12项目风险管理(43).ppt

第第1212章章项目项目风险管理风险管理5/17/20231 5/17/20232 5/17/20233第一节第一节 项目风险及其管理项目风险及其管理 一、项目风险的概念一、项目风险的概念 1 1项目风险的定义项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主身的不确定性，和项目业主/客户客户/项目组织或项项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。背离，并存在给当事者带来损失的可能性。5/17/20234 2.2.项目的不确定性项目的不确定性 在项目的整个实现过程中，确定性、风险在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。而（完全）确定性的事件也不多。第一节第一节 项目风险及其管理项目风险及其管理5/17/20235 3 3项目风险产生的原因项目风险产生的原因 （1 1）人们的认识能力所限）人们的认识能力所限 （2 2）信息本身的滞后特性）信息本身的滞后特性 （3 3）项目的各种不确定性）项目的各种不确定性 4 4项目风险的分类项目风险的分类 项目风险可按照不同的标志进行分类，并通项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性（见下图）。过分类进一步认识项目风险及特性（见下图）。第一节第一节 项目风险及其管理项目风险及其管理5/17/20236项目合过程项目合过程中各种各样中各种各样的风险的风险按照风险后按照风险后果严重程度果严重程度分类分类按风险引发按风险引发原因分类原因分类按风险关联按风险关联程度分类程度分类按风险发生按风险发生对象分类对象分类按风险发生按风险发生概率分类概率分类按照风险造按照风险造成的后果分成的后果分类类项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系5/17/20237分类的标准分类的标准具体风险具体风险风险的来源风险的来源 内部风险，指项目小组内部的风险。如人内部风险，指项目小组内部的风险。如人员辞职、职责不清、进度拖期、成本超支、员辞职、职责不清、进度拖期、成本超支、现金流困难等现金流困难等 外部风险，指项目小组以外的风险。如市外部风险，指项目小组以外的风险。如市场风险、政策风险、法律风险、通货膨胀、场风险、政策风险、法律风险、通货膨胀、汇率波动等汇率波动等风险的性质风险的性质 自然风险，如地震、洪灾、火灾等自然风险，如地震、洪灾、火灾等 社会风险，如动乱、恐怖活动等社会风险，如动乱、恐怖活动等项目风险分类项目风险分类5/17/20238分类的标准分类的标准具体风险具体风险风险的领域风险的领域 技术风险技术风险，指技术的效果、前景、寿命等方面不确定，指技术的效果、前景、寿命等方面不确定 生产风险生产风险，指产品是否能生产出来不确定，指产品是否能生产出来不确定 市场风险市场风险，指产品与市场需求不匹配，如市场有效需求，指产品与市场需求不匹配，如市场有效需求不足、需求量萎缩等不足、需求量萎缩等 融资风险融资风险，指资金供应不足、不及时或融资成本过高而，指资金供应不足、不及时或融资成本过高而带来的风险带来的风险 管理风险管理风险，指由于管理混乱、缺乏程序而导致的风险，指由于管理混乱、缺乏程序而导致的风险风险的状态风险的状态静态风险静态风险，是在政治、经济、社会等正常情况下的风险，是在政治、经济、社会等正常情况下的风险动态风险动态风险，是由于政治、经济、社会等方面的变动为直，是由于政治、经济、社会等方面的变动为直接原因的风险接原因的风险项目风险分类项目风险分类5/17/20239分类的标准分类的标准具体风险具体风险影响的范围影响的范围局部风险局部风险，影响面小的风险，如非关键路径，影响面小的风险，如非关键路径上活动的延误上活动的延误总体风险总体风险，影响面大的风险，如关键路径上，影响面大的风险，如关键路径上活动的延误活动的延误发生的概率发生的概率系统风险系统风险，指发生的频率比较稳定、规律性，指发生的频率比较稳定、规律性强，一般可以控制的风险强，一般可以控制的风险偶然风险偶然风险，指由于内外部偶然因素的变化影，指由于内外部偶然因素的变化影响而产生的风险响而产生的风险项目风险分类项目风险分类5/17/202310分类的标准分类的标准具体风险具体风险损失的程度损失的程度严重风险严重风险，指发生风险的损失比较严重，或，指发生风险的损失比较严重，或发生的概率较高，这类风险一旦发生，往往发生的概率较高，这类风险一旦发生，往往难以弥补和控制，应重点考虑难以弥补和控制，应重点考虑一般风险一般风险，指风险损失程度较轻并且发生的，指风险损失程度较轻并且发生的概率较小，如果发生，可以采取补救措施或概率较小，如果发生，可以采取补救措施或者可以预先防范者可以预先防范发生的后果发生的后果纯粹风险纯粹风险，这种风险发生后只产生损失，不，这种风险发生后只产生损失，不带来收益，如火灾带来收益，如火灾投机风险投机风险，这种风险发生时能产生损失，不，这种风险发生时能产生损失，不发生时会带来收益，如买股票发生时会带来收益，如买股票项目风险分类5/17/202311 其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为：一般可分为：无预警信息的项目风险（风险无预警信息的项目风险（风险I I）这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。