施建设监理概论第二章建设工程监理企业.pptx

第二章建设工程监理(jinl)企业第一节监理企业的组织形式与设立(shl)第二节工程监理企业的资质管理第三节监理企业的经营活动准则第四节监理企业的服务内容第五节工程建设监理费第一页，共104页。第一节监理企业的组织形式(xngsh)与设立一、工程(gngchng)监理企业的组织形式二、我国工程(gngchng)监理企业管理体制和经营体制的改革三、监理公司的设立第二页，共104页。一、工程监理企业(qy)的组织形式（一）公司制监理(jinl)企业（二）中外合资经营监理(jinl)企业与中外合作经营监理(jinl)企业第三页，共104页。我国目前(mqin)企业使用的组织形式较多，根据适用的不同登记法规，可以将它们分为两大类：一是公司类，中华人民共和国公司法规定，依照该法设立的企业名称中必须标明有限责任公司或股份有限公司字词，有限责任公司亦可简称为有限公司；外商投资企业一般使用有限公司作为组织形式，但中外合作企业中如不以出资为限承担有限责任，不得使用有限公司作组织形式。二是一般企业类，中华人民共和国企业法人登记管理条例没有做明确的规定，从实际情况看用的比较杂乱，如中心、店、场、城、局、厅、堂、馆、院、所、社、厂、铺、村、屯等。第四页，共104页。对一些申请使用登记主管机关未曾核准使用过的新的字或字词作组织形式的，应分析其是否违反法律法规规定，是否会使公众(gngzhng)无法理解引起误认，是否能为公从接受。如过去没有使用“城”作企业组织形式的，但现在“家具城”、“娱乐城”、很多，公众(gngzhng)也能接受。组织形式一般不能连用或混用，特别是法律明确规定的组织形式。但对一些国际上通用的形式如“*厂有限公司”、“*中心有限公司”等应该允许使用。具备法人条件企业，如需在其名称中的组织形式前使用“总”字，必须下设三个以上与该企业名称中的组织形式相同的直属分支机构。如称“总厂”的，必须有三个以上称“厂”或“分厂”的分支机构。依照中华人民共和国公司法设立的有限公司“、”股份有限公司“或”有限责任总公司、“股份总公司。第五页，共104页。迄今为止，企业组织形式主要有以下三种：个人企业、合伙企业、公司企业。个人企业是指一个人出资经营，归个人所有和控制的企业。这种最古老、最简单的企业形式，在现代的经济社会中，也发挥着重要作用。它主要适合小规模生产和经营。个人企业的特点在于：开办、关闭、转让手续简单。所需的资本小。人员少，经营灵活。保密性较好。个人企业的财务不须公开，较易于保密。负无限责任。业主(yzh)要用自己的全部个人财产对企业的债务负责。资金有限。个人企业一般都规模较小，很难筹集起巨额资金投资。个人企业一般技术、业务不全面，只处于某一个加工、增值环节。个人企业的企业寿命依赖于业主(yzh)寿命，随业主(yzh)寿命终结而终结。第六页，共104页。（二）合伙企业合伙企业，是由各合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织。按照中华人民共和国合伙企业法规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：有两个以上合伙人，并且都是依法承担无限责任者。有书面合伙协议。有各合伙人实际缴付的出资。有合伙企业的名称。有经营场所和从事合伙经营的必要条件。合伙企业与个人企业相比有以下(yxi)特点：扩大了资金来源和信用能力。结合了多个合伙人的经验和才智。转让须经过其他合伙人的同意才能进行，比较困难。无限连带责任限制企业发展。企业寿命较短。各合伙人之间协议成本较高。第七页，共104页。（三）公司企业公司是由许多投资者集资创办的法人企业，在法律上具有独立性。公司的两种主要形式是有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。股份有限公司、其全部资本(zbn)分如等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任、公司以其全部资产对公司的债务承担责任。公司企业有如下特点：股东负有限责任。股份可转让，流动性好。可以募集大量资金。公司有独立的寿命。管理较科学，效率较高。创办手续复杂，费用高。保密性差，财务状况比较透明。政府的限制较多。社会负担重，要承担双重税赋。第八页，共104页。中华人民共和国个人所得税法对民营企业(qy)的规定显然带有歧视性。民营企业(qy)承担双重税赋，除了要缴纳33的企业(qy)所得税外，还要缴纳个人所得税。国务院2000年颁布了关于个人独资企业(qy)和合伙企业(qy)投资者征收个人所得税的通知规定对个人独资企业(qy)和合伙企业(qy)不得征收企业(qy)所得税，只征收个人所得税。初步解决了个人独资企业(qy)双重征税问题，为个人独资企业(qy)与其他企业(qy)公平竞争创造了有利条件。第九页，共104页。我国的工程(gngchng)监理企业有可能存在的企业形式包括：个人独资监理企业、合伙监理企业、公司制监理企业、中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业第十页，共104页。（一）公司制监理企业监理企业是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。特征(tzhng)有（1）必须是依照中华人民共和国公司法的规定设立的社会经济组织。（2）必须是以盈利为目的的独立企业法人。（3）自负盈亏，独立承担民事责任。（4）是完整纳税的经济实体。（5）采用规范的成本会计和财务会计制度。第十一页，共104页。我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。