金属非金属露天矿山安全标准化评分办法.pdf

附件2金属非金属露天矿山安全标准化评分办法二。九年四月目 录一、说明.1二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法.31.安全生产方针与目标.31.1方 针（80分）.31.2 目标（100 分）.42.安全生产法律法规与其他要求.52.1法律法规意识（50分）.52.2需求识别与获取（50分）.62.3融 入（70分）.72.4评审与更新（30分）.93.安全生产组织保障.93.1 安全生产责任制（150分）.93.2 安全机构设置与人员任命（115分）.123.3 员工参与（110分）.143.4 文件与资料控制（105分）.163.5 外部联系与内部沟通（100分）.183.6 系统管理评审（85分）.213.7 供应商与承包商管理（100分）.223.8 安全认可与奖励（90分）.243.9 工余安全管理（50分）.254.风险管理.264.1 危险源辨识与风险评价要求（100分）.264.2 风险评价（230分）.284.3 关键任务识别与分析（200分）.335.安全教育与培训（345分）.365.1员工安全意识（145分）.365.2 培 训（200 分）.386.生产工艺系统安全管理.416.1设计要求（85分）.416.2采矿工艺（120分）.426.3 生产保障系统（120分）.446.4 变化管理（105分）.467.设备设施安全管理.497.1基本要求（120分）.497.2设备设施维护（200分）.518.作业现场安全管理.558.1 作业环境（140 分）.558.2 作业过程（140分）.588.3 劳动防护用品（1。分）.619.职业卫生管理.649.1健康监护（110分）.649.2 职业危害控制（110分）.679.3 职业卫生监测（120分）.699.4 人机工效（80分）.7110.安全投入、安全科技与工伤保险.7210.1安全投入（110分）.7210.2安全科技（50分）.7410.3 3伤保险（50分）.7511.检查.7611.1 一般要求（80分）.7611.2 巡回检查（80分）.781 1.3 例行检查（80分）.791 1.4 专业检查（110分）.821 L 5综合检查（70分）.841 1.6 纠正和预防措施（150分）.8512.应急管理.881 2.1 应急准备（80分）.881 2.2 应急计划（130分）.901 2.3 应急响应（80分）.911 2.4 应急保障（100分）.931 2.5 应急评审与改进（80分）.9613.事 故、事件报告、调查与分析.9713.1 报 告（90 分）.971 3.2 调 查（2 0 0 分）.991 3.3统计与分析（1 70分）.1 0 21 3.4事故、事件 回 顾（80分）.1 0 41 4.绩效测量与评价.1 0 51 4.1绩效测量（1 1 0分）.1 0 51 4.2系统评价（1 0 0分）.1 0 9一、说明为规范全国金属非金属露天矿山安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据 金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南(A Q 2 0 0 7.3-2 0 0 6)的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内金属非金属露天矿山的实际制定本评分办法。本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和金属非金属露天矿山开展安全标准化等级评定的依据。本评分办法使用两个方面的指标来确定金属非金属露天矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采 用 金属非金属矿山安全标准化规范导则(A Q 2 0 0 7.1-2 0 0 6)第 4.5.1 条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。(一)标准化得分金属非金属露天矿山的安全标准化系统由1 4 个元素组成,这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效,保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评分办法依据1 4 个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将1 4 个元素所得分值相加，便得到金属非金属露天矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：标准化系统元素及其分值分配明细表元 素分信分配1.安全生产方针与目标1802.安全生产法律法规与其他要求200各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表3.安全生产组织保障9054.风险管理5305.安全教育与培训3456.生产工艺系统安全管理4307.设备设施安全管理3208.作 业现场安全管理3909.职业卫生管理42010.安全投入、安全科技与工伤保险21011.检查57012.应急管理47013.事故、事件报告、调查与分析54014.绩效测量与评价210总分5720项 目女 丁 田 口 4n击元素的策划与资源、标准及程序的准备1 n系统、标准与程序的执行o n对建立的系统、标准及程序的依从程度o n安全生产绩效A n合计i n n标准化工作评定得分总分为5720分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分+5720X100。（二）安全生产实际成效安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。