HSE和标准化陆上采油安全生产标准化三基34.ppt

18 五月 2023HSE和标准化陆上采油安全生产标准化三基34 HSE管理体系与石油行业安全生产标准化规范的关系F标准要素结构的比较F标准要素之间的关系F相同的管理运行模式21、结构比较32、标准要素之间的关系5.3.1 危害辨识风险评价风险控制5.7 管理评审5.1 领导和承诺5.6.3 不符合纠正和预防措施5.6.4 事故、事件报告、调查和处理5.3.2 法律法规及要求5.6.5 记录监控5.6.6 内部审核5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4培训、意识和能力5.4.5协商和沟通5.4.6/7文件及其控制5.5.1 设施完整性5.5.2 承包方/供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系5.5.5 作业许可5.5.7 变更管理5.3.4 管理方案5.5.6 运行控制5.5.8 应急准备和响应5.3.3 目标和指标5.2 HSE方针5.6.1 绩效测量与监视以风险管理为主线3、管理运行模式螺旋桨模式领导和承诺为轴心，其它要素为叶片，领导不动，轴心不动，体系就无法正常运转。评审既为叶片又是壳体，没有它螺旋桨就不会发出强劲的推动力。内审为自检联动系统，随时调整体系良好运行。5四、石油行业HSE评分办法一级要素分值明细表要 素 分 值1.领导责任和承诺 302.健 康、安 全 与 环 境（HSE）方针203.策划 1504.组织机构、资源和文件 2005.实施和运行 4006.检查 1507.管理评审 50总分1000u 本标准化采用千分制，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）标准化评审得分标准中的赋分100u 式中：标准中的赋分是指生产单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；u 评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。6五、陆上采油安全标准化 实施规范解读7p 中华人民共和国安全生产行业准AQ 20422012石油行业安全生产标准化 陆上采油实施规范，国家安全生产监督管理总局2012-12-10发布,2013-03-01实施。p 本标准第1、2、3章为推荐性的，其余为强制性的。p 本标准是石油行业安全生产标准化系列标准之一。五、陆上采油HSE实施规范解读81 范围 本标准规定了石油行业陆上采油单位创建安全生产标准化的具体要求。本标准适用于中华人民共和国领域内的陆上采油单位。2 规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有修改单）适用于本文件。GB 4053.1 固定式钢梯及平台安全要求 第1部分：钢直梯GB 4053.2 固定式钢梯及平台安全要求 第2部分：钢斜梯GB 4053.3 固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB/T 8196 机械安全防护装置 固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求GB 15599 石油与石油设施雷电安全规范GB 50058 爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范GB 50183 石油天然气工程设计防火规范GB 50350 油气集输规范AQ 2012 石油天然气安全规程AQ 2037-2012 石油行业安全生产标准化 导则SY 0031 石油工业用加热炉安全规程一、推荐性条款说明9五、陆上采油HSE实施规范解读SY/T 5225 石油天然气钻井、开发、储运防火防爆安全技术规程SY/T 5737 原油管道输送安全规程SY/T 5920 原油及轻烃站（库）运行管理规范SY 5984 油（气）田容器、管道和装卸设施接地装置安全检查规范SY/T 6276 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系SY/T 6284 石油企业有害作业场所划分及监测规范SY 6320 陆上油气田油气集输安全规程SY 6353 油气田变电站（所）安全管理规程SY 6354 稠油注汽热力开采安全技术规程SY 6355 石油天然气生产专用安全标志SY 6360 油田注聚合物开采安全规程SY 6503 石油天然气工程可燃气体检测报警系统安全技术规范SY/T 6518 装设抽油机防护装置的推荐做法SY/T 6565 油水井注二氧化碳安全技术要求共25个，其中：GB8个，AQ2个，SY15个103 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 采油单位 oil extraction unit按照国家法律法规的规定取得安全生产许可证，从事陆上采油、集输等作业的组织。3.2 基层单位grass-roots unit能够独立完成采油、集输等作业的基层组织。11二、核心要素解读5 核心要求5.1 领导和承诺5.1.1 责任采油单位主要负责人的安全责任，主要包括：建立、健全本单位的安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；保障本单位安全生产投入的有效实施；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施本单位的应急预案；及时、如实报告生产安全事故。连接：责任制、规程12一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断领导责任和承诺(30分)责任(15分)主要负责人的安全责任建立、健全本单位的安全生产责任制2组织建立本单位各级领导及各岗位职责组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程2组织制定覆盖本单位生产经营活动的规章制度和操作规程保障本单位安全生产投入的有效实施2明确安全生产投入管理要求，组织制定了安全生产投入计划并实施督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患2组织检查本单位的安全生产工作，督促或组织安全隐患排查，采取隐患治理措施组织制定并实施本单位的应急预案2结合实际组织制定应急预案按规定上报生产安全事故2建立并落实生产安全事故报告制度5.1领导责任和承诺135.1.2 承诺采油单位主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺。