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建设工程监理基本理论与相关法建设工程监理基本理论与相关法规规 深圳大学深圳大学2011年年8月月刘 建 博士，PMP，教授深圳深圳深圳深圳监理工程师考试培训监理工程师考试培训监理工程师考试培训监理工程师考试培训建设工程监理基本理论建设工程监理基本理论与相关法规与相关法规教材目录第一部分 法律第二部分 行政法规第三部分 部门规章第四部分 标准规范第五部分 规范性文件 建设工程监理基本理论建设工程监理基本理论与相关法规与相关法规考试大纲目录考试大纲目录一、建设工程监理制度一、建设工程监理制度 二、注册监理工程师和工作监理企业二、注册监理工程师和工作监理企业 三、建设工程目标控制 四、建设工程风险管理五、建设工程监理的组织 六、建设工程监理规划六、建设工程监理规划 七、国外建设工程项目管理 八、建设工程信息管理 九、建设工程监理相关法规及规范 深圳市建设工程施工监理规范深圳市建设工程施工监理规范SJG17-2009一、建设工程监理制度一、建设工程监理制度建设工程监理的性质（1）服务性（2）科学性（3）独立性（4）公正性一、建设工程监理制度一、建设工程监理制度建设工程监理的作用建设工程监理的作用n（1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平。n（2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为。n（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。n（4）有利于实现建设工程投资效益最大化。一、建设工程监理制度一、建设工程监理制度建设工程监理的特点 （1）建设工程监理的服务对象具有单一性（2）建设工程监理属于强制推行的制度（3）建设工程监理具有监督功能（4）市场准入的双重控制。二、注册监理工程师和工作监理企业二、注册监理工程师和工作监理企业 职业道德守则职业道德守则：（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业 （2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。（4）不以个人名义承揽监理业务。（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职 （6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。（7）不收受被监理单位的任何礼金。（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事（9）坚持独立自主地开展工作。二、注册监理工程师和工作监理企业二、注册监理工程师和工作监理企业监理工程师的主要权利:（1）使用监理工程师名称。（2）依法自主执行业务。（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。（4）法律、法规赋予的其他权利。二、注册监理工程师和工作监理企业二、注册监理工程师和工作监理企业监理工程师的义务则主要如下:（1）遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作。（2）恪守职业道德，维护社会公共利益。（3）执业中保守委托单位申明的商业秘密。（4）不得同时受聘于两个及以上单位执行业务。（5）不得出借监理工程师执业资格证、监理工程师注册证书和执业印章。（6）接受职业继续教育，不断提高业务水平。二、注册监理工程师和工作监理企业二、注册监理工程师和工作监理企业 监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册、续期注册和变更注册。三、建设工程目标控制三、建设工程目标控制 主动控制:是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。三、建设工程目标控制三、建设工程目标控制 n被动控制:是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。三、建设工程目标控制三、建设工程目标控制 建设工程目标分解应遵循以下几个原则。（1）能分能合。（2）按工程部位分解，而不按工种分解。（3）区别对待，有粗有细。（4）有可靠的数据来源。（5）目标分解结构与组织分解结构相对应。三、建设工程目标控制三、建设工程目标控制 全过程控制应注意的问题（1）在工程建设的早期就应当编制进度计划。（2）在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。（3）抓好关键线路的进度控制。三、建设工程目标控制三、建设工程目标控制 对进度目标进行全方位的控制从下列方面进行控制：（1）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除了单项工程、单位工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等的进度。（2）对整个建设工程所有工作内容都要进行控制。（3）对影响进度的各种因素都要进行控制。（4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。三、建设工程目标控制三、建设工程目标控制 建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。三、建设工程目标控制三、建设工程目标控制 建设工程的功能与使用价值的质量目标是相对于业主的需要而言，并无固定和统一的标准。从这个角度讲，建设工程的质量目标都具有个性。