（三）标准化等级金属非金属露天矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定o标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。评定等级标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级295W50.5二级80W101,0三级265W15W1.5四级255W20 2.0五级245W25 2.5二、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法1 .安全生产方针与目标1.1 方针（8 0分）策 划（8 分）是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？（分数 是一4 分；否一0 分）安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？（分数 是一4 分；否一0 分）执行（1 6 分）是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？（分数 是一3 分；否一0 分）安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通？（分数 是一3 分：否一0 分）安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？（分数 是一2 分；否一0 分）安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？（分数 是一2 分；否一0 分）是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？（分数 是一2 分；否一0 分）当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订？（分数 是一2 分；否一0 分）各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？（分数 是一2 分；否一0 分）符合性（2 4 分）.安全生产方针是否体现：（分数 是一3 分；最高分一15分）遵守法律法规与其他要求；令 企 业 风 险 特 点；预防伤害和疾病：预防财产损失：。持续改进。是否通过卜列方式确保有效、充分传达安全生产方针：（分数 是一3 分；最高分一9 分）令 显 著 位置张贴；。作为员工岗前培训及再教育的内容；印刷在现场安全手册中。绩效（3 2 分）安全生产方针是否易于理解？（分数 是一5 分；否一0 分）安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？（分数 是一5 分；否一0 分）安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？（分数 是一5 分；否一0 分）安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？（分数 是一5 分：否一0 分）全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（12 分）2-70%-90%（8 分）3-60%-70%（6 分）4-40%-60%（4 分）5-20%-40%（2 分）6-20%以 下（0 分）1.2目标（1 0 0分）策 划（1 0 分）是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？（分 数 是 一3分；否一0分）是否有对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况的评价制度？（分数 是一3分；否一0分）是否有完成安全生产目标和指标的监测系统？（分数 是一4分；否一0分）执 行（20分）是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？（分数 是一2分；否一0分）是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？（分数 是一2分；最高分一8分）令人力资源；财力资源：物力资源；令 技术资源。安全生产目标与指标是否分解？（分数 是一2分；否一0分）是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？（分数 是一3分；否一0分）是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？（分数 是一3分；否一0分）在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新？（分数 是一2分；否一0分）符合性（30分）安全生产目标是否与安全生产方针致？（分 数 是 一4分；否一0分）设立安全生产目标时是否考虑：（分数 是一2分：最高分一8分）管理评审的结果；令风险评价的结果；生产和过程的绩效;。标准化系统评价的结果。安全生产目标是否包含：（分数 是一3 分；最高分一6 分）改进安全生产管理的努力和行动；。事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？（分 数 选 择 个 答 案）1-1 0 0%（6 分）2-5 0%-1 0 0%（3 分）3 5 0%以 下（0 分）安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？（分数选择一个答案）1-1 0 0%（6 分）2-5 0%-1 0 0%（3 分）3 5 0%以 下（0 分）绩效（40分）完成安全生产目标和指标的有效性如何？（分数选择一个答案）1 一最佳（3 0 分）2 一较好（2 0 分）3 一中等（1 0 分）4-般（5 分）5 一最低（0 分）员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？（分数选择一个答案）1 一 是（1 0 分）2 一部分（5 分）3 否（0分）2.