承诺的基本内容包括：遵守国家和所在地法律、法规及相关规定，尊重所在地风俗习惯；提供必要的人力、物力、财力资源；持续改进HSE管理体系。5.1.3 安全文化建设采油单位应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观。5.2 HSE方针采油单位应结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位员工。14一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断领导责任和承诺(30分)承诺(15分)主要负责人的HSE承诺遵守所在国家和地区的法律、法规及相关要求，尊重施工所在地的风俗习惯2承诺的内容符合标准规定，符合企业实际提供必要的人力、物力、财力资源2持续改进HSE管理 2承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方4利用文件、媒体等形式进行公开承诺安全文化建设(5分)应开展安全文化建设，采取多种形式的安全文化活动，引导全体员工树立正确的安全态度和安全行为，形成本单位的安全价值观 5有关HSE宣传、教育活动的记录或影像等资料；形成本单位的安全价值观HSE方针(20分)/应结合本单位生产实际，有符合法律法规要求的HSE方针10内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求；内容与本专业生产实际相适应HSE方针传达到单位员工 10利用文件、媒体等形式对全员传达或告知连接承诺：案例1连接承诺：案例2 155.3 策划5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制5.3.1.1 采油单位应：组织员工开展危害因素辨识活动。依据现行适用的法律法规和标准规范要求对采油生产过程中的各种活动、场所环境、设备设施、介质、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识活动；对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定不可接受的风险并进行分级管理；对不可接受的风险制定并采取控制措施。5.3.1.2 采油单位应按照国家相关规定的要求，进行安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档。5.3.1.3 采油单位根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并建立领导干部安全联系制度。5.3.1.4 采油单位应依据重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案。16一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断策划(150分)危害因素辨识、风险评价和风险控制(70分组织开展危害因素辨识。依据适用的法律法规和标准规范要求对生产过程中的活动、场所环境、设备设施、介质、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识活动10基层单位有危害因素辨识的实施要求；按要求开展危害因素辨识活动，并有记录对识别出的危害因素，组织风险评估，确定不可接受的风险并进行分级管理10有风险评价实施要求；按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；按要求实施了风险分级管理对不可接受的风险制定并采取控制措施20有不可接受风险的控制措施按照国家相关规定的要求，进行安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档10有隐患管理制度和隐患排查记录；对不能立即整改的隐患进行登记建档，并采取相应的安全控制措施根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并建立领导干部安全联系制度10对关键装置和要害部位建立领导干部安全联系制度；有安全联系人的定期联系记录依据重大危险源管理制度，对危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案10有关重大危险源的安全管理制度；有对重大危险源现状进行评估的资料；有重大危险源安全监控措施；有重大危险源的建档备案资料175.3.2 法律法规和其他要求采油单位应对适用陆上采油、集输活动的HSE法律法规、标准规范进行识别、获取，并及时应用到实际工作中。识别、获取的法律法规、标准规范应主要包括：锅炉压力容器等特种设备管理；采油、集输管理；防火防爆管理；交通管理；危险化学品管理等。一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断策划(150分)法律法规和其他要求(30分)见5.3.215适用HSE法律法规清单；适用HSE法律法规涵盖了生产经营活动的相关业务领域。15有相关部门和（或）人员能够获取适用的HSE法律法规清单。185.3.3 目标和指标采油单位应根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标，并分解到相关的职能部门和下属单位。HSE指标中应包含火灾、爆炸事故、交通事故以及伤亡控制指标等内容。5.3.4 计划与方案5.3.4.1 采油单位应制定年度HSE工作计划或工作要点。内容包括但不限于：将年度目标和指标分解到下属单位；风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等重点工作；针对重点工作的组织保障和技术保障措施等。5.3.4.2 采油单位应针对纳入治理计划的隐患项目制定治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应有风险控制措施.19一级要素二级要素 标准要求 分值 符合性判断策划(150分)目标指标(20分)根据实际建立HSE目标和年度指标，并分解到相关的职能部门和下属单位。