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CH7 技术创新风险管理技术创新风险管理What is RiskRisk exists if there is something you dont want to happen having a chance to happen!What is Risk Take 2The probability that some event will cause an undesirable outcome on the financial health of your business and/or other business/family goalsComponents of RiskProbabilityof 5%Probabilityof 15%Probabilityof 60%Probabilityof 15%Probabilityof 5%EVENT Cause/SourceHailOdor lawsuitDisabling farm accidentSurplus ProductionIncreasing interest ratesPotential Outcome#1PotentialOutcome#2PotentialOutcome#3PotentialOutcome#4PotentialOutcome#5minor nuisance catastrophic Components of Risk Undesirable OutcomePut simply,the Undesirable Outcome is what hurts!-lower than expected production-catastrophically lower production-inability to meet cash flow-loss of income-catastrophic loss of income-loss of life-loss of buildings&other resources-loss of health-inability to get a permit or loanDeniedXComponents of Risk Event(Cause/Source of Risk)The Event is what caused the hurt:-weather event-injury/death of an employee-neighbors action against you-excess carryover stocks-widespread poor grain production-low quality inputs-divorce or disagreement-downward slide in general economy-and countless more!Components of Risk ProbabilityBACProbability is a measure of the likelihood that the Risk Event will occur,e.g.,30%chance of rainFamily Goals&ObjectivesOverall Categories of RiskLegal RiskPrice RiskEnvironmental Risk5 Ds Risk-Death-Disability-Disagreement-Divorce-DisasterProduction RiskHuman Resources RiskFinancial RiskRelationship/Public Relations Risk9技术创新风险定义技术创新风险定义l技术创新风险定义应包括以下几个方面技术创新风险定义应包括以下几个方面l 技术创新风险是客观存在的，影响因素和存技术创新风险是客观存在的，影响因素和存在方式是复杂的、多变的。在方式是复杂的、多变的。l 技术创新风险是可用相关的指标度量，并且技术创新风险是可用相关的指标度量，并且是可管理的，某种程度上可防范和控制。是可管理的，某种程度上可防范和控制。l 技术创新风险与收益并存。技术创新风险与收益并存。技术创新风险的特征技术创新风险的特征 l1.