历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库带答案（黄金题型）.docx

历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库带答案（黄金题型）第一部分 单选题(50题)1、有关记名股票的特点，叙述正确的有（ ）。股东权利归属于记名股东A.B.C.D.【答案】： D 2、下列不属于委托执行内容的是（ ）。A.申报原则B.申报方式C.申报时间D.申报金额【答案】： D 3、与认购、认沽期权价值均正相关的是(?)。A.标的资产波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】： A 4、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】： B 5、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（ ）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留4位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35【答案】： C 6、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（）A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】： B 7、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】： A 8、 全国中小企业股份转让系统分设() ，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层【答案】： C 9、我国公司法规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 10、关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 11、（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 12、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师可以从事证券法律业务的有（ ）。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚D.被吊销执业证书【答案】： B 13、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】： B 14、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（ ）。A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容B.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）【答案】： C 15、公募债券的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 16、2003年8月29日，（ ）发布证券公司债券管理暂行办法，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银保监会D.中国人民银行【答案】： A 17、发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】： B 18、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】： C 19、证券投资基金法对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】： D 20、除息除权日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。 A.1B.2C.3D.4【答案】： A 21、( )被称为“证券商”。 A.证券交易所B.证券服务机构C.证券公司D.证券业协会【答案】： C 22、风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。这三道防线是指（）。A.B.C.D.【答案】： C 23、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】： C 24、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】： A 25、（2021年真题）使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（?）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】： C 26、证券投资基金存在的风险主要有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 27、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.【答案】： C 28、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】： C 29、地方政府一般债券采用（ ）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】： B 30、（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】： C 31、按投资主体的不同性质，股票可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 32、以下（ ）是契约型基金与公司型基金的区别。A.B.C.D.【答案】： B 33、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 34、下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。A.ETF是交易所交易基金的简称B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在起C.避险策略基金不存在本金损失的风险D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等【答案】： C 35、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（ ）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】： B 36、基金一般反映的是（ ）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】： C 37、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】： B 38、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场 权益市场B.级市场 二级市场C.国际金融市场 国内金融市场D.证券市场 非证券金融市场【答案】： C 39、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0、5%【答案】： C 40、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】： A 41、通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 42、商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： B 43、（2021年真题）下列反映风险内在特性的概念有 （?）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 44、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 45、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】： A 46、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券【答案】： A 47、（2021年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 48、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（ ）业务。A.B.C.D.【答案】： C 49、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（ ）。A.0.05%B.0.00%C.0.01%D.0.03%【答案】： C 50、运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（）A.B.C.D.【答案】： B