入到日常的工作计划中；f)没有对发现的不符合进行跟踪与验证；g)内审结果没有纳入管理评审内容之中；h)计划不合理，没有突出重点，抽样不合理。