安全生产法律法规与其他要求2.1 法律法规意识（5 0 分）策 划（5 分）是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？（分数 是一5 分；否一0 分）执行（10 分）是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？（分数 是一4 分；否一0 分）是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？（分数 是一3 分；否一0 分）是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？（分数 是一3 分；否一0 分）符合性（1 5 分）安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？（分数选择一个答案）1 一是（5 分）2 一部分（3 分）3 否（0分）按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-10 0%（5 分）2-7 0%-9 0%（3 分）3-6 0-7 0%（1 分）4-6 0%以 下（0）安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？（分数选择一个答案）1-10 0%（5 分）2-5 0%-10 0%（3 分）3 5 0%以 下（0分）绩效（2 0 分）安全生产法律法规意识调杳是否有效？（分数选择一个答案）1 一最佳（10 分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4-般（3 分）5 一最低（0 分）安全生产法律法规意识提升的效果如何？（分数 选择一个答案）1 一最佳（10 分）2 一较好（8分）3 一中等（5 分）4-般（3 分）5 一最低（0 分）2.2需求识别与获取（5 0分）策 划（5 分）是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？（分 数 是 一 1 分：否一o 分）是否建立了识别、获取、评审与更新影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度？（分 数 是 一 2 分；否一0 分）是否确定了负责识别、获取、评审与更新安全生产法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？（分数 是一2 分；否一0 分）执行（10 分）是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数 是一4分；否一0分）是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？（分数 是一3 分；否一0 分）内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分数 是一3分；否一0分）符合性（15 分）是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分数 是一6分；否一0分）已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分数 是一1.5分；最高分一9分）。法律；。行政法规；。部门规章；令地方法规；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。绩效（2 0 分）识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？（分数 选择一个答案）1一最 佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4-般（3分）5一最低（0分）所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？（分数 选择一个答案）1 一是（5分）2一部分（3分）3一 否（0分）安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？（分数 是一5分；否一0分）2.3融 入（7 0分）策 划（7 分）是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？（分数 是一4分；否一0分）上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责？（分数 是一3分；否一0分）执行（14分）是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数 是一3分；否一0分）是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训I?（分数 是一2分：否一0分）培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求？（分数 是一 1分；最高分一7分）培训要求；。法律法规要求的员工测试；令危害识别要求；。个体防护用品要求；令记录保持和报告要求；。许可要求；。监测要求。员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？（分数 是一2分；否一0分）符合性（2 1分）获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（9 分）2-70%-90%（6 分）3-60%-70%（3 分）4-40%-60%（1 分）540%以 下（0分）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-10 0%（12 分）2-7 0%-9 0%（9 分）3-6 0%-7 0%（6 分）4-4 0%-6 0%（3 分）5-2 0%4 0%（1 分）6 2 0%以 下（0分）绩效（2 8 分）安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？