三、建设工程目标控制三、建设工程目标控制 建设工程目标控制的任务：（1）设计阶段：投资控制任务。进度控制任务。质量控制任务。（2）施工招标阶段：协助业主编制施工招标文件，为本阶段和施工阶段目标控制打下基础。协助业主编制标底。做好投标资格预审工作。组织开标、评标、定标工作。（3）施工阶段：投资控制任务。进度控制的任务。质量控制的任务。三、建设工程目标控制三、建设工程目标控制 建设工程目标控制可采取的措施：n（1）组织措施n（2）技术措施n（3）经济措施n（4）合同措施四、建设工程风险管理四、建设工程风险管理 n风险的分类：（1）按风险的后果分为纯风险和投机风（2）按风险产生的原因分为政治风险、社 会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。（3）按风险的影响范围分为基本风险和特殊风险。四、建设工程风险管理四、建设工程风险管理 风险识别风险识别是风险管理中的首要的步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程，必要时还需对风险事件的后果作出定性的估计。四、建设工程风险管理四、建设工程风险管理 风险评价的作用：（1）更准确地认识风险。（2）保证目标规划的合理性和计划的可行性。（3）合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。四、建设工程风险管理四、建设工程风险管理 风险管理中所运用的对策有：n风险回避n损失控制n风险自留n风险转移四、建设工程风险管理四、建设工程风险管理 风险对策风险对策也称为风险防范手段或风险管理技术。风险回避风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。损失控制损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。四、建设工程风险管理四、建设工程风险管理 风险自留风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于，它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。四、建设工程风险管理四、建设工程风险管理 导致非计划性风险自留的主要原因：（1）缺乏风险意识。（2）风险识别之误。（3）风险评价失误。（4）风险决策延误。（5）风险决策实施延误。四、建设工程风险管理四、建设工程风险管理 计划性风险自留应适用的条件：n（1）别无选择。n（2）期望损失不严重。n（3）损失可准确预测。n（4）企业有短期内承受最大潜在损失的能力。n（5）投资机会很好（或机会成本很大）。n（6）内部服务优良。五、建设工程监理的组织五、建设工程监理的组织 组织设计的基本原则：（1）集权与分权统一的原则。（2）专业分工与协作统一的原则。（3）管理跨度与管理层次统一的原则。（4）权责一致的原则。（5）才职相称的原则。（6）经济效率原则。（7）弹性原则。五、建设工程监理的组织五、建设工程监理的组织 建设项目监理组织机构组织的步骤：（1）确定项目监理机构目标。（2）确定监理工作内容。（3）项目监理机构的组织结构设计。（4）制定工作流程和信息流程。五、建设工程监理的组织五、建设工程监理的组织项目监理机构组织形式：（1）直线制监理组织形式。（2）职能制监理组织形式。（3）直线职能制监理组织形式。（4）矩阵制监理组织形式。六、建设工程监理规划六、建设工程监理规划 监理规划的作用：（1）指导项目监理机构全面开展监理工作（2）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监 督的依据（3）监理规划是业主确认监理单位履行监理合同的主要说明文件（4）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料六、建设工程监理规划六、建设工程监理规划建设工程监理规划编写的要求：（1）监理规划的基本构成内容应当力求统一。（2）监理规划的具体内容应具有针对性。（3）监理规划应当遵循建设工程的运行规律。（4）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人。（5）监理规划一般要分阶段编写。（6）监理规划的表达方式应当格式化、标准化。（7）监理规划应该经过审核。六、建设工程监理规划六、建设工程监理规划监理规划的主要内容 ：（1）工程项目概况；（2）监理工作范围；（3）监理工作内容；（4）监理工作目标；（5）监理工作依据；（6）项目监理机构的组织形成；（7）项目监理机构的人员配备计划；（8）项目监理机构的人员岗位职责；（9）监理工作程序；（10）监理工作方法及措施；（11）监理工作制度；六、建设工程监理规划六、建设工程监理规划编制监理规划依据：1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；2）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；3）监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。深圳市建设工程施工监理规范深圳市建设工程施工监理规范SJG17-2009Word document建设工程监理基本理论与相关法规建设工程监理基本理论与相关法规 Thank You very much!刘 建A tributary of the Missouri R.flows through Omaha,USA深圳大学深圳大学土木工程学院土木工程学院A110Tel&Fax:0755-2673-2827Cell:137-2431-0703http:/=35http:/=000411