1、监理有限责任公司监理有限公司，是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为(xngwi)承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。第十二页，共104页。有限责任公司的法律特征有以下几点：1、股东人数有下限上限的限制。法律规定股东人数必须在两人以上，不超过50人，但国有独资公司除外。2、只能由各股东出资设立，在公司成立后由公司签发出资证明书。3、股东以其出资比例享有权利、承担义务。4、股东在公司登记(dngj)后，不得抽回出资。但股东之间可以相互转让其全部或部分出资；经全体股东半数同意，股东可向股东以外的人转让其出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权；不同意转让的股东应购买该转让的出资，如果不购买，视为同意转让。第十三页，共104页。有限责任公司的优点有：1、设立程序简便；2、便于股东对公司的监控；公司秘密不易泄漏；3、股权集中，有利于增强股东的责任心。有限责任公司的缺点：1、只有发起人集资方式筹集资金，且人数(rnsh)有限，不利于资本大量集中；2、股东股权的转让受到严格的限制，资本流动性差，不利于用股权转让的方式规避风险。第十四页，共104页。2、监理股份有限公司监理股份有限公司是指有五人以上的发起人，其全部资本分为等额股份，股东(gdng)以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。上市公司，是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。第十五页，共104页。股份有限公司的特征有以下几点：1、公司的股本全部分为等额股份，其总和即为公司资本总额；2、股东人数没有上限规定，便于集中大量的资本；3、股东以其所持股份享有权利、承担义务；4、公司信用的基础是资本而不是股东的个人信用，是典型的资合公司；5、公司的重大事项必须向社会公开；6、公司的设立有发起设立和募集设立两种，股份以股票的形式表现；7、股东的股份可以自由转让，但不能退股。发起人认购的股份自公司成立之日起三年内不得转让，公司董事、监事、经理(jngl)在任职期间也不得转让所持有的本公司的股份。第十六页，共104页。股份有限公司的优点：1、可迅速聚集大量资本，可广泛(gungfn)聚集社会闲散资金形成资本，有利于公司的成长；2、有利于分散投资者的风险；3、有利于接受社会监督。股份有限公司的缺点：1、设立的程序严格、复杂；2、公司抗风险能力较差，大多数股东缺乏责任感；3、大股东持有较多股权，不利于小股东的利益；4、公司的商业秘密容易暴露。第十七页，共104页。（二）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业中外合资经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织(zzh)为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织(zzh)或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据中国人民共和国中外合资经营企业法，签订合同，制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织(zzh)形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%中外合作经营监理企业是指中国的企业或者其他经济组织(zzh)同外国的企业、其他经济组织(zzh)或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事监理业务的经济实体第十八页，共104页。二、中外合资经营监理(jinl)企业与中外合作经营监理(jinl)企业1、合资经营企业是中外双方在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共享利益、共担风险的企业。具有独立法人资格，出资人以出资额为限，承担合资企业的有限责任。以出资额的比例享受权利、承担责任。法律规定，在企业有效期内，注册资本不得撤出。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%2、合作经营企业是中外双方在中国境内按照所订协议，共同出资、合伙经营、共享利益、共担风险，并由合伙人对合伙企业债务承担无限责任的企业。以合同约定，出资金、配条件，享受权利、承担责任，派员或委托管理；合作期内外方可以先收回投资，合作期满，固定资产(gdngzchn)归中方合作者所有。第十九页，共104页。区别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业1组织形式不同组织形式为有限责任公司，具有法人资格。可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业，法人型企业独立对外承担责任，合作企业由合作各方对外承担连带责任。第二十页，共104页。区别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业2组织机构不同合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。第二十一页，共104页。区别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业3出资方式不同一般以货币形式计算各方的投资比例。以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。