（分数选择一个答案）1 一最佳（10 分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4 一一般（3 分）5 一最低（0 分）对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1 一 好（8 分）2 般（4 分）3 一 差（0 分）相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？（分数选择一个答案）1 一最佳（10 分）2 一较好（8分）3 一中等（5 分）4 一一般（3 分）5 一最低（0 分）2.4评审与更新（3 0分）策 划（3 分）是否有确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？（分数 是一3 分；否一0 分）执行（6 分）是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？（分数 是一2分；否一0分）当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？（分数 是一2分；否一0分）当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数 是一2 分：否一0 分）符合性（9 分）新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例？（分数选择一个答案）1-10 0%（5 分）2-5 0%-10 0%（3 分）3-5 0%以 下 0 分）当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？（分数选择一个答案）1-10 0%（4 分）2-5 0%-10 0%（3 分）3 5 0%以 下（0 分）绩效（12分）安全生产法律法规与其他要求的有效性？（分数选择一个答案）1 一最佳（12 分）2 一较好（9 分）3 一中等（5 分）4-般（3 分）5 一最低（0 分）3.安全生产组织保障3.1 安全生产责任制（15 0 分）策 划（15）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度？（分数 是一9 分；否一0 分）是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？（分数 是一6 分；否一0 分）执行（3 0分）是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？（分数 是一5 分；否一0 分）管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺？（分数 是一2 分；最高分一6 分）令 人 员 配 置；。资金支持；令管理层对安全生产活动的参与。是否对安全生产责任制进行了逐级说明？（分数 是一5 分；否一0 分）各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？（分数 是一5 分；否一0 分）是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？（分数 是一5 分；否一0 分）是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？（分数 是一4 分；否一0 分）符合性（4 5分）安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可测量？（分数 选择一 个 答 案）1 一是（6 分）2一 部 分（3 分）3否（0 分）高级管理层就安全生产责任制进行逐级说明的依从程度？（分数选择一个答案）1 一 是（4分）2一部分（2分）3否（0分）最高管理者是否参与下列安全生产活动：（分数 是一1分；最高分一14分）令制定安全生产方针与目标；。确保实现目标所需资源；令在日常会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题：至少每3个月进行1次安全生产巡视：。参加安全生产委员会会议；至少每年评审1次标准化系统：令 参 与 风险评价；。参与标准化系统评价；参与安全生产培训；。认可安全生产表现；令参与安全生产检查；。参与安全生产事故、事件调查；令至少每月回顾纠正行动。中层管理者是否参与了下列安全生产的活动:（分数 是一1分；最高分一12分）在日常会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题；。至少每3个月实施1次安全生产巡视：参加安全生产委员会会议；。至少每年评审1次标准化系统；参与风险评价；。参与标准化系统评价；参与安全生产培训；。认可安全生产的表现；令参与安全生产检查；。参与安全生产事故、事件调查；至少每月回顾纠正行为。中层管理者参与上述所有安全生产的活动的比例？（分数选择一个答案）1-80%-100%（6 分）2-60%-80%（4 分）3-40%-60%（2 分）4-20%-40%（1 分）5-20%以卜.（0分）是否每年对安全生产责任制进行回顾与更新？（分数 是一3分；否一0分）绩效（60分）安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）1 一 是（10分）2一部分（5分）3一 否（0分）最高管理者参与安全生产活动的效果？