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中国金融期货交易所China Financial Futures Exchange 技术培训技术培训中金所技术部业务指引中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载n期货公司业务系统技术指引规范会员期货业务系统的建设有效控制期货业务系统的风险 n相关文档期货公司业务系统技术指引远程接入网络技术说明书 期货公司业务系统测试说明书l培训内容培训内容2中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载n会员范围交易结算会员全面结算会员特别结算会员n适用范围系统建设 系统运维事故管理l业务系统技术指引业务系统技术指引3中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载n会员系统要求n会员系统测试n会员系统规范l指引导读指引导读4中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载n基本要求n网络建设n通讯链路n业务系统n系统测试n日常运维l会员系统要求会员系统要求5中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载基基 本本 要要 求求1 1如实向交易所提供了会员端系统（基础设施、网络、主机、数据库、应用系统）的设计文档和关键性技术指标，并保证遵守交易所的相关技术规范。l会员系统要求会员系统要求6中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载网网 络络 建建 设设2 2达到计算站场地安全要求（GB9361）B类以上（含B类），机房应部署UPS并采用双路供电 3网络承建集成商具有信息产业部颁发的三级以上（含三级）计算机信息系统集成资质证书4 4网络避免单点故障，其通讯链路和设备有备份措施5 5交易网段和非交易网段应实现隔离，开发测试设施和运营设施应进行分离 6 6与互联网、外联单位的连接采用技术隔离手段（如防火墙、安全网关、隔离网闸等）l会员系统要求会员系统要求7中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载 通通 讯讯 链链 路路7 7与交易所之间的通讯链路可以选择“上证通接入”、“三所联网接入”、“直接接入”三种方式 8 8采用主备链路同时接入交易所9 9主链路带宽不低于 512Kbps1010 备份链路带宽不低于 128Kbpsl会员系统要求会员系统要求8中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载业业 务务 系系 统统1111保证交易、风控、结算、交割等基本业务功能1212后台系统必须与交易所参与人服务接口系统（PSIS）连接1313采用交易所提供的交易/行情API接入交易所1414业务系统具有认证和授权机制、用户口令保护机制。具有操作日志和错误报告机制。l会员系统要求会员系统要求9中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载系系 统统 容容 量量1515代理结算的总客户数在1万（含）以下的，应当保证每秒成交及委托回报处理能力在50笔以上1616代理结算的总客户数在1万到2万（含）之间的，应当保证每秒成交及委托回报处理能力在100笔以上1717代理结算的总客户数在2万以上的，应当保证每秒成交及委托回报处理能力在200笔以上l会员系统要求会员系统要求10中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载系系 统统 测测 试试1818会员必须通过交易所安排的链路测试1919会员必须通过交易所安排的链路切换测试2020会员必须通过交易所安排的接口适应性测试2121会员必须通过交易所安排的系统压力测试l会员系统要求会员系统要求11中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载日日 常常 运运 维维2222技术运维人员应至少达到三人，负责基础设施、网络、主机、数据库、应用等日常管理工作。2323应保证交易结算期间有值班人员监控期货业务系统的运行以及与交易所的应急联系。l会员系统要求会员系统要求12中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载以下针对特别结算会员和全面结算会员：以下针对特别结算会员和全面结算会员：2424提供交易会员服务系统，向交易会员提供电子化出入金服务、结算参数和结算数据发布等必须的服务特别结算会员和全面结算会员如其交易会员采用间接下单特别结算会员和全面结算会员如其交易会员采用间接下单的方式：的方式：2525采用双链路直接接入交易所2626通过技术手段保证两条链路具有自动切换能力2727提供软件架构说明书和相关的测试文档，说明其代理交易会员交易的柜台系统具有从单点故障中快速恢复的能力l会员系统要求会员系统要求13中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l指引导读指引导读n会员系统要求n会员系统测试n会员系统规范14中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l会员系统测试会员系统测试n链路测试n链路切换测试n应用测试接口适应性测试压力测试 15中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l链路测试链路测试n测试内容测试链路的连通性n测试时机链路开通后n测试联系人：滕维青电话：传真：邮箱：16中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l链路切换测试链路切换测试n测试内容：测试主备链路是否能正常切换n测试时机：具备两条链路完成链路测试n测试联系人滕维青电话：传真：邮箱：17中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载n提供测试的接口会员交易接口会员行情接口参与者服务平台接口 n测试类型基本测试：主要测试会员端系统与交易所的连接测试，包括会话建立和结束等。