有预警信息的项目风险（风险有预警信息的项目风险（风险IIII）通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。第一节第一节 项目风险及其管理项目风险及其管理5/17/2023125 5项目风险的主要特性项目风险的主要特性 风险事件的随机性风险事件的随机性 风险（风险（IIII）的渐进性的渐进性 风险的相对可预测性风险的相对可预测性 风险的潜在损失特性风险的潜在损失特性第一节第一节 项目风险及其管理项目风险及其管理5/17/202313 6 6项目风险管理的方法项目风险管理的方法 项目风险在不同的阶段需要采用不同的风项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：险管理方法：潜在风险阶段的管理方法潜在风险阶段的管理方法 人们可以通过预先采取措施对风险的进程人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。险规避的方法。第一节第一节 项目风险及其管理项目风险及其管理5/17/202314 风险发生阶段的管理方法风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化与化解在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。方法通常被称为风险化解方法。风险造成后果阶段的管理方法风险造成后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采取消减风险后果在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。损失。第一节第一节 项目风险及其管理项目风险及其管理5/17/2023157 7项目风险管理的主要内容项目风险管理的主要内容 项目风险的识别项目风险的识别 项目风险的度量项目风险的度量 制定风险应对措施制定风险应对措施 项目风险的控制项目风险的控制第一节第一节 项目风险及其管理项目风险及其管理5/17/202316第二节第二节 项目风险的识别项目风险的识别 一、项目风险识别的概念一、项目风险识别的概念 项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。项目风险识别的主要内程的项目风险管理工作。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：容包括如下几个方面：1识别并确定项目有哪些潜在的风险识别并确定项目有哪些潜在的风险 2识别引起这些风险的主要因素识别引起这些风险的主要因素 3识别项目风险可能引起的后果识别项目风险可能引起的后果5/17/202317 二、项目风险识别所需的信息和依据二、项目风险识别所需的信息和依据 1项目产出物的描述项目产出物的描述 2项目的计划信息（目标、要求、方案等）项目的计划信息（目标、要求、方案等）3各种历史参考资料（类似项目的资料）各种历史参考资料（类似项目的资料）4.其他相关资料（规范、行情、经济信息等）其他相关资料（规范、行情、经济信息等）第二节第二节 项目风险的识别项目风险的识别5/17/202318第二节第二节 项目风险的识别项目风险的识别5/17/202319 三、项目风险识别的方法三、项目风险识别的方法 1.1.系统分解法系统分解法 将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法险的方法。2.2.流程图法流程图法 流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。第二节第二节 项目风险的识别项目风险的识别5/17/202320 3头脑风暴法头脑风暴法 头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。4情况分析法情况分析法 情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。第二节第二节 项目风险的识别项目风险的识别5/17/202321 四、项目风险识别的结果四、项目风险识别的结果 1已识别出的各种项目风险包括：已识别出的各种项目风险包括：已识别项目风险发生的概率大小估计已识别项目风险发生的概率大小估计 项目风险可能影响的范围项目风险可能影响的范围 项目风险发生的可能时间和损失大小项目风险发生的可能时间和损失大小 2可能还潜在的各种项目风险可能还潜在的各种项目风险 3项目风险的征兆表现项目风险的征兆表现第二节第二节 项目风险的识别项目风险的识别5/17/202322第三节第三节 项目风险度量项目风险度量 一、项目风险度量的内涵一、项目风险度量的内涵 1.项目风险发生可能性的度量项目风险发生可能性的度量 2.项目风险后果严重程度的度量项目风险后果严重程度的度量 3.项目风险影响范围的度量项目风险影响范围的度量 4.