不确定性不确定性l技术不确定性技术不确定性l市场不确定性市场不确定性l政治经济不确定性（商业不确定性）政治经济不确定性（商业不确定性）l2.积累性积累性l3.可控性可控性序号序号不确定性程度不确定性程度技技术创术创新新类类型型1 1确定存在的不确定性确定存在的不确定性基基础础研究研究基基础发础发明明2 2很高的不确定性很高的不确定性产产品的根本品的根本创创新新公司外工公司外工艺艺的根本的根本创创新新3 3高度不确定性高度不确定性主要主要产产品的品的创创新新在本机构或系在本机构或系统统内工内工艺艺的根本的根本创创新新4 4中等程度的不确定性中等程度的不确定性原有原有产产品的革新品的革新5 5低不确定性低不确定性得到得到许许可的可的创创新新产产品的模品的模拟创拟创新新产产品品和工和工艺艺的改的改进进已形成工已形成工艺艺的初始运用的初始运用6 6很低的不确定性很低的不确定性新的机型的出新的机型的出现现产产品之品之间间的差的差别别原原产产品革新的机构品革新的机构原工原工艺创艺创新方案的推新方案的推迟迟采用和在本机构采用和在本机构进进行授予特行授予特权权的的经营经营细细微的技微的技术术改改进进各类技术创新的不确定性程度各类技术创新的不确定性程度 l创新时滞实际上是技术和市场的不确定性共同创新时滞实际上是技术和市场的不确定性共同作用下产生的技术创新风险。作用下产生的技术创新风险。技技术术成果成果发发明明时间时间创创新新时间时间时时滞滞浮法玻璃浮法玻璃19271927195219522525柴油柴油发动发动机机18951895191319131818荧荧光灯光灯19011901193819383737直升直升飞飞机机19041904193619363232胰胰岛岛素素19201920192719277 7飞飞机机发动发动机机19281928194119411313柯达胶卷柯达胶卷19211921193519351414磁磁带录带录音机音机18981898193719373939青霉素青霉素19281928194319431515雷达雷达19251925193419349 9电视电视19271927193619369 9拉拉链链18911891192319233232DDTDDT18741874194219426868静静电电复印复印19371937195019501313发明创新时滞发明创新时滞 基础研究和发明，与创新之间的基础研究和发明，与创新之间的“死亡之谷死亡之谷”发明与创新之间的发明与创新之间的“达尔文之海达尔文之海”技术创新风险因素技术创新风险因素 l三层次指标体系三层次指标体系 决策风险技术风险 市场风险组织 资金风险 信息管理 企业文化 外部风险 风险 风险 环境风险战略层次项目层次组织层次l战略层次战略层次：决策风险：决策风险 l战略层次的风险具有全局性，因而无论是危险还是机会，其结果都会使损失或利润得到放大。l项目层次项目层次 l项目层次的风险主要指技术风险和市场风险，项目层次的风险主要指技术风险和市场风险，分别分别来自技术和市场的成熟度来自技术和市场的成熟度 l技术风险技术风险:新技术可能不成熟。新技术可能不成熟。l市场风险市场风险:市场可能不接受或晚接受新产品或服务。市场可能不接受或晚接受新产品或服务。l总的项目风险随技术和市场风险大小的变化而变化。总的项目风险随技术和市场风险大小的变化而变化。技术风险市场风险高高低低象限象限：风险最大。如果市场巨大，可能孕育巨大利润机会。：风险最大。如果市场巨大，可能孕育巨大利润机会。象限象限：风险次大。通常在对已有市场中进行技术替代时产生。：风险次大。通常在对已有市场中进行技术替代时产生。象限象限：风险最小。但通常也意味着有限的商业机会。：风险最小。但通常也意味着有限的商业机会。象限象限：风险较大。对于全球性公司来说，此种机会通常是地区性的。：风险较大。对于全球性公司来说，此种机会通常是地区性的。总的项目风险与技术风险、市场风险之间的关系总的项目风险与技术风险、市场风险之间的关系 l组织层次组织层次l组织风险：组织风险：企业的组织结构可能不适合技术创新。l资金风险：资金风险：企业可能因没有能力或计划不当而不能在技术创新的各个时段及时供应资金。l信息管理风险：信息管理风险：对外部信息的搜集不足。l企业文化风险：企业文化风险：组织的惰性过大。l外部环境风险：外部环境风险：宏观政治、经济环境的变化，如通货膨胀、财政金融政策的变化，可能会引起相应的资金风险。