（分 数 选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4-般（3分）5一最低（0分）中层管理者参与安全生产活动的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8 分）3一中等（5 分）4一一般（3 分）5一最低（0 分）安全生产责任制进行逐级说明的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8 分）3一中等（5 分）4-般（3 分）5一最低（0 分）中层管理者接受安全生产责任制培训的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8 分）3一中等（5 分）4-般（3分）5一最低（0 分）各类人员履行安全生产责任制的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8 分）3一中等（5 分）4一一般（3 分）5一最低（0 分）3.2 安全机构设置与人员任命（1 1 5 分）策 划（1 1.5 分）是否有包括安全管理机构的设置与人员任命要求、任命的更新、任命书等要求的制度？（分数 是一6 分；否一0 分）是否有制度对安全生产委员会的人员构成、会议组织、记录等做出了规定？（分数 是一5.5 分；否一0分）执行（2 3分）是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会？（分数 是一2 分；否一0 分）安全生产委员会是否定期开会，审查安全工作进展和确定方案，协调解决存在的安全问题？（分数 是一2 分；否一0 分）主要负责人、安全生产管理人员及安全生产委员会成员是否接受安全生产培训，并考核合格？（分数 是一5 分；否一0 分）是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？（分数 是一5 分；否一0 分）最高管理者是否在高级管理层中指定了安全生产管理者代表？（分数 是一2 分；否一0 分）最高管理者是否已书面任命下列职位？（分数选择一个答案）1 一 是（5 分）2 一部分（2 分）3-否（0 分）。安全负责人；员工代表；。消防负责人；4 急救员：。事故调查员；令法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位。员工代表的职责是否明确并在工作场所展示？（分数 是一2分；否一0分）符合性（34.5分）被任命的人员是否全部有任命书？（分数 是一3分：否一0分）安全生产委员会成员中是否有员工代表？（分数 是一2分；否一0分）安全生产委员会成员中是否有专职医护人员或职业卫生管理人员？（分数 是一2分；否一0分）安全生产委员会会议是否全部形成纪要并保存？（分数 是一2分；否一0分）安全生产委员会会议纪要是否包括工作项目清单，并由安全生产委员会主任或最高管理者签发？（分数 是一3分；否一0分）安全生产管理机构人员的配置是否满足安全生产管理需要？（分数 是一3分；否一0分）所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？（分数 是一2分；否一0分）被任命的人员是否参加了下列培训：（分数 是一2分；最高分一12分）。金属非金属矿山安全标准化规范培训；令安全生产管理培训：。标准化系统评价与管理评审培训；令危险源辨识和风险评价培训；安全生产卤位职责培训；令事故、事件调查技能培训。依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？（分数 是一3.5分；否一0分）是否依据风险决定员工代表的任命，并且其比率一般不少于1:50?（分数 是一2分；否一0分）绩效（46分）安全生产委员会会议是否有效地解决了安全生产问题？（分数选择一个答案）1 一 是（5 分）2 一部分（3 分）3 否（0 分）针对安全生产委员会会议纪要提出的行动或建议所采取行动的效果？（分数选择一个答案）1 一最 佳（1 0 分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4-一般（3 分）5一最低（0 分）被任命人员是否理解并履行其职责与义务？（分数选择一个答案）1 一 是（6 分）2 一部分（3 分）3 否（0 分）被任命人员接受培训的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（1 0 分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4 一一般（3 分）5一最低（0 分）员工是否清楚员工代表的选择标准和职责？（分数选择一个答案）1 一 是（5 分）2 一部分（3 分）3 否（0 分）员工代表是否熟悉职责范围内的各种危险源及其风险？（分数选择一个答案）1 一 是（1 0 分）2 一部分（5 分）3 否（0分）3.3 员工参与（1 1 0 分）策 划（1 1分）是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？（分数 是一3 分；否一0 分）是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？（分数 是一4 分；否一0分）是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作?（分数 是一4 分；否一0 分）执行（22分）是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？（分数 是一3 分；否一0分）员工是否有获得参与下列安全生产活动的机会：（分数 是一1 分；最高分一1 0 分）令 任 务 分 析；。设计与流程变化评审；安全意识提升；安全手册更新；安全生产委员会会议；。与外部权力机构沟通安全生产事项；。风险评价；令相关安全过程的行动：变化管理的评审；参与安全问题的调杳。是否采用问题解决小组的方式来处理安全问题？（分数 是一3 分；否一0分）问题解决小组成员是否接受了解决相应问题的技能培训？（分数 是一3 分；否一0 分）是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？（分数 是一3 分；否一0 分）符合性（33分）员工或员工代表参与安全活动的比例？（分 数 选择一个答案）1-90%-1 0 0%（7 分）2-60%-90%（4 分）3 60%以 下（0分）问题解决小组成员接受培训的比例？