2023年期货法律法规押题卷三解析.pdf
法规押题卷三(解析)单选题(1)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日 前()个月月末的风险监管报表。A 1B 2C3D6专家解析：对的答案：C 题型：常 识 题 难 易 度：中 页码：54 期货公司管理办法第 24条(三)：申请日前3 个月月末的风险监管报表。(2)公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A 期货交易所成立合约B 期货交易所章程C 期货交易所董事会商定D 期货业协会专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：37 期货交易所管理条例第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。(3)某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9 亿元。根 据 期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采用以下监管措施A 中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日B 中国证监会派出机构应当在2 个工作H 内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日C 中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并对期货公司进行罚款D 中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并撤消期货公司的经纪业务资格专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：难 页码：103,106本题部分内容在新版教材里已经被删除，可以不做了解.期货公司风险监管指标管理办法 第十八条、第三十二条期货公司的净资本为5000万元,满足了不低于1500万元的规定。而净资本/客户权益=5.6%,低于了 6%的标准。因此它的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20个工作日。(4)期货公司申请设立营业部，应当申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。A 2 年B 6 个月C 1年D 3 个月专家解析：对的答案：D 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：54 期货公司管理办法第二十三条申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准。(5)国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。A 1 个月B 2 个月C 3 个月D 6 个月专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：4 期货交易管理条例 第 8 条：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起3 个月内作出批准或者不批准的决定。(6)证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的连续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由()依法撤消其介绍业务资格。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国银监会D期货交易所专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：111第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤消其介绍业务资格。(7)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为()个交易日。A5B 10C20D30专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：13 期货交易管理条例第4 8条。案情复杂的，可以延长至30个交易日。(8)期货交易所规则无需载明的事项的是()A违规、违约行为及其解决办法B保证金的管理和使用制度C交易纠纷的解决方式D财务会计、内部控制制度专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：33第十二条期货交易所交易规则应当裁明下列事项：(-)期货交易、结算和交割制度；(-)风险管理制度和交易异常情况的解决程序;（三）保证金的管理和使用制度：（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其解决办法：（六）交易纠纷的解决方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。（9）根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照公司会计准则的规定确认预计负债。有证据表白期货公司未能充足确认预计负债的，中国证监会派出机构可以规定期货公司做出如下解决（）。A 相应增长风险准备金B 相应减少运营支出C 相应核减净资本金额D 相应增长注册资本专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：102 期货公司风险监管指标管理办法第十三条中国证监会派出机构可以规定期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额。（10）根 据 期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当（）。A 当场指出，并将之所到派出所B 拒绝为该投资者服务C 不理睬投资者这样的行为D 及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度：中 页码：143 期货从业人员执业行为准则（试行）第三十一条。期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。（11）侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）拟定管辖。A 侵权诉讼请求B 违约诉讼请求C 标的额大小D 当事人选择的诉由专家解析：对的答案：D 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：158 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由拟定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求拟定管辖。(12)期货交易所应当按照()的 20%的比例提取风险准备金。A 佣金收入B 手续费收入C 交易金额D 结算担保金专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：42 期货交易所管理办法第 78条。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。(13)某期货公司的期末风险监管报表显示,2023年 7 月末的净资本为7000万元,2023年 8 月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司以下做法对的的是()。A 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明因素并在5 个工作日内向全体董事及全体股东书面报告B 向公司住所地中国证券业协会书面报告说明因素并在5 个工作日内向全体董事及全体股东书面报告C 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明因素并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告D 向公司住所地中国证券业协会书面报告说明因素并在10个工作日内向全体堇事及全体股东书面报告专家解析：对的答案：A题型：分 析 题 难 易 度：易 页码：105风险监管指标与上月相比变动超过20%的期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明因素并在5 个工作日内向全体董事及全体股东书面报告。（14）期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）.A 继续暂停直至恢复为止B 给予一定的罚款C 注销其期货业务许可证D 永久撤消其期货业务资格专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：55 期货公司管理办法 第 28条停业期限届满后仍未能恢复营业或者仍不符合连续性经营规则的，中国证监会可以根据 期货交易管理条例第 21 条第一款的规定注销其期货业务许可证。（15）期货交易所上市交易品种,应当经。批准A 中国期货业协会B 国务院商务主管部门C 国务院期货监管管理机构派出机构D 国务院期货监管管理机构专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：5第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（-）制定或者修改章程、交易规则；（-）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场合；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批如期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。(16)根据 期货从业人员执业行为准则(修订)，除()批准外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A 中国期货业协会B 中国证监会C 所在机构D 期货交易所专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：143根 据 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十条，除所在机构批准外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。