项目风险发生时间的度量项目风险发生时间的度量5/17/202323 二、项目风险度量的常用方法二、项目风险度量的常用方法 1 1项目风险概率估算法项目风险概率估算法 项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法。方法。第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202324 2.风险值法风险值法 风险值法首先估算出项目风险发生的概率和项目风险值法首先估算出项目风险发生的概率和项目风险可能造成的后果，然后将两者相乘，得出一个风风险可能造成的后果，然后将两者相乘，得出一个风险的数值，以此来度量项目的风险。即有险的数值，以此来度量项目的风险。即有 风险值项目风险发生的概率风险值项目风险发生的概率项目风险可能造成的后项目风险可能造成的后果果 使用该方法需要估算出项目风险发生的概率和项使用该方法需要估算出项目风险发生的概率和项目风险可能造成目风险可能造成 的后果。项目风险发生的概率是通的后果。项目风险发生的概率是通过上述统计方法得到的，有时过上述统计方法得到的，有时 由于难以获取样本数据，由于难以获取样本数据，所以项目管理者只能根据自己的经验来估测项目风险所以项目管理者只能根据自己的经验来估测项目风险发生的概率。发生的概率。第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202325项目风险可能造成的后果主要从四方面来衡量：项目风险可能造成的后果主要从四方面来衡量：（1)1)风险后果的大小和分布，即风险后果的严重程度及其风险后果的大小和分布，即风险后果的严重程度及其变化幅度，用数学期望值和方差来表示；变化幅度，用数学期望值和方差来表示；(2(2）风险后果的性质，即风险的后果是属于技术性的，还）风险后果的性质，即风险的后果是属于技术性的，还是经济性或其他方面的；是经济性或其他方面的；(3(3）项目风险的影响，即风险会对哪些项目干系人造成损）项目风险的影响，即风险会对哪些项目干系人造成损失；失；(4(4）风险后果的时间性，即风险是突发的，还是随时间渐）风险后果的时间性，即风险是突发的，还是随时间渐进的，以及这些风险发生的时间等。进的，以及这些风险发生的时间等。第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202326 3.3.决策树方法决策树方法 决策树是把影响项目风险的有关因素，如：风险的状决策树是把影响项目风险的有关因素，如：风险的状态、风险发生的概率、风险的后果，绘制出一个从左至态、风险发生的概率、风险的后果，绘制出一个从左至右展开的树状图。决策树主要由方块节点、圆形节点以右展开的树状图。决策树主要由方块节点、圆形节点以及由这些节点所引出的分支组成。及由这些节点所引出的分支组成。决策树的优点是：能够进行多级决策，并且能够使项决策树的优点是：能够进行多级决策，并且能够使项目管理者有步骤、有层次地进行决策。同时，决策树也目管理者有步骤、有层次地进行决策。同时，决策树也存在一些缺点：它不能把所有的因素全部考虑进去，如存在一些缺点：它不能把所有的因素全部考虑进去，如果分级太多，决策树图就会很复杂。果分级太多，决策树图就会很复杂。第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202327 例例12-112-1某项目准备投产生产两种产品甲和乙，某项目准备投产生产两种产品甲和乙，分别需要投资分别需要投资5555万元和万元和6060万元，两种产品的生万元，两种产品的生产年限是一样的。经过市场调研，预测新产品上产年限是一样的。经过市场调研，预测新产品上市后，畅销的概率为市后，畅销的概率为60%60%，滞销的概率为，滞销的概率为40%40%。甲、乙两种产品在不同情况下的收益如表甲、乙两种产品在不同情况下的收益如表12-412-4所示。所示。第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202328 第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202329 第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202330 第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202331 4模拟仿真法模拟仿真法 模拟仿真法是用数学模拟或者系统法政模型去分析模拟仿真法是用数学模拟或者系统法政模型去分析和度量项目风险的方法。大多数这种项目风险度量的方和度量项目风险的方法。大多数这种项目风险度量的方法使用蒙特卡罗（法使用蒙特卡罗（Monte Carlo）或三角模拟分析法。或三角模拟分析法。5专家决策法专家决策法 在项目风险度量中最为经常使用的方法还有专家决在项目风险度量中最为经常使用的方法还有专家决策法，它一般可以代替或者辅助上面所讲过的数学计算策法，它一般可以代替或者辅助上面所讲过的数学计算和仿真的方法。和仿真的方法。