（分数选择一个答案）1-90%-1 0 0%（1 0 分）2-60%-90%（6 分）3-3 0%-60%（2 分）4-3 0%以 下（0 分）员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？（分 数 选 择一个答案）1 一 是（1 0 分）2 一部分（5 分）3 否（0 分）在不符合安全生产要求的情况3 员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？（分数 是一6 分；否一0分）绩 效（44分）收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性，包括：（分数 是一2 分；最高分一1 0 分）令责任部门与人员确定；。职责明确；渠道畅通；。收集频率确定;。反馈及时。问题解决小组的效力？（分数选择一个答案）1 一最佳（1 2 分）2 一较好（9 分）3 一中等（5 分）4-般（3 分）5一最低（0 分）员工参与安全生产活动的主动性？（分 数 选 择 个 答 案）1 一好（5 分）2 一一股（3 分）3 一 差（0分）员工参与安全生产活动的效果？（分数选择一个答案）1 一最佳（1 2 分）2 一较好（9 分）3 一中等（5 分）4-般（3 分）5一最低（0 分）拒绝制度是否有效保障员工的安全、健康？（分数选择一个答案）1 一 好（5 分）2 一一般（3 分）3 一 差（0分）3.4 文件与资料控制（1 0 5分）策 划（1 0.5分）是否有文件与资料的识别与控制制度？（分数 是一7分；否一0分）是否有制度控制安全记录，制度包括记录的填写、保存、格式、期限及日常管理要求？（分数 是一3.5分；否一0分）执行（21分）是否依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件？（分数 是一5分；否一0分）是否每年评审标准化系统文件？（分数 是一2分；否一0分）出现变化时是否及时修订或废除标准化系统文件？（分数 是一2分；否一0分）标准化系统文件是否分发到相关的员工？（分数 是一3分；否一0分）下列安全生产记录是否得到有效保留：（分数 是一0.5分；最高分一9分）。管理评审报告；。事故、事件记录；。风险评价信息；。培训记录；令标准化系统评价报告；。事故调查报告；检查记录；。职业卫生检查与健康监护记录；令安全生产会议记录；。安全活动记录；令 法 定 检 测 记 录；。任务观察记录；令 许 可 文 件；。应急演习信息；纠正与预防行动记录；。承包商和供应商信息；。维护和校验记录；e 技术资料、图纸。符合性（31.5 分）是否制定下列安全生产规章制度？（分数 是一1分；最高分一 12分）安全生产检查制度；。安全教育培训制度；。重大危险源监控制度；令重大隐患整改制度；危险物品和物料管理制度；职业危害预防制度；。特种作业管理与审批制度；令特殊工种管理制度：。事故和事件管理制度；设备和设施安全管理制度；。安全生产档案管理制度：安全生产奖惩制度。标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？（分数 是一5.5分；否一0 分）文件与资料控制制度的执行情况如何？（分数选择一个答案）1 一 好（8 分）2一一般（4 分）3一 差（0 分）记录控制制度的执行情况如何？（分 数 选 择 个 答 案）1一好（6 分）2一一般（4 分）3差（0分）绩效（42分）标准化文件系统效力与效率，包括：（分数 是一2.5分；最高分一1 0分）e 文件需求响应及时；。文件产生的流程畅通；。用户界面良好；。文件分发充分。标准化系统文件控制系统效力，包括:（分数 是一1分：最高分一 1 3分）主索引表；分配的适用性；。制定时间；令 版 本；。解释权；批准；。变化；。废止；。存储媒介；保存期限；。外部文件；令法律法规与其他要求；。可获取性。记录控制系统的效力，包括：（分数 是一1分；最高分一7分）令 识 别 与 检 索；。可追踪性；令 存 储 有 效；。可读性；保持期限；。维护效果；Q 可获取性。标准化系统文件的质量？（分数选择一个答案）1 一 好（1 2 分）2 般（6 分）3 一 差（0 分）3.5 外部联系与内部沟通（1 0 0 分）策 划（10分）是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？（分数 是一2 分；否一0分）是否有与外部联系的制度？（分数 是一3 分；否一0 分）是否有内部沟通制度？（分数 是一3 分：否一0 分）是否有合理化建议制度？（分数 是一2 分；否一0 分）执行（20分）是否已识别外部联系对象？（分数 是一2 分；否一0 分）是否就下述安全生产事项进行沟通：（分数 是一1 分；最高分一3 分）。外部关注的安全生产事项；令外部团体或个人的抱怨；。直接的社会要求。是否保存外部的安全投诉记录？（分数 是一2 分；否一0 分）基层管理者在向员工分派任务时，是否使用了正确任务说明？（分数 是一2 分；否一0 分）基层管理者是否每月与员工就重要安全生产事项进行计划性对话？（分数 是一2 分；否一0 分）基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？（分数 是一 1 分；否一0 分）基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？（分数 是一2 分；否一0 分）是否保留了会议记录？（分数 是一1 分；否一0 分）合理化建议箱或建议表格是否放置于醒目位置并方便获取？（分数 是一 1 分；否一0分）是否收集和评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？（分数 是一2 分：否一0 分）是否设置专栏展示安全设备状况和使用情况？（分数 是一 1 分；否一0分）是否及时向外界披露重大安全生产事项？（分数 是一 1 分；否一0 分）符合性（3 0分）外部联系制度的执行情况？