2022期货从业资格证《期货法律法规》模拟考试试题B卷-含答案.pdf

2022期货从业资格证 期货法律法规模拟考试试题B卷含答案考试须知：1、考试时间：1 2 0 分钟，本卷满分为1 0 0 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_ _ _ _ _ _考号：_ _ _ _ _ _得分评卷入一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友2、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表I）、人事部门的鉴定材料3、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A、3 0 0 0 万第1页 共4 2页B、5 0 0 0 万C、1亿I）、1 0亿元4、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度5、根 据 期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部6、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会I）、中国人民银行第2页 共4 2页7、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（A、3 0%B、5 0%C、1 0 0%D、1 5 0%8、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3%B、5%C、1%D、4%9、（）有权批准交易所的会员资格。A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会1）、工商行政管理部门1 0、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表第3页 共4 2页11、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日12、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司13、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A、2B、3C、6D、1214、宋体MATIF是（）的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所第4页 共4 2页C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所15、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）oA、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向16、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A、3万B、5万C、10 万D、20 万17、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2B、3C、5D、1018、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。第5页 共4 2页A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会1 9、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某2 0、依 据 期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会2 1、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构）、按其章程实行自律性管理的法人组织第6页 共4 2页2 2、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会2 3、金融期货三大类别中不包括（A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货2 4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（A、5 年B、1 0 年C、1 5 年D、2 0 年2 5、期货公司停业的，应 当 向（）提交相应申请材料。A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会【）、国家工商总局第7页 共4 2页26、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A、1年B、2 年C、3 年D、5 牟27、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）oA、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3 个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行28、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A、10B、20C、25D、3029、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。第8页 共4 2页A、2B、3C、4D、53 0、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/43 1、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A、2 0 0 7 年 7月 4 日B、2 0 0 7 年 4 月 1 5日C、2 0 0 8 年 3月 2 7 日D、2 0 0 8 年 4 月 1 5日3 2、期货公司首席风险官向（）负责。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会3 3、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应第9页 共4 2页当 在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日34、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易35、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A、5个B、7个C、10 个D、15 个36、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）oA、1人B、3人C、5人D、7人第1 0页 共4 2页37、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A、1 0 人B、1 5 人C、8 人D、30 人38、股东出资中货币出资比例不得低于（）。A、5 0%B、6 0%C、7 5%D、85%39、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由4 0、股指期货的交割方式是（）。A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割1）、以股票指数交割4 1、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。第1 1页 共4 2页A、随时B、不定期C、随机D、定期42、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）oA、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人43、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A、20B、30C、60D、9044、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1 亿B、5 亿C、8 亿D、10 亿45、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经第1 2页 共4 2页纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人4 6、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权1）、执行价格相同的看涨期权4 7、下列不属于期货交易所特性的是（）A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化4 8、在我国设立期货公司，应 当 经（）批准。A、工商局B、期货交易所C、期货业协会1）、国务院期货监督管理机构4 9、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。第1 3页 共4 2页A、1 5 个工作日B、1 个月C、2 个月D、3 个月5 0、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份5 1、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应 当 由（）批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会5 2、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A、5个B、7 个C、1 0 个D、1 5 个第1 4页 共4 2页5 3、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A、1 5 日B、2 0 日C、3 0 日D、6 0 日5 4、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。A、5 万元以上1 0 万元以下B、1 万元以上5万元以下C、1 万元以上1 0 万元以下D、1 万元以上3万元以下5 5、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准5 6、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理第1 5页 共4 2页D、理事长5 7、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者5 8、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日5 9、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5 0 0 0 蒲式耳，如果交易者在该交易所买进 一 张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5 0 0 0 蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5 0 0 0 蒲式耳小麦6 0、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务第1 6页 共4 2页B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求6 1、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2 006 年 12 月 3 1日风险准备金总额的（）缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、2 0%6 2、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事6 3、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1 次第1 7页 共4 2页64、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则65、宋 体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推 出（）交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货66、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会67、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、7第1 8页 共4 2页68、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内,做出是否批准的决定。A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、2 0个工作日69、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本,营业部家数）不得低于人民币（）。A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元70、期货交易所实行（）结算制度。A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债71、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议第1 9页 共4 2页7 2、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计7 3、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务 下列说法错误的是（）。A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易7 4、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。A、C B O TB、C MEC、C B O ED、LME7 5、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所第2 0页 共4 2页7 6、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和 金融期货投资者适当性制度实施办法的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入7 7、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1B、2C、3D、67 8、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。