反洗钱知识竞赛测试.pdf

反洗钱知识竞赛测试1.您的姓名：2.根 据 中华人民共和国反洗钱法有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）A、国务院金融协调办公室B、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会C、中华人民共和国公安部D、中国人民银行3.根据我国 反洗钱法的规定，客户资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年时间？A、5 年B、10 年C、15 年D、20 年4.调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式（）份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章A、二B、三C、四D、五5.国家不向任何恐怖活动组织和人员作出（）,不向任何恐怖活动人员提供庇护或者给予难民地位。A、承诺B、妥协C、交易D、让步16 .根据反洗钱法，金融机构未按照规定履行反洗钱义务，导致洗钱行为发生的,最高可被处以（）罚款。A、五十万B、一百万C、二百万D、五百万7 .中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱监督管理中获取的反洗钱信息采取妥善的（）和（）措施，不得违反规定对外提供。A、保管、保密B、保管、检查C、监管、保密D、保管、监督8 .金融机构应当自被告知或者收到 反洗钱监管通知书之日起个（）工作日内予以答复。A、10B、5C、3D、159 .被约见人员须按人民银行通知的时间、地点准时到场。如有特殊情况不能参加的，应提前（）个工作日书面报告。A、1B、2C、3D、410 .限制人身自由的行政处罚权只能由（）行使。A、人民法院B 公安机关C、国务院D、人大常委会211.经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，并以（）通知金融机构，金融机构接到通知后应当立即予以执行。A.书面形式B、电子形式C、纸质形式D、口头形式12.金融机构对先前获得的客户身份资料的。、O或 者。有疑问的，应当重新识别客户身份。A、有效性B、准确性C、完整性D、真实性13.国家将反恐怖主义纳入（）,（）,（）,加强反恐怖主义的能力建设，运用政治、经济、法律、文化、教育、外交、军事等手段，开展反恐怖主义工作。A、国家政策B、国家安全战略C、综合施策D、标本兼治14.中国人民银行负责明确和调整反洗钱监管分工，制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法，规范反洗钱监管（）、（）和（）,指导中国人民银行分支机构开展反洗钱监管工作。A、方法B、措施C、程序D、要求15.反洗钱报告机构应当对相关信息的（）、（）、（）负责。A、真实性B、完整性3C、及时性D、准确性16 .中国人民银行分支机构应当明确辖区内金融机构的反洗钱监管分工，避免（）和（）oA、监管真空B、重复监管C、监管检查D、违规检查17 .以下哪些内容必须包含在反洗钱和反恐怖融资内部控制制度中？A、客户身份资料和交易记录保存措施B、可疑交易标准和分析报告程序；C、反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施；D、反洗钱和反恐怖融资工作保密措施18.支付机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应立即报告当地O和（）？A、公安机关B、检查机关C、中国人民银行当地分支机构D、司法机关19 .以下哪些属于客户特性风险子项的项目？A、客户信息的公开程度B、反洗钱交易监测记录C、非面对面交易D、非自然人客户的股权或控制权结构2 0 .金融机构反洗钱监管考核指标有哪几项内容？A、系统指标B、设计指标C、执行指标D、检验指标421.任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。对错22.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，任何单位无权采取临时冻结措施。对错23.金融机构应当依照反洗钱法规定建反洗钱内控制度，金融机构负责人应当对反洗钱内控制制有效实施负责。对错24.金融机构反洗钱工作考核评估中对人员配备与资质情况，主要考核反洗钱工作人员学历、专业背景等，以及反洗钱培训测试、业务能力测试等情况。对错25.中国人民银行可以授权法人金融机构所在地的中国人民银行分支机构对全国性法人金融机构总部代行监管职责。对错26.约见谈话结束后，人民银行反洗钱工作部门应填制 中国人民银行济南分行反洗钱工作约见谈话记录，存入被约见机构反洗钱工作档案，作为人民银行对该金融机构实施日常监督管理的参考依据。对错27.人民银行分支机构在收到申请后的3 个工作日内将确认无误的 报告机构基本情况变更表、报告机构基本情况登记表传真至反洗钱中心对错52 8.金融机构应当指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作。对错6