指标应包含：火灾、爆炸事故、交通事故以及伤亡控制指标等内容20有HSE目标和年度指标文本；下属单位有明确的年度HSE目标和指标指标中未明确伤亡控制指标的，扣5分计划与方案(30分)制定年度HSE工作计划或工作要点将年度目标和指标，分解到下属单位10有年度重点工作安排或计划方案文本；文本内容符合标准要求；重点工作安排或计划方案中内容不全的，每缺少1项扣1分包括：风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等重点工作针对重点工作的组织保障和技术保障措施等应针对纳入治理计划的隐患项目制定治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应有风险控制措施10有隐患治理方案文本10落实了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求；隐患未消除前有风险控制措施205.4 组织机构、资源和文件5.4.1 组织机构和职责5.4.1.1 采油单位应成立HSE委员会，下属单位成立HSE领导小组。5.4.1.2 采油单位应设置HSE管理部门，并健全HSE管理网络。5.4.1.2 采油单位应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责。5.4.2 管理者代表5.4.2.1 采油单位最高管理者应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表。5.4.2.2 管理者代表应取得安全资格证书。5.4.2.3 管理者代表全面负责HSE管理体系的建立与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况。21一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断组织机构、资源和文件(200分)组织机构和职责(20分)成立HSE委员会，下属单位成立HSE领导小组7有HSE委员会和下属单位HSE小组成立或调整的文件设置HSE管理部门，并健全HSE管理网络8有HSE主管部门和岗位设置文件有HSE管理网络图或职能分配表制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责5HSE职责全面覆盖各级领导、部门和岗位员工管理者代表(10分)最高管理者应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表3 有任命书或授权文件管理者代表应取得安全资格证书 3 有培训记录和安全资格证书管理者代表全面负责HSE管理体系的建立与实施，及时向HSE委员会报告HSE体系的运行情况4有HSE体系运行情况报告如：内审计划/报告、安全生产工作报告，安全标准化实施计划/方案等225.4.3 资源5.4.3.1 人力 采油单位应配备以下人力资源，包括：HSE管理部门配备专职HSE监督管理人员；基层单位应设专（兼）职HSE监督管理人员。5.4.3.2 物力 采油单位应提供以下物力资源，包括：按规定根据采油单位的各工种和作业环境，配备相应的个体防护用品及防护用具，如安全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等；配备所必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、接地装置、防雷装置等；按应急预案要求配备必要的应急物资，保证完整有效，如应急灯、消防器材、急救包、防毒面具等；HSE监督人员应配备必要的气体浓度检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪。5.4.3.3 安全生产投入 采油单位应按国家规定提取安全生产费用，建立台账并专款专用23一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断组织机构、资源和文件(200分)资源(45分)人力配备专职HSE监督管理人员 5查人事管理档案、人事调动单或机构设置、人事调动文件基层队设专(兼)职HSE监管人员 5物力根据各工种和作业环境，配备相应的个体防护用品、用具，如安全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等5防护用品用具配置符合有关规定；有发放记录和日常使用检查记录配备必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、接地装置、防雷装置等5有安全设备设施及其附件台账有相应的鉴定检验记录按应急要求配备必要的应急物资，并完整有效，如应急灯、消防器材、急救包、防毒面具等5有应急物资及应急物资台帐有日常检查维护记录HSE监督人员配备必要的气体浓度检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪5有配备检测设备的台账有定期维护检验报告投入按国家规定提取安全生产费用，建立费用台账专款专用15有安全投入管理制度（办法），提取比例和使用符合有关规定有投资计划或专项费用计划；有费用结算凭证或记录 245.4.4 能力和培训5.4.4.1 能力采油单位员工的能力应符合以下要求：具有与岗位相适应的教育、培训经历；需持证上岗人员应取得相应资格；身体健康，没有职业禁忌症。采油单位应对岗位员工进行风险告知。岗位员工应具有识别防范所在岗位风险能力和应急反应能力。5.4.4.2 培训采油单位应落实安全培训管理制度，结合实际制定年度培训计划。教育培训应满足：转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训。主要负责人和安全生产管理人员应接受安全监管部门组织的安全培训，并应取得安全资格证书；电工、电气焊工、司炉工等特种作业人员应参加具有相应资质的培训机构组织的培训，并应取得特种作业操作资格证。可能接触到硫化氢等有毒有害气体的人员，应参加硫化氢防护等安全专业培训。