第二十二页，共104页。区别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业4分配利润和分担风险的依据不同按各方注册资本比例分配利润和分担风险。按合同约定分配收益或产品和分担风险。第二十三页，共104页。区别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业5回收投资的期限不同合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。第二十四页，共104页。监理企业设立(shl)程序一、公司(ns)制监理企业1、有限责任公司(ns)1）筹建登记与名称预先核准2）登记前审批法律、行政法规对设立公司(ns)规定必须报经审批的，在公司(ns)登记前依法办理审批手续。！第二十五页，共104页。3）制定(zhdng)公司章程(1)公司名称和住所；(2)公司经营范围；(3)公司注册资本；(4)股东的姓名(xngmng)或者名称；(5)股东的权利和义务；(6)股东的出资方式和出资额；(7)股东转让出资的条件；(8)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；(9)公司的法定代表人；(10)公司的解散事由与清算办法；(11)股东认为需要规定的其他事项！第二十六页，共104页。4）办理(bnl)验资(1)股东可以用货币(hub)出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资；(2)以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十；(3)股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资并出具证明。5）填写登记申请表，正式申请登记(1)登记条件a、股东符合法定人数(由二个以上五十个以下股东共同出资设立)b、股东出资达到法定资本最低限额（科技开发、咨询、服务性的有限责任公司的注册资本不得少于人民币十万元）c、股东共同制定公司章程d、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构e、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件！第二十七页，共104页。(2)提交(tjio)的文件a、全体股东指定或委托的申办人证明文件b、公司(ns)董事长签署的登记申请书c、公司(ns)章程（应当有全体股东在章程上签名、盖章）d、股东法人资格证明或自然人身份证明（一般有限责任公司(ns)由二个以上五十个以下股东共同出资设立）e、验资证明f、载明公司(ns)董事、监事及经理姓名、住所的文件g、公司(ns)法定代表人的任职文件及身份证明h、公司(ns)名称预先核准通知书i、公司(ns)依法预审批文件！第二十八页，共104页。6）工商管理部门核准(hzhn)登记登记的内容(1)名称(2)住所(3)法定代表人(4)公司类型(5)注册资本金(6)经营范围(7)营业期限(qxin)7）工商管理部门核发法人营业执照8）办理其他开业手续！第二十九页，共104页。9）有限责任公司(ns)的组织机构(1)股东会(2)董事会或执行董事（董事长或执行董事为公司的法定代表人）(3)监事会或监事(4)经理（由董事会聘任(pnrn)或者解聘，或由执行董事担任）！第三十页，共104页。2、股份(gfn)有限公司其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。1）发起人一般不少于5人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所2）设立方式(1)发起设立是指由发起人认购(rngu)公司应发行的全部股份而设立公司(2)募集设立发起人认购(rngu)的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应当向社会公开募集3）最低注册资本金最低注册资本金不少于1000万元。！第三十一页，共104页。3、公司(ns)的变化1）分公司与子公司(1)分公司公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任(mnshzrn)由公司承担。(2)子公司公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任(mnshzrn)。！第三十二页，共104页。2）公司的合并(hbng)与分立公司合并或者分立，应当由公司的股东会作出决议。(1)公司的合并公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继吸收合并一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。新设合并两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。(2)公司分立公司分立，其财产作相应的分割；公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。(3)变更登记(dngj)公司合并或者分立，登记(dngj)事项发生变更的，应当依法向公司登记(dngj)机关办理变更登记(dngj)！第三十三页，共104页。3）公司破产(pchn)、解散和清算(1)公司破产(pchn)公司因不能清偿到期债务，被法院依法宣告破产(pchn)；(2)清算被依法宣告破产(pchn)的，由人民法院依照有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产(pchn)清算。