l四因素指标体系四因素指标体系技术创新风险因素体系环境因素项目因素企业能力因素项目管理因素X1X2X155X17X16X33X34X35X43X45X44X58环境因素包括：环境因素包括：l宏观经济形势变动l消费者需求变动l潜在的市场容量偏小l竞争对手的数量过多l竞争对手的实力过强l竞争者的不正当竞争行为l消费者对竞争对手产品的依赖性。l用户对新产品的要求l新产品所属行业不景气l主管部门或相关部门的制约l信贷资金来源困难l原材料及零部件供应困难l部门或地方保护主义l知识产权保护不力l进口产品冲击 项目因素包括：项目因素包括：l技术不成熟l技术不先进l技术难度与复杂性l项目的资金需要量大l中间试验的难度与复杂性l新产品对原材料或零部件的技术性能要求l新产品对企业现有产品的替代与影响l新产品与企业现有产品的相关性差l生产新产品对现有设备和工艺的调整 l引进技术或引进设备工艺中的困难l新产品生产成本过高l新产品实现系列化、多规格的可能性低l新产品的质量与性能差l新产品难以利用现有市场渠道l新产品促销困难l用户对新产品不了解l新产品的价格过高l新产品的寿命周期过短 企业能力因素包括：企业能力因素包括：l企业生产规模偏小l企业资金实力弱l企业现有设备技术水平差l企业科技人员实力弱l企业技术积累不足l企业技术装备、实验与中试条件差l企业技术协作关系不畅l企业广告及促销能力差l企业信誉与知名度不高l企业管理能力低 项目管理因素包括：项目管理因素包括：l对市场、技术的信息了解不足l民主决策与科学决策水平低l项目可行性论证与计划不科学l消费者需求及目标市场不明l对竞争对手情况及国外厂家情况了解不足l项目组织管理不力l项目进度控制不力l项目负责人的水平与能力低l项目组的整体实力与能力低l技术开发人员待遇低l项目开发资金供应不及时l对不利因素防范不力l广告与促销不力l定价不合理l市场实验与试销不足技术创新风险的评价技术创新风险的评价 l技术创新失败率：技术创新项目失败的概率技术创新失败率：技术创新项目失败的概率 l均方差和失败率：均方差均方差和失败率：均方差表示技术创新项目预期表示技术创新项目预期投资收益率的分散程度，可用于衡量技术创新项目投资收益率的分散程度，可用于衡量技术创新项目不确定性的大小。不确定性的大小。l预期损失和相对损失预期损失和相对损失l预期损失预期损失L是指技术创新项目失败后的可能损失，包括资金是指技术创新项目失败后的可能损失，包括资金损失和无形损失（如技术优势机市场优势的丧失等），也损失和无形损失（如技术优势机市场优势的丧失等），也应包括既成损失和机会损失。应包括既成损失和机会损失。l相对损失是指考虑不同资产实力的企业对于同一技术创新相对损失是指考虑不同资产实力的企业对于同一技术创新项目的项目的“风险风险”感受程度不同，再考虑到不同项目之间的感受程度不同，再考虑到不同项目之间的可比性问题。可比性问题。l技术创新风险综合评价公式（谢科范）技术创新风险综合评价公式（谢科范）l式中：式中：Risk技术创新风险技术创新风险l P技术创新失败率技术创新失败率l 投资收益率均方差投资收益率均方差l 投资收益率的均值投资收益率的均值 l /风险度风险度 l L技术创新失败后的损失技术创新失败后的损失l A技术创新承担者的资产总值技术创新承担者的资产总值技术创新的风险管理技术创新的风险管理 l目的目的l防范技术创新风险，控制风险可能造成的损失，防范技术创新风险，控制风险可能造成的损失，维护企业的持续经营和发展。维护企业的持续经营和发展。l目标目标l为实现企业的目标，保证技术创新项目的成功，为实现企业的目标，保证技术创新项目的成功，以比较少的成本将技术创新风险的不利影响降以比较少的成本将技术创新风险的不利影响降低到最低限度。低到最低限度。l含义含义l企业在充分了解外部环境和内部条件的基础上，企业在充分了解外部环境和内部条件的基础上，通过加强信息获取功能、改善组织体系、建立通过加强信息获取功能、改善组织体系、建立风险监控机制，采用风险回避、风险分摊、风风险监控机制，采用风险回避、风险分摊、风险转移、风险控制等手段来降低技术创新风险，险转移、风险控制等手段来降低技术创新风险，提高技术创新活动的成功率，以及减少技术创提高技术创新活动的成功率，以及减少技术创新的风险损失。新的风险损失。企业技术创新风险的三维式防护体系企业技术创新风险的三维式防护体系技术创新风险管理的内容技术创新风险管理的内容l建立有利于促进技术创新成功、有利于技术创新风险防范建立有利于促进技术创新成功、有利于技术创新风险防范的企业组织体系、企业运行机制和企业决策体制。