(1 7)证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤消业务资格的，()可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A 证券业协会B 期货业协会C 期货交易所D 中国证监会专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度：中 页码：112关于发布 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的告知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤消业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。(18)会员制期货交易所的会员大会由()召集。A 理事会B 理事长C 董事会D 1/3以上会员专家解析：对的答案：A 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：34 期货交易所管理办法第二十一条，会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会,1/3以上的会员可以建议召开会员大会，但是无权召集会员大会。(19)根据最高人民法院 关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以()规定的保证金比例为标准。A 中国证监会B 期货业协会C 期货公司D 期货交易所专家解析：对的答案：D 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：161 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。(20)客户的交易保证金局限性，又未能按期货经纪协议约定的时间追加保证金的，期货经纪协议中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓导致的损失，由()。A 期货交易所B 期货公司C 客户D 其别人专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：162 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条客户的交易保证金局限性，又未能按期货经纪协议约定的时间追加保证金的，按期货经纪协议的约定解决；期货经纪协议中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓导致的损失，由客户承担。(21)根 据 期货从业人员，除()批准外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务A 所在地中国证监会派出机构B 所在期货经营机构C 中国期货业协会D 中国证监会专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：143 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十条除所在机构批准外，从业人员不得兼任导致或者也许导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（22）期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。A 金融期货经纪业务B 商品期货经纪业务C 证券经纪业务D 期货经纪业务专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：93 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条。期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。（23）期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A 风险准备金管理制度B 风险管理制度C 期货交易、结算和交割制度D 保证金的管理和使用制度专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：33 期货交易所管理办法第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的解决程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其解决办法;(六)交易纠纷的解决方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。(24)依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤消的机构是()。A 中国期货业协会B 中国证监会C 期货交易所D 期货公司专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：81 期货从业人员管理办法第五条规中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤消。(25)根 据 期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。A 投资人B 期货交易各方C 期货公司D 期货协会专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：140 期货从业人员执业行为准则(修订)第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，爱惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运营。(2 6)中国证监会对取得期货公司()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检A 监事B 董事C 经理层人员D 高级管理人员专家解析：对的答案：C 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：76 期货公司董事、监事和高级管理人员 第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。(27)期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的规定。期货公司的交易软件、结算软件不符合规定的，有权规定期货公司予以改善或者更换的是()。A 期货公司B 期货交易所C 国务院期货监督管理机构D 中国证监会专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：15 期货交易管理条例第六十条。期货公司的交易软件、结算软件不符合规定的，国务院期货监督管理机构有权规定期货公司予以改善或者更换。(28)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的告知文献之日起()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3B 5C 10D30专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：中 页码：99关于发布 期货公司金融期货结算业务试行办法的告知，第四十一条。期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的告知文献之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(29)实行会员分级结算制度的期货交易所会员由0 组成。AVIP会员和普通会员B 公司会员和个人会员C 结算会员和非结算会员D 入会会员和非入会会员专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：4 期货交易管理条例第八条规定,期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。（30）期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）的罚款。A 5 万元以上10万元以下B 1万元以上5 万元以下C 1 万元以上10万元以下D 1万元以上3 万元以下专家解析：对的答案：C 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：16,17 期货交易管理条例第 65 条（一）违反规定接纳会员的。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处 1 万元以上10万元以下的罚款。（31）期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A 合并、分立、停业、解散或者破产B 新增持有3%以上股权的股东C 编写公司年报D 选举高级管理人员专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：中 页码：7 期货交易管理条例 第 19条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前 款 第（三）项、第（六）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 0 日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准的决定。(32)期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大漏掉的，()，处 3 万元以上10万元以下的罚款。A 勒令停业整顿B 撤消期货业务许可C 予以取缔D 责令改正专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：21 期货交易管理条例第 7 6 条。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大漏掉的，责令改正，处 3 万元以上10万元以下的罚款。(33)下列关于涨跌停板的表述，对的的是()。A 合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的涨跌幅度B 合约在1 个交易日中的交易价格不得低于规定的涨跌幅度C 合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度D 超过涨跌幅度的报价为有效报价，但需要等待成交专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：22 期货交易管理条例第 82条(十 涨 跌 停 板，是指合约在1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。(3 4)期货从业人员执业行为准则是中国期货业协会对期货从业人员进行()的依据。A 行政处罚B 行政处分C 纪律惩戒D 刑事处罚专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：139 期货从业人员执业行为准则第二条。