(3)公司解散公司有下列情形之一的，可以解散：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现时；股东会决议解散；公司合并或者分立需要解散的。！第三十四页，共104页。国企(uq)改制及其步骤1、目的转换企业的经营机制，建立规范的现代企业制度，提高企业的活力和效益。2、步骤：1）确定发起人，成立筹委会2）准备改制文件（改制申请、可行性研究报告、公司章程等）3）正式提申请4）进行资产评估（申请立项、资产清查、评定估算、验证确认）5）产权界定6）股权设置（可以国家股、法人股、自然人股及外资股等形式，核心(hxn)是净资产折股）7）认缴出资额8）申请公司设立登记9）签发出资证明书！第三十五页，共104页。第二节工程监理企业的资质(zzh)管理工程(gngchng)监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程(gngchng)性质和技术特点划分为若干工程(gngchng)类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。第三十六页，共104页。（一）综合资质标准1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。2、具有5个以上工程(gngchng)类别的专业甲级工程(gngchng)监理资质。3、注册监理工程(gngchng)师不少于60人，注册造价工程(gngchng)师不少于5人，一级注册建筑师、一级注册工程(gngchng)师、一级注册建造师和其它工程(gngchng)建设类注册执业人员不少于15人。4、申请工程(gngchng)监理资质之日前两年内没有本规定第十八条禁止的行为；没有因本企业监理责任发生三级以上工程(gngchng)建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程(gngchng)建设安全事故。第三十七页，共104页。（三）事务所资质标准(biozhn)1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。3、有固定的工作场所。4、具有必要的质量体系和规章制度。第三十八页，共104页。（一）综合资质可以承担(chngdn)所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（二）专业资质1、专业甲级资质：可承担(chngdn)相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。2、专业乙级资质：可承担(chngdn)相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。3、专业丙级资质：可承担(chngdn)相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。（三）事务所资质可承担(chngdn)三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2），但是，国家规定必须实行监理的工程除外。第三十九页，共104页。一、监理企业资质等级及业务范围1、工程监理企业的素质包括企业的技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。2、资质等级及监理范围1）甲级监理企业（1）企业负责人和技术负责人：具有15年以上的从事工程建设工作的经历(jngl)，其中：企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书（2）注册监理工程师人数25人（3）注册资本100万元（4）经历(jngl)与业绩：近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目（见附表）（5）监理范围可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程！第四十页，共104页。2）乙级监理(jinl)企业（1）企业负责人和技术负责人：具有10年以上的从事工程建设工作的经历，其中：企业技术负责人应当取得监理(jinl)工程师注册证书（2）注册监理(jinl)工程师人数15人（3）注册资本50万元（4）经历与业绩：近三年内监理(jinl)过五个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目（5）监理(jinl)范围可以监理(jinl)经核定的工程类别中二、三等工程。！第四十一页，共104页。3）丙级监理(jinl)企业（1）企业负责人和技术负责人：具有8年以上的从事工程建设工作的经历，其中：企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书（2）注册监理工程师人数5人（3）注册资本10万元（4）经历与业绩：承担过二个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业(zhuny)工程项目。（5）监理范围可以监理经核定的工程类别中三等级其一以下的工程。！第四十二页，共104页。工程监理(jinl)企业资质等级标准企业负责人和技术人员工作年限取得监理工程师人数注册资本业绩甲乙丙甲乙丙甲乙丙甲乙丙15108251551005010近三年监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目近三年监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目承担过2个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目第四十三页，共104页。