的企业组织体系、企业运行机制和企业决策体制。l建立高效、可靠的信息系统。建立高效、可靠的信息系统。l将技术创新风险管理纳入企业战略管理，从长远的角度对将技术创新风险管理纳入企业战略管理，从长远的角度对企业的技术创新活动进行整体谋划，进行利益与风险的综企业的技术创新活动进行整体谋划，进行利益与风险的综合权衡，进行技术创新风险的战略管理。合权衡，进行技术创新风险的战略管理。l建立对技术创新风险的监控体系，对不利事件和风险因素建立对技术创新风险的监控体系，对不利事件和风险因素进行辨识和预测，采取措施对风险因素进行预先控制。进行辨识和预测，采取措施对风险因素进行预先控制。l运用科学合理的风险防范方法对技术创新风险进行综合防运用科学合理的风险防范方法对技术创新风险进行综合防范。范。技术创新风险管理的关键点技术创新风险管理的关键点l要从不确定性中把握确定性的成分。l要进行风险与收益的权衡。技术创新风险管理的工作程序技术创新风险管理的工作程序 l风险识别风险识别l风险评估风险评估l风险控制风险控制l风险管理效果评价风险管理效果评价 技术创新风险管理的基本方法技术创新风险管理的基本方法 l风险回避风险回避l方向性风险回避：方向性风险回避：回避高风险的技术创新领域回避高风险的技术创新领域 l项目性风险回避：回避高风险的技术创新项目项目性风险回避：回避高风险的技术创新项目 l方案性风险回避：回避高风险的技术创新方案方案性风险回避：回避高风险的技术创新方案 l风险回避使用的基本原则风险回避使用的基本原则l回避不必要冒的风险；回避不必要冒的风险；l回避那些远远超过企业承受能力、可能对企业造成致命打击的风回避那些远远超过企业承受能力、可能对企业造成致命打击的风险。险。l回避那些不可控性、不可转移性、不可分散性较强的风险；回避那些不可控性、不可转移性、不可分散性较强的风险；l在主观风险和客观风险并存的情况下，以回避客观风险为主。在主观风险和客观风险并存的情况下，以回避客观风险为主。l技术创新存在技术风险、生产风险和市场风险，一般以回避市场技术创新存在技术风险、生产风险和市场风险，一般以回避市场风险为主。风险为主。l风险转移风险转移l技术创新风险的财务转移：参与科技保险或项目保险技术创新风险的财务转移：参与科技保险或项目保险 l技术创新的客体转移：技术转让，委托开发，联合创新等技术创新的客体转移：技术转让，委托开发，联合创新等 l技术创新的风险转移一般伴随着收益的转移。技术创新的风险转移一般伴随着收益的转移。l一般情况下，当技术风险、生产风险不大而财务风险一般情况下，当技术风险、生产风险不大而财务风险较大时，可采用财务转移的风险转移方式；当技术风较大时，可采用财务转移的风险转移方式；当技术风险或生产风险较大时，可以采用客体转移的风险转移险或生产风险较大时，可以采用客体转移的风险转移方式。方式。l风险分散风险分散l企业通过选择合适的技术创新项目组合，进行组合开发创新，企业通过选择合适的技术创新项目组合，进行组合开发创新，使整体风险得到降低。使整体风险得到降低。l在技术创新的风险分散中注意：在技术创新的风险分散中注意：l高风险项目和低风险项目高风险项目和低风险项目适当搭配适当搭配，以便在高风险项目失败，以便在高风险项目失败时，通过低风险项目能弥补部分损失。时，通过低风险项目能弥补部分损失。l项目组合的项目组合的数量要适当数量要适当。项目数量太少时，风险分散作用不。项目数量太少时，风险分散作用不明显；而项目数量过多时，会加大项目组织的难度，以及导明显；而项目数量过多时，会加大项目组织的难度，以及导致资源分散，影响技术创新项目组合的整体效果。致资源分散，影响技术创新项目组合的整体效果。l风险控制风险控制l在对技术创新的风险因素进行充分辨识和分析的情况下，在对技术创新的风险因素进行充分辨识和分析的情况下，事前对技术创新的风险进行预测和预控，降低风险发生事前对技术创新的风险进行预测和预控，降低风险发生的可能性或风险发生后的损失程度。的可能性或风险发生后的损失程度。l可控的风险因素可控的风险因素，可以通过计划、组织、协调等方式对，可以通过计划、组织、协调等方式对其加以预防和控制。其加以预防和控制。l不可控的风险因素不可控的风险因素，则可采用风险回避、风险转移、风，则可采用风险回避、风险转移、风险分散等风险管理方式。险分散等风险管理方式。l预警管理是技术创新风险控制的一种有效的方式。预警管理是技术创新风险控制的一种有效的方式。