功能测试：覆盖测试接口使用的全部功能。破坏性测试：测试系统部分失效的情况下的处理。其他测试：交易所要求的其他与接口相关的测试。l接口适应性测试接口适应性测试18中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l压力测试n测试过程要求会员压力测试时，必须使用交易所审批结果中提供的测试用会员、席位、客户、客户持仓数据。会员压力测试时，必须测试系统在连续每秒50笔委托、100笔委托和200笔委托的压力下（压力持续10分钟，买卖委托的比例各占50%，成交量达到总委托量的80）系统的响应情况，其它压力场景测试由会员自行确定。会员压力测试时，必须测试会员系统使用单席位、双席位连接交易所的情况。19中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载测 试 指 标测 试 情 况最高委托报单笔数（笔/秒）平均委托报单笔数（笔/秒）委托的平均响应时间（笔/秒）系统CPU、内存的最高占有率系统CPU、内存的平均占有率n测试指标单席位/双席位 每秒委托50/100/200笔 （持续10分钟）l压力测试压力测试20中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l应用测试环境应用测试环境n接口适应性测试：通过互联网方式接入交易所进行交易接口测试。n压力测试：通过正式生产接入网接入交易所进行压力测试。21中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l应用测试时间应用测试时间n每周一至周五，9：00至17：00，提供接口适应性测试环境供测试。n每周六9：00至15：00，提供压力测试环境供测试。n如果上述时间安排有变动，交易所将提前通知。22中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l测试申请流程测试申请流程n提出申请n资格审批n安排测试n结果确认23中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l免测条件免测条件n若期货业务系统（特定版本）已由开发商通过接口适应性测试，则会员可以申请免测。24中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l测试规范测试规范n测试应充分准备n测试规范测试计划测试方案测试报告25中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l指引导读指引导读n会员系统要求n会员系统测试n会员系统规范26中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l会员系统规范会员系统规范n系统运维n事故管理27中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l系统运维系统运维n建立健全安全体系，遵循技术保护方式和管理保护方式相结合的原则n利用成熟的网络安全技术，防止非法访问、攻击和破坏计算机网络等活动n所有可配置的网络设备按最小安全访问原则设置访问控制权限，关闭不必要的端口及服务，妥善保管和定期更换网络设备的远程访问口令n做好计算机病毒防范工作，统一组织和实施网络的计算机病毒防范工作n应建立密码管理措施，规定密码的强度和安全使用方法28中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l系统运维系统运维 续续n制订日常操作流程，关键操作应建立复核机制，建立操作日志，并及时备份参数文件n制订值班工作制度，建立值班日志n制订故障处理流程，建立故障日志n制订变更流程，控制生产环境的变更n运维岗位的描述应明确清晰，应建立重要岗位的双人、双职、双责制，并加强对单人单岗的监控29中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l系统运维系统运维 续续n应定期备份期货业务系统的信息n对备份介质应定期测试，对恢复步骤应进行演练n应建立系统测试操作流程，规定测试工作的计划、实施及总结。对于在生产系统上进行的测试工作，必须制订系统及数据备份、测试环境搭建、测试后系统及数据恢复、恢复后检查等计划。30中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载l事故管理事故管理n应建立信息安全事故报告机制，一旦发现影响期货业务系统的信息安全事故，应及时联系相关方进行解决，并报告交易所。n应建立信息安全事故分级、预警、跟踪、处理、总结等机制，并定期进行演练。n应制订应急预案，用以处理期货业务系统重大技术故障。应急预案应规定应急处置措施、职责分工、处理流程和保障机制。31中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange 来自最大的资料库下载谢 谢！技术部32