工程监理企业都可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务(yw)。1综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务(yw)。2专业资质（1）专业甲级资质：可承担相应专业工程类别建一级设工程项目的工程监理业务(yw)。（2）专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务(yw)。（3）专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务(yw)。3事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务(yw)，但是，国家规定必须实行监理的工程除外。第四十四页，共104页。专业专业(zhuny)资质注册监理工程师人数配备表资质注册监理工程师人数配备表第四十五页，共104页。专业工程类别专业工程类别(libi)和等级表和等级表第四十六页，共104页。我我国国现现行行法法规规规规定定，工工程程监监理理企企业业的的资资质质等等级级分分为为甲甲级级、乙乙级级和和丙丙级级；按按照照工工程程性性质质和和技技术术(jsh)特特点点分分为为14个个专专业业工工程程类类别别，每每个个专专业业工工程程类类别别按按照照工工程程规规模模和和技技术术(jsh)复复杂杂程程度度又分为三个等级。又分为三个等级。现现阶阶段段，我我国国建建筑筑市市场场上上，监监理理企企业业的的资资质质包包括括主主项项资资质质和和增增项项资资质质，一一个个监监理理企企业业如如果果申申请请多多项项专专业业工工程程资资质质，则则主主要要选选择择的的专专业业项项为为主主项项资资质质，其其余余为为增增项项资资质质。同同时时,其其注注册册资资金金应应当当达达到到主主项项资资质质标标准准要要求求,从从事事增增项项专专业业监监理理业业务务的的注册监理工程师人数应当符合专业要求。注册监理工程师人数应当符合专业要求。增项资质级别不得高于主项资质级别。增项资质级别不得高于主项资质级别。第四十七页，共104页。二、监理(jinl)企业的资质管理1、管理机关1）国家国务院建设(jinsh)行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。2）部委国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设(jinsh)行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。3）地方省、自治区、直辖市人民政府建设(jinsh)行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设(jinsh)行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。！第四十八页，共104页。2、监理(jinl)资质的确定1）资质申请向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质；中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，如果(rgu)申请甲级资质的，则应在向国务院建设行政主管部门申请的同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门报告。工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设一年的暂定期。！第四十九页，共104页。2）提交(tjio)的申请材料工程监理企业资质申请表；企业法人营业执照；企业章程；企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书 等有关证明材料；工程监理人员(rnyun)的监理工程师注册证书；需要出具的其他有关证件、资料。第五十页，共104页。3、监理企业(qy)的资质年检1）资质年檢的权限（1）甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有关部门联合年检。（2）乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部门会同同级有关部门联合年检。2）提交的资质年檢资料（1）工程监理企业资质年检表（2）工程监理企业资质证书（3）监理业务手册（4）企业法人营业执照（5）工程监理人员(rnyun)变化情况及其他有关资料。第五十一页，共104页。3）年檢的结论(jiln)（1）合格工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生下列违规行为的，年检结论为合格。与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当(zhngdng)手段谋取中标的；与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；超越本单位资质等级承揽监理业务的；允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；转让工程监理业务的；因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；其他违反法律法规的行为。！