技术创新风险管理策略技术创新风险管理策略 l预先分析策略预先分析策略l在一项创新活动开始之前，创新主体需对可能存在一项创新活动开始之前，创新主体需对可能存在的风险类型、出现的条件、产生的后果，预先在的风险类型、出现的条件、产生的后果，预先进行分析。由此可以做到胸中有数，使风险处于进行分析。由此可以做到胸中有数，使风险处于受监测状态，并事先采取防范措施。受监测状态，并事先采取防范措施。l规范化防范策略规范化防范策略l将技术创新过程中各阶段要进行的风险分析、风险将技术创新过程中各阶段要进行的风险分析、风险评审、风险决策等工作，由谁来做、怎样做、做到评审、风险决策等工作，由谁来做、怎样做、做到何种程度等内容用文件规定下来，作为企业何种程度等内容用文件规定下来，作为企业90009000质量管理标准。在新产品开发过程中，按照规质量管理标准。在新产品开发过程中，按照规范化标准和程序的要求进行各阶段的评审。这样就范化标准和程序的要求进行各阶段的评审。这样就可避免风险管理工作中的随意性和无序性。可避免风险管理工作中的随意性和无序性。l分阶段防范策略分阶段防范策略l整个技术创新过程是一个面向目标的多阶段过程，整个技术创新过程是一个面向目标的多阶段过程，它包括创新设想形成、立项评估、研究开发、中间它包括创新设想形成、立项评估、研究开发、中间试验、规模生产、市场销售等阶段。对一个技术创试验、规模生产、市场销售等阶段。对一个技术创新项目，可采用矩阵方法系统地分析各阶段上可能新项目，可采用矩阵方法系统地分析各阶段上可能存在的各类风险，估测其发生概率及可能的损失程存在的各类风险，估测其发生概率及可能的损失程度，有针对性地进行防范。度，有针对性地进行防范。l分层次防范策略分层次防范策略l技术创新风险可分为三个层次技术创新风险可分为三个层次:第一层次的风险因第一层次的风险因素，即企业生存与发展的风险因素，它主要是方向素，即企业生存与发展的风险因素，它主要是方向性、战略性、关键性的因素；第二层次的风险因素，性、战略性、关键性的因素；第二层次的风险因素，主要涉及企业系统中各子系统的管理与协调的风险主要涉及企业系统中各子系统的管理与协调的风险因素，如研发、生产、销售等的管理与协调中的不因素，如研发、生产、销售等的管理与协调中的不利因素；第三层次的风险因素，是在创新过程的各利因素；第三层次的风险因素，是在创新过程的各个环节中可能出现的最直接具体的风险因素。应针个环节中可能出现的最直接具体的风险因素。应针对不同层次的风险，采取相应的防范策略。对不同层次的风险，采取相应的防范策略。l管理防范策略管理防范策略l即通过加强和完善技术创新管理，来达到有效地防即通过加强和完善技术创新管理，来达到有效地防范风险的目的。其主要对策包括范风险的目的。其主要对策包括:加强科学规范的加强科学规范的市场研究和预测，以市场为导向进行新产品开发，市场研究和预测，以市场为导向进行新产品开发，完善技术创新过程的组织管理，采用新产品开发的完善技术创新过程的组织管理，采用新产品开发的多职能小组，技术创新过程的优化，在技术创新过多职能小组，技术创新过程的优化，在技术创新过程中加强运用市场营销的理论和方法，公司最高管程中加强运用市场营销的理论和方法，公司最高管理者要大力推进技术创新，使各部门协调配合，促理者要大力推进技术创新，使各部门协调配合，促使创新成功。使创新成功。l系统防范策略系统防范策略l技术创新风险可分为技术创新风险可分为:（1 1）系统风险，是指由于技）系统风险，是指由于技术创新系统内部的有关因素及其变化的不确定性，术创新系统内部的有关因素及其变化的不确定性，而引起创新活动失败的可能性。这里的技术创新系而引起创新活动失败的可能性。这里的技术创新系统是指一项技术创新所需的各种要素的集合及其相统是指一项技术创新所需的各种要素的集合及其相互关系，并不以创新主体为边界。（互关系，并不以创新主体为边界。（2 2）环境风险，）环境风险，是指由技术创新系统以外的环境因素及其变化的不是指由技术创新系统以外的环境因素及其变化的不确定性，而导致的创新项目失败的可能性。通过分确定性，而导致的创新项目失败的可能性。通过分析环境和系统内部存在的技术创新风险因素，对环析环境和系统内部存在的技术创新风险因素，对环境风险和系统风险，采取内部防范与外部防范相结境风险和系统风险，采取内部防范与外部防范相结合的风险防范策略，以控制风险的发生和发展合的风险防范策略，以控制风险的发生和发展。谢谢！谢谢！