第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202332 三、项目风险识别与风险度量的过程三、项目风险识别与风险度量的过程 项项目目风风险险识识别别与与风风险险度度量量的的具具体体步步骤骤由由下下面图中的流程图给出。面图中的流程图给出。第三节第三节 项目风险度量项目风险度量5/17/202333项目人员的风险项目人员的风险识别与度量经验识别与度量经验工程项目风险识别方法流程图工程项目风险识别方法流程图项项目目风风险险分分类类和和描描述的文档述的文档结束结束风险识风险识别报告别报告是结束结束否否否否跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的发展进程进行分析，给对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测出项目风险的发展时间进程预测根据风险概率、后果和发展进程给出风险根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？存在风险吗？项目过程结束？项目过程结束？开发建立项目风险管理信息系统开发建立项目风险管理信息系统5/17/202334第四节第四节 项目风险应对措施制定项目风险应对措施制定 一、项目风险应对措施的概念一、项目风险应对措施的概念 经过项目风险识别和度量分析可以确定项经过项目风险识别和度量分析可以确定项目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目全体风险超出了项目组织或项目业主全体风险超出了项目组织或项目业主/客户能够客户能够接受的水平；其二是项目整体风险在项目组织接受的水平；其二是项目整体风险在项目组织或项目业主或项目业主/客户可接受的水平之内。客户可接受的水平之内。5/17/202335 二、项目风险应对的主要措施二、项目风险应对的主要措施 项目风险应对措施主要有如下几种：项目风险应对措施主要有如下几种：1风险容忍措施风险容忍措施 2风险规避措施风险规避措施 3风险遏制措施风险遏制措施 4风险转移措施风险转移措施 5风险分担措施风险分担措施 6风险化解措施风险化解措施 7风险消减措施风险消减措施第四节第四节 项目风险应对措施制定项目风险应对措施制定5/17/202336 第四节第四节 项目风险应对措施制定项目风险应对措施制定5/17/202337 三、制定项目风险应对措施的依据三、制定项目风险应对措施的依据 1项目风险的特性项目风险的特性 2项目组织抗风险的能力项目组织抗风险的能力 3可供选择的风险应对措施可供选择的风险应对措施第四节第四节 项目风险应对措施制定项目风险应对措施制定5/17/202338 四、项目风险应对措施制定的结果四、项目风险应对措施制定的结果 1.项目风险管理计划项目风险管理计划 2.项目风险应急计划项目风险应急计划 3.项目预备金（不可预见费）项目预备金（不可预见费）4.项目技术后备措施项目技术后备措施第四节第四节 项目风险应对措施制定项目风险应对措施制定5/17/202339第五节第五节 项目风险控制项目风险控制 一、项目风险控制的概念、目标和依据一、项目风险控制的概念、目标和依据 1.项目风险控制的概念项目风险控制的概念 项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险控制活动。风险控制活动。2 项目风险控制的目标项目风险控制的目标 努力及早识别项目的风险努力及早识别项目的风险 努力避免项目风险事件的发生努力避免项目风险事件的发生 积极消除项目风险事件的消极后果积极消除项目风险事件的消极后果 充分吸取项目风险管理中的经验与教训充分吸取项目风险管理中的经验与教训5/17/202340 3 3项目风险控制的依据项目风险控制的依据 主要有如下几个方面：主要有如下几个方面：（1 1）项目风险管理计划）项目风险管理计划 （2 2）项目风险应对计划）项目风险应对计划 （3 3）实际项目风险发展变化情况）实际项目风险发展变化情况 （4 4）可用于项目风险控制的资源）可用于项目风险控制的资源第五节第五节 项目风险控制项目风险控制5/17/202341 二、项目风险事件控制方法的步骤与内容二、项目风险事件控制方法的步骤与内容 项目风险控制方法的步骤与内容如下图所示：项目风险控制方法的步骤与内容如下图所示：第五节第五节 项目风险控制项目风险控制5/17/202342根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制根据项目风险识别和界定报告确定要控制的具体项目风险事件根据项目风险识别和界定报告确定要控制的具体项目风险事件确定和分配项目各具体项目风险的控制责任确定和分配项目各具体项目风险的控制责任确定具体项目风险的控制行动方案确定具体项目风险的控制行动方案制订各具体项目风险的控制行动方案制订各具体项目风险的控制行动方案实施各具体项目风险的控制方案实施各具体项目风险的控制方案跟踪具体项目风险的控制结果跟踪具体项目风险的控制结果风险解除了？风险解除了？项目风险控制结束项目风险控制结束返回风险识别返回风险识别是是否否项目风险控制流程图项目风险控制流程图5/17/202343主办培训班项目：主办培训班项目：u活动内容活动内容？u存在风险存在风险？项目风险管理案例分析项目风险管理案例分析5/17/202344