第五十二页，共104页。（2）基本(jbn)合格 工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80%，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生违规行为的，年检结论为基本合格。（3）不合格 资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准；有违规行为之一的。（4）年檢的处理 工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设(jinsh)行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质 ！第五十三页，共104页。4、监理企业(qy)的升级1）提交的材料(cilio)除按申请资质提交资料外，还应当增加下列资料：（1）企业原资质证书正、副本；（2）企业的财务决算年报表；（3）监理业务手册（4）已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。第五十四页，共104页。2）晋升(jnshng)资质的条件（1）在申请之日前一年内有没有发生年檢规定中所列的违规行为之一的监理企业(qy)；（2）年檢连续两年合格，方可申请晋升上一个资质等级。第五十五页，共104页。第三节监理企业的经营活动(hudng)准则一、工程监理企业经营活动基本准则二、加强(jiqing)企业管理三、市场开发第五十六页，共104页。一、工程监理企业经营活动基本准则“守法、诚信、公正、科学”是工程监理企业从事建设工程监理活动应当遵循的基本准则。（1）守法1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。3）建设工程委托监理合同一经签订，具有法律约束力（无效合同除外），工程监理企业应认真履行合同约定内容，不得无故或故意违背自己的承诺。4）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。5）遵守国家关于(guny)企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。第五十七页，共104页。（2）诚信。即诚实守信用。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，主要内容有以下几点：1）建立健全合同(htong)管理制度。2）建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。3）建立健全监理服务需求制度，及时进行信息有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。4）建立企业内部信用管理制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。第五十八页，共104页。（3）公正做到：1）要具有良好的职业道德。2）要坚持实事求是。3）要熟悉有关建设工程合同条款。4）要提高专业技术能力(nngl)。5）要提高综合分析判断问题的能力(nngl)（4）科学是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的方案、方法和手段。工程监理结束后，还要进行科学的总结。第五十九页，共104页。二、现代化企业管理（一）强化科学管理1、采用现代化的管理方法2、监理工作规范(gufn)化3、市场定位4、建立市场信息系统5、开展贯标活动贯标的作用：一是能够提高企业市场竞争能力；二是能够提高企业人员素质；三是能够规范(gufn)企业各项工作；四是能够避免或减少工作失误。第六十页，共104页。通常所说的贯标就是指贯彻ISO9001：2000的关于质量管理体系的标准，其核心思想是以顾客为关注焦点，以顾客满意为唯一标准，通过发挥领导的作用，全员参与，运用过程方法和系统方法，持续改进工作的一种活动。加强(jiqing)贯标工作，是一个企业规避质量风险、品牌风险、市场风险的基础工作。第六十一页，共104页。（二）建立健全各项内部管理规章制度（1）组织管理制度（2）人事管理制度（3）劳动合同管理制度（4）经营管理制度（5）项目监理机构管理制度（6）财务管理制度（7）设备管理制度（8）科技(kj)管理制度（9）档案文书管理制度第六十二页，共104页。三、市场(shchng)开发监理单位获得监理业务的途径有两条：一是通过投标竞争获得监理业务，二是由业主直接委托获得监理业务，甲、乙、丙级资质的监理企业经营范围不受国内地域限制。(二）工程监理企业投标书的核心-反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其(yuq)是主要的监理对策。第六十三页，共104页。第四节监理(jinl)企业的服务内容一、建设工程决策阶段(jidun)监理二、建设工程设计阶段(jidun)监理三、建设工程施工阶段(jidun)监理第六十四页，共104页。一、建设工程决策(juc)阶段监理受业主或政府的委托选择决策咨询(zxn)单位，协助业主或政府与决策咨询(zxn)单位签订咨询(zxn)合同，并监督合同履行，对咨询(zxn)意见进行评估。（一）投资决策阶段监理（二）建设工程立项决策监理（三）建设工程可行性研究决策监理第六十五页，共104页。二、建设工程设计阶段监理(jinl)1）编制工程设计招标文件2)协助业主审查和评选工程勘察设计方案3）协助业主选择(xunz)勘察设计单位4）协助业主签订工程勘察设计合同书5）监督管理勘察设计合同的实施6）核查工程设计概算和施工图预算，验收工程设计文件第六十六页，共104页。