期货从业人员执业行为准则是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。(3 5)证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应 当 由()将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A证券公司的控股股东、实际控制人B证券业协会C证券公司D期货公司专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：111关于发布 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的告知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(3 6)客户的保证金局限性，期货公司未按约定告知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，()。A客户承当所有责任B期货公司承担所有责任C客户应当承担重要责任，期货公司承担部分责任D期货公司应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的百分之八十专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：161 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条。客户的交易保证金局限性，期货公司未按约定告知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的80%.(3 7)下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是()。A期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告B期货公司开立、变更或者撤消期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案C期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露D 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：13 期货交易管理条例第 4 9 条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。(38)按 照 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达成预警标准的，期货公司应当于当天向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司0 书面报告。A 全体董事B 全体股东C 独立董事D 董事长专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：105 期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定，期货公司风险监管指标达成预警标准的，期货公司应当于当天向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，具体说明因素、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。(3 9)中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。A 国务院B 期货交易所C 中国证监会D 中国证券业协会专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：84 期货从业人员管理办法第二十八条规定:中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(40)根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是()。A 财政部B 国务院期货监督管理机构C 财政部和国务院期货监督管理机构D 期货业协会专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：4 期货交易管理条例第 6 条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。（41）（）的期货从业人员不合用 期货从业人员执业行为准则。A 期货公司的管理人员和专业人员B 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C 期货业协会的工作人员D 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：中 页码：139,81 期货从业人员执业行为准则（修订）第三条。本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资征询机构中从事期货投资征询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其别人员.（42）（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。A 证监会B 中金所C 期货业协会D 法院专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：121 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）第十五条中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。（43）下列关于会员制期货交易所理事的表述，对的的是（）A 会员开始由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生B 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派C 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派D 会员理事和非会员理事均由会员大会选举产生专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：35 期货交易所管理办法第二十六条理事会由会员理事和IF 会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。(44)取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当由()向中国期货业协会申请从业资格A 地方期货协会B 所在机构C 中国证监会派出机构D 个人专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：81取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过所在机构向协会申请从业资格。(45)期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户()可用资金余额不低于规定的最低标准。A 当天交易日日终B 前一交易日日终C 前两个交易日日终D 前三个交易日日终专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：中 页码：172 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四条。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(46)从事期货交易活动，应当遵循()的原则。A 公开、公平、公正B 公开、公平、诚实守信C 公平、公正、诚实守信D 公开、公平、公正和诚实信用专家解析：对的答案：D题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：3 期货交易管理条例第 3 条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。严禁欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。(47)根 据 期货从业人员执业行为准则，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，或实守信，恪尽职守。A 期货交易所B 期货公司C 期货交易各方D 公司同事专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：140 期货从业人员执业行为准则(修订)第 6 条：期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。(48)期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示()。A 期货交易利润说明书B 期货交易收益承诺书C 期货交易风险说明书D 期货交易风险免责书专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：59 期货公司管理办法第五十二条期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书。(49)下列关于期货公司申请股权变更的表述，对的的是()A 期货公司与股东之间不得交叉股权B 期货公司可认为股权受让方提供一定的财务支持C 打算变更的股权存在被查封、冻结情形D 受让方当符合持有相应股权的法定条件专家解析：对的答案：A 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：52期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(50)下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是()。A 副理事长的任免,由理事长提名，理事会通过B 期货交易所的会员大会由理事长主持C 理事会不得兼任总经理D 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：35 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长1 人、副理事长1 至 2 人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。(5 1)国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采用的措施不涉及()。A 复制相关财产权登记资料B 查阅相关的期货交易记录C 查询相关的保证金账户D 拘役期货交易相关当事人专家解析：对的答案：D 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：13 期货交易管理条例第 4 8 条。