A、2 个工作日B、3 个工作日C、5 个工作日D、7 个工作日7 9、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东第2 1页 共4 2页B、证监会C、期货交易所D、全体客户80、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司得 分 评 卷 入二、多选题（本大题共4 0 小题，每题1 分，共 4 0 分）1、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得 期货从业人员资格证书的人员有：（）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5 年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员2、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究第2 2页 共4 2页3、下 列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的 经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形4、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市5、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东；B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。6、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密第2 3页 共4 2页D、参与期货交易7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）A、金融期货结算业务资格申请书；B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；D、从事金融期货结算业务的计划书；8、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金9、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件10、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户第2 4页 共4 2页D、交割仓库代违约方11、根据 期货经纪公司管理办法 及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示 期货交易风险说明书，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行12、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分13、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金14、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）第 2 5 页 共 4 2 页A、申请书B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明D、中国证监会规定的其他材料15、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会16、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括()A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表17、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有()A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓18、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()第2 6页 共4 2页A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%19、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持 有 境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构20、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持 有 境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构21、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选第2 7页 共4 2页2 2、关于预计负债说法正确的有：（）A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债；B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额；D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。2 3、宋体期货公司的业务按大类划分为（）A、期货经纪业务B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务D、期货存贷款业务2 4、宋 体（）应当按照 期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司2 5、宋体期货从业人员必须遵守（）A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则第2 8页 共4 2页D、相关法律、行政法规2 6、期货公司监督管理办法的制定目的是（）A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设D、保护客户的合法权益2 7、交易所应当履行的职能包括：（）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务2 8、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格2 9、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了 期货经纪合同。下列表述中正确的是（）A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示 期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容第2 9页 共4 2页C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用I）、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务3 0、期货投资者保障基金可以运用于（）A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据3 1、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验3 2、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P 5 0 0 指数期货.甲某直接操作，前后共亏损3 0 万元。该案正确的处理方式是（）A、认定合同无效B、公司承担1 5 万元亏损C、甲某承担1 5 万元亏损D、甲某承担3 0 万元亏损3 3、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A、期货交易所第 3 0 页 共 4 2 页B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构3 4、下列说法错误的是：（）A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案3 5、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金3 6、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）A、真实B、准确C、完整D、公开3 7、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A、周报表第3 1页 共4 2页B、月报表C、季度报表D、年报表3 8、宋体下列（）机构聘用无 从业人员资格证书的人员或未履行 从业人员资格管理 办 法（修订）本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处 以 1 万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员3 9、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A、应当符合 公司法的规定B、应当符合 交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构4 0、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损得分评卷入三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）第 3 2 页 共 4 2 页1、（)期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错2、()非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对B、错3、()期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。A、对B、错4、()期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错5、()证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错6、()期货业务辅助人员可以不具有 期货从业人员资格证书，故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错7、()某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。第 3 3 页 共 4 2 页A、对B、错8、()证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错9、()期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。A、对B、错10、()投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错11、()中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错12、()证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错13、()保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对第 3 4 页 共 4 2 页B、错14、()证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的 机 构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。A、对B、错15、()监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。A、对B、错16、()期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并 处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错17、()全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错18、()对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对B、错19、()根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。第 3 5 页 共 4 2 页A、对B、错20、()证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错第 3 6 页 共 4 2 页参考答案一、单选题（本大题共8 0小题，每题0.5分，共4 0分）1、B2、D3、参考答案B4、B5、C6、B7、C8、B9、A10、D11、C12、C13、C14、C15、B16、A17、B18、【答案】D19、A20、B21、D22、D23、D24、参考答案D第3 7页 共4 2页2 5、A2 6、C2 7、参考答案 C 2 8、【答案】B2 9、D3 0、C3 1、A3 2、D3 3、B3 4、A3 5、A3 6、B3 7、C3 8、D3 9、C4 0、C4 1、【答案】D4 2、D4 3、【答案】C4 4、参考答案苔4 5、D4 6、C4 7、A4 8、D4 9、参考答案 D 5 0、C5 1、A第3 8页 共4 2页52、C53、B54、C55、D56、参考答案B57、B58、B59、D60、【答案】A61、参考答案C62、C63、A64、【答案】D65、D66、D67、A68、参考答案D69、B70、A71、A72、【答案】B73、A74、C75、B76、B77、A78、B第3 9页 共4 2页7 9、A8 0、A二、多选题（本大题共4 0小题，每题1分，共40分）1、参 考 答 案:A C 2、答案A B C D3、参考答案：A、C、D4、答案 A B C D。5、A B C D6、A B C D7、答案：A B C D 8、答案B C D。9、答案A B C D1 0、【答案】A,B1 1、参考答案：A D 1 2、参考答案 A B C D 1 3、答 案:B C 1 4、答案 A B C D。1 5 答案A D。1 6、答案 A B C D。17、答案A D1 8、A B 1 9、参考答案：A B C D 2 0、参考答案 A B C D 2 1、参考答案 A B C D 2 2、A B D2 3、答案A B 案2 4、答 案:A B C 第4 0页 共4 2页2 5、答案 A B C D。2 6、答案 A B C D2 7、参考答案：B、D2 8、参考答案 A C D 2 9、答案B C。3 0、参考答案 A B C D 3 1、答案A B C3 2、参考答案 A D 3 3、答案A C o3 4、参考答案：A、B、C3 5、答案 A B C D3 6、【答案】A,B,C3 7、参考答案 A B D 3 8、参考答案：C、D3 9、参考答案：A、B、C、D4 0、答案 A B C。三、判断题（本大题共2 0小题，每题1分，共20分）1、B2、B3、A4、B5、B6、B7、A8、B9、B10、A第4 1页 共4 2页11、B12、A13、B14、A15、A16、A17、B18、A19 B20、B第 4 2 页 共 4 2 页