审查(shnch)内容1）设计文件的规范性、工艺的先进性和科学性、结构的安全性、施工的可行性以及设计标准的适宜性等。2）设计概算施工图预算的合理性以及业主投资的许可性，若超过投资限额，除非业主许可，否则(fuz)要修改设计3）在审查上述两项的基础上，全面审查勘察设计合同的执行情况，最后审查勘察设计费用第六十七页，共104页。68三、施工阶段(jidun)监理内容提要内容提要建设监理的内容建设监理的内容建设监理的程序建设监理的程序建设监理的方法建设监理的方法项目项目(xingm)协调协调建设监理的目标控制方法建设监理的目标控制方法第六十八页，共104页。69三、施工(shgng)阶段的监理选择招标方式；编制招标计划；协助项目法人编制招标申请书；编制招标文件、编制或审核标底；对投标者资格预审；组织(zzh)投标者踏看现场、标前会议、答疑；协助开标、评标、决标；协助项目法人合同谈判、签约。第六十九页，共104页。70检查承包人的施工准备工作；检查承包人的施工准备工作；控制施工进度；控制施工进度；控制工程质量；控制工程质量；监督施工安全；监督施工安全；合同管理；合同管理；严格严格(yng)计量支付审核，控制工程投计量支付审核，控制工程投资；资；信息管理。信息管理。第七十页，共104页。第五节工程建设监理(jinl)费一、工程建设监理收取费用的必要性二、监理费的构成三、监理费的计算方法四、各种计算方法的利弊(lb)五、国外监理费计算方法简介第七十一页，共104页。监理企业(qy)向业主收取的费用，称为监理费。监理费不仅应包括在正常情况下监理企业(qy)的各项开支、税金、利润等，还应包含一定的风险费。监理费收取的多少，与委托监理业务的范围、深度，工程的性质、规模、难易程度以及工作条件等情况有关。监理企业监理企业(qy)的监理费用的监理费用第七十二页，共104页。三、监理(jinl)取费1）监理费的构成（1）直接(zhji)成本（2）间接成本（3）税金（4）利润2）取费方式（1）按时计酬（万5万元人年）（2）工资加一定比例的其他费用（3）成本加固定费用（4）固定酬金（5）按所监理工程概（预）算的百分比计收第七十三页，共104页。（2）间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括：1）管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴。2）经营性业务开支，包括为承揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公正费等。3）办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等。4）公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安费用。5）业务培训费、图书、资料购置费。6）附加费，包括包括劳动统筹、福利(fl)基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等。7）其他费用（3）税金（4）利润第七十四页，共104页。75工程建设监理(jinl)费按照国家及省、自治区、直辖市计划（物价）部门有关部门规定计收。关于发布工程建设监理(jinl)费有关规定的通知（1992年9月18日国家物价局建设部1992价费字479号）监理(jinl)费按下列方法之一计收：1、按所监理(jinl)工程概算的百分比计收（见下页附表）2、按参与监理(jinl)工作的年度平均人数计算：万元5万元/（人*年）3、不宜按（1）、（2）两项方法计收的,由建设单位和监理(jinl)单位按商定的其他方法计收。以上(1)、(2)为指导价本通知自1992年10月1日起执行第七十五页，共104页。现行的监理(jinl)按工程造价取费比例！序号工程概（预）算 M（万元）设计阶段（含设计招标）监理取费a（%）施工（含施工招标）及保修阶段监理取费b（%）1M5000.20a2.50b2500M10000.15a0.202.00b2.5031000M50000.10a0.151.40b2.0045000M100000.08a0.101.20b1.40510000M500000.05a0.080.08b1.20650000M1000000.03a0.050.60b0.807100000Ma0.03b0.60第七十六页，共104页。77国家国家(guji)发改委、建设部二发改委、建设部二00四年二月二日征四年二月二日征求意见稿求意见稿附件：附件：建设工程监理服务收费标准建设工程监理服务收费标准一、工程勘察、设计阶段监理服务一、工程勘察、设计阶段监理服务收费标准分别收费标准分别(fnbi)按工程勘按工程勘察、设计收费的察、设计收费的20%计算。计算。二、施工阶段和保修阶段的监理服二、施工阶段和保修阶段的监理服务收费标准。务收费标准。第七十七页，共104页。78序号序号工程概算（万元）工程概算（万元）收费标准（收费标准（%）1500以下以下3.82500-10003.531000-50003.245000-100002.8510000-300002.4630000-500002.0750000-1000001.68100000-2000001.29200000-3000001.010300000以上以上0.8注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、建设单位管注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。监理机构的生活、办公用房、通讯设施监理机构的生活、办公用房、