国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以：查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文献和资料；查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户等。(52)根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于()人民币。A 10亿元B 12亿元C 15亿元D 20亿元专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：108根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于12亿元人民币。(53)期货公司每年至少开()次股东会会议。A 1B 2C3D5专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：56 期货公司管理办法第三十五条股东会每年应当至少召开一次会议。(5 4)()应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A 中国证监会B 财政部C 保障基金管理机构D 期货交易所专家解析：对的答案：C题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：28 期货投资者保障基金管理暂行办法 第 8 条。保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(55)下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，对的的是0。A 期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计B 期货公司应当在营业部负责人离任之日起3 个月内将离任审计报告报送中国期货业协会C 期货公司应当在营业部负责人离任之日起1 个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构D 公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：131 期货营业部管理规定(试行)第九条，营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3 个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。(56)下列关于期货公司投资征询业务利益冲突防范的表述，错误的是0。A 期货公司应当制定防范期货投资征询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度B 期货投资征询业务活动之间也许发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排C 建立健全信息隔离机制D 保持办公场合和办公设备的互相联系专家解析：对的答案：D题型：分 析 题 难 易 度：易 页码：126 期货公司期货投资征询业务试行办法第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资征询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制,并应在办公场合和办公设备互相独立和相对封闭等方面提供必要支持。期货投资征询业务活动之间也许发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。(57)按照股指期货投资者适当性制度的规定，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。A 投资者B 公司高级管理人员C 征询人员D 期货从业人员专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：172 股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第八条。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（58）期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当在自受理申请之日起2 0 日内作出批准或者不批准决定的有（）。A 变更注册资本且调整股权结构B 合并C 新增持有5%以上股权的股东D 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：7 期货交易管理条例 第 19条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项.前 款 第（三）项、第（六）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 0 日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准的决定。（59）证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。A 10B 20C30D60专家解析：对的答案：B题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：109 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定.（60）一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或跟申请开户日期不超过（）个月的月度资产负债表作为净资产证明。A3B 6C9D 12专家解析：对的答案：A题型：常 识 题 难 易 度：中 页码：173 股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第十七条一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。多选题（61）根 据 期货从业人员执业行为准则，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A 及时向所在机构报告B 注意防范投资者的信用风险C 告知投资者停止交易D 取消投资者的交易资格专家解析：对的答案：A B 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：143 期货从业人员执业行为准则（试行）第三十一条。期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。（62）以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（）。A 单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者运用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格B 与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券、期货交易C 与别人串通互相买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或交易量D 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响交易量专家解析：对的答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：152,153 中华人民共和国刑法修正案第六点。（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者运用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；（二）与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券、期货交易，或者互相买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。（63）根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（）。A 未经许可擅自开展介绍业务B 代客户下达交易指令C 代理客户进行期货交易、结算或者交割D 收付、存取或者划转期货保证金专家解析：对的答案：ABCD 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：112 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条以上都属于将受到处罚的行为。（64）期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。A 成交量、成交价B 最高价与最低价C 开盘价与收盘价D 持仓量专家解析：对的答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：9 期货交易管理条例第二十八条。期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。(65)按照中国期货业协会 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则，期货公司在客户纠纷解决过程中符合规定的做法有()。A 期货公司为投资者提供合理的投诉渠道B 期货公司告知客户投诉的途径C 期货公司告知客户投诉的方法D 期货公司告知客户投诉的程序专家解析：对的答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：147 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则第八条。会员单位期货公司应当完善客户纠纷解决机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善解决纠纷。(66)下列关于中国期货业协会会员的表述中，符 合 期货交易管理条例规定的有()。A 期货业协会是营利性法人B 期货业协会的权力机构为会员大会C 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费D 期货业协会的章程由理事会制定，并报国务院期货监督管理机构备案专家解析：对的答案：B C 题型：常 识 题 难 易 度：易 页码：11 期货交易管理条例第 44、45条。四十四条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团队法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货