（分数选择一个答案）1 一 好（2 分）2 一一般（1 分）3 一 差（0 分）安全投诉已报告并进行了调查的比例？（分 数 选 择 个 答 案）1-9 0%-1 0 0%（5 分）2-6 0%-9 0%（2 分）3 6 0%以 下（0分）计划性对话同时满足下列要求的比例：。一对一；。提前做好沟通计划：令处理特定的或与员工相关的安全问题。（分数选择一个答案）1-90%-100%（5 分）2-60%-90%（3 分）3-40%-60%（1 分）540%以 下（0分）基层安全会议是否事先准备好与具体工作相关的主题？（分数 是一2分；否一0分）基层安全会议是否依据要求的频次召开？（分数 是一2分；否一0分）员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、接受过程的比例？（分数 选择一个答案）1-90%-100%（4 分）2-60%-90%（2 分）3-60%以 下（0分）管理层参与合理化建议活动的比例？（分 数 选 择 个 答 案）1-90%-100%（5 分）2-60%-90%（3 分）3-40%-60%（1 分）540%以 下（0分）员工参与合理化建议活动的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（5 分）2-60%-90%（3 分）3-40%-60%（1 分）540%以 下（0分）绩效（4 0分）“任务说明”的有效性？（分数选择一个答案）1 一最佳（11分）2一较好（8分）3一中等（4分）4-般（2分）5一最低（0分）按计划开展对话的有效性，包括：（分数 是一5分；最高分一10分）令 管 理 者、员工对对话机制的信心；及时、有效地处理对话中的安全问题。合理化建议的有效性，包括：（分数 是一3分；最高分一9分）令以公平的方式评审提出的各项建议；。员工对建议机制的信心；e 有效地发现并处理问题。外部联系与内部沟通制度的效力，包括：（分数 是一2.5分；最高分一10分）。理解沟通的目的；。理解沟通的内容并作出积极反应；令 掌 握 抱怨程序；对抱怨信息反馈的满意度。3.6系统管理评审（8 5分）策 划（8.5分）是否有评审标准化系统的制度？（分数 是一4.5分；否一0分）评审过程是否有文件化要求？（分数 是一4分；否一0分）执行（1 7 分）是否每年进行标准化系统的评审？（分数 是一3分；否一0分）标准化系统评审是否由最高管理层组织执行？（分数 是一3分；否一0分）标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？（分数 是一5分：否一0分）行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？（分数 是一3分；否一0分）是否保持标准化系统评审的记录？（分数 是一3分；否一0分）符合性（2 5.5 分）标准化系统评审是否包括下列输入：（分数 是一1.5分；最高分一16.5分）。监测与检测记录；令以前评审的跟踪结果；。影响标准化系统的变化：纠正与预防措施制定及实施有效性；。事故统计分析：。员工和相关方抱怨；令 目标和指标完成情况；。标准化系统覆盖范围的充分性；令标准化系统评价报告；实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况;现场人员职责的合理性。评审的结果是否包括：（分数 是一3分；最高分一9分）。标准化系统的效力和管理过程的改善；令 资 源 需 求；令预防损失和对识别风险的缓减计划。绩 效（3 4分）管理评审过程的有效性？（分数 选择一个答案）1 一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（4分）4-般（2分）5一最低（0分）是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括:（分数 是一3分；最高分一24分）令 方 针；令风险降低；令 目标和指标；令 标 准 化 系 统 评价；监测；令数据分析；令 纠正与预防措施；令现场人员能力。3.7供应商与承包商管理（1 0 0分）策 划（1 0分）是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？（分数 是一4分；否一。分）是否已指定人员处理与供应商、承包商的争端？（分 数 是 一3分：否一0分）是否已指定与供应商、承包商协调或联系的人员？（分 数 是 一3分；否一0分）执 行（2 0分）是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？（分数 是一3分；否一0分）作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息：（分数 是一0.5分；最高分一2分）令 许 可；制度；。能力；4 安全绩效。合同、协议是否规定供应商、承包商必须遵守的安全生产要求？（分数 是一2分；否一0分）合同是否明确双方的安全生产责任与义务？（分数 是一2分；否一0分）是否对供应商、承包商的作业现场进行检查，以识别及纠正可能的风险？（分数 是一2分：否一0分）协调或联系的人员是否定期沟通供应商、承包商的安全生产表现？（分数 是一2分；否一0分）在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训:（分数 是一0.5分：最高分一4分）4 操作规程；紧急处置程序；令 事 故、事件报告程序；。员工安全、健康责任；令与任务相关风险：法律法规要求；防护设施与个体用品要求；令 许 可 要 求。是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估？（分数 是一3分；否一0分）符合性（30分）供应商、承包商的选择是否依据卜.列内容:（分数 是一2 分；最高分一6 分）。过去的安全表现：令遵守法律法规与其他要求的能力；。满足企业的安全生产要求的能力。供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例？（分数选择一个答案）1-1 0 0%（4 分）2-5 0%-1