25一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断组织机构、资源和文件(200分)能力、培训和意识(65分)能力确认员工能力符合岗位要求：有与岗位相适应的教育培训经历；需持证上岗应取得相应资格；身体健康，没有职业禁忌症10相关岗位人员培训记录；相应资格证书；上岗前健康体检报告或证明对岗位员工进行风险告知。员工应具有识别岗位风险的能力和应急反应能力10提供相关告知资料和证据抽查员工岗位风险意识和能力培训落实安全培训管理制度，结合实际情况制定年度培训计划10提供制度、计划、培训记录；现场抽查员工遵章守纪情况转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安全教育培训，合格后方可上岗10 提供相关培训记录新人员在上岗前必须经过“三级教育”10 提供三级教育培训记录主要负责人和安管人员应接受安监部门组织的安全培训，取得资格证书5抽查相关培训记录提供安全资格证书特种作业人员应参加有相应资质的培训机构的培训，取得资格证5抽查相关培训记录提供特种作业人员证书可能接触到H2S等有毒有害气体的人员，应参加H2S防护等专项安全培训5 提供相关培训记录265.4.5 沟通、参与和协商5.4.5.1 采油单位应建立内外部HSE信息沟通的渠道。主要方式可包括:采用会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、电话、传真、视频等方式，及时传达HSE知识、规定、指令等文件；领导干部按照业务范围，到下属单位进行检查沟通；职能部门通过安全生产检查等方式进行HSE信息沟通与交流；与属地政府监管部门进行沟通、联络。5.4.5.2 鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录。主要参与形式为：员工合理化建议；职代会HSE提案；参加事故隐患排查；报告事故隐患，举报违章行为等。27一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断组织机构、资源和文件(200分)沟通、参与和协商(20分)沟通的渠道利用会议、文件（纸质文本或网络办公系统）、电话、传真、视频等方式，及时传达HSE知识、规定、指令等文件5抽查相关资料、记录抽查员工的HSE知识领导干部应按照业务范围，到下属单位进行检查沟通4有文件规定有检查沟通记录职能部门应通过安全生产检查等方式进行HSE信息沟通与交流3有文件规定有相关职能部门检查记录与属地政府监管部门进行沟通、联络3有沟通、联络方式有沟通联络的相关记录参与和协商鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录。主要参与形式有：员工合理化建议、职代会HSE提案、参加事故隐患排查、报告事故隐患，举报违章行为等5有员工参与活动资料记录活动不限于合理化建议、职代会HSE提案、事故隐患排查、举报违章行为等记录和资料查工会相关工作记录285.4.6 文件采油单位应编制符合SY/T6276要求的管理手册及相应支持性文件等HSE管理体系文件。包括：a）安全生产责任制、安全生产考核、隐患治理、安全教育培训、文件管理、个体劳动防护用品、设备设施、特种作业、承包商、应急、记录控制、事故等管理制度或管理程序；b）动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等作业许可管理文件；c）采油、集输、锅炉和压力容器等作业指导书或操作规程等。5.4.7 文件控制采油单位应按文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理。29一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断组织机构、资源和文件(200分)文件(30分)应编制符合SY/T6276-2010石油天然气工业 健康、安全与环境管理体系要求的管理手册及相应支持性文件等HSE管理体系文件6管理体系文件符合SY/T6276及生产要求8建立安全生产责任制、安全生产考核、隐患治理、安全教育培训、文件管理、个体劳动防护用品、设备设施、特种作业、承包商、应急、记录控制、事故等管理制度或程序8建立动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等作业许可管理文件8建立采油、集输、锅炉和压力容器等作业指导书或操作规程等文件控制(10分)按文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理4 查文件控制管理内容是否符合标准规定3 查体系文件清单和发放记录3 查现场文件是否为现行有效版本305.5 实施和运行5.5.1 设施完整性5.5.1.1 采油单位的新改扩建项目应执行安全设施“三同时”制度，安全预评价、安全设施设计审查和竣工验收应符合法律法规和标准规范的要求。5.5.1.2 采油单位应落实关键设备设施运行、操作和维护的管理制度，对设备设施登记建档。5.5.1.3 特种设备应按法规要求登记注册，档案齐全，并进行定期检验。5.5.1.4 采油单位应对设备设施投用前进行检查和确认。5.5.1.5 站场选址，井、站与周边设备设施的距离，站内设备设施的平面布置及其间距，配套消防设施等应符合GB50183的要求。5.5.1.6 采油单位的易燃易爆场所的防爆电器的选型应符合GB50058的要求；可燃气体报警器的设置应符合SY6503的要求。5.5.1.7 甲、乙、丙类厂房，进出厂房的管道以及电缆的金属外壳，金属容器、塔、汽车槽车、铁路槽车、生产装置等，防雷接地应符合GB50183、GB15599等标准要求。315.5.1.8 采油、集输用容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置应符合SY5984的要求。5.5.1.9 具备电力供应条件的站场加热炉，应配备熄火时自动切断燃料供给的熄火保护控制系统，符合SY0031的要求。5.5.1.10 抽油机应安装刹车装置，并保持灵活好用；需安装抽油机曲柄防护栏的，应符合SY/T6518的要求；钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏应符合GB 4053.1、GB 4053.2和GB 4053.3要求；其它设施、设备防护装置的安装应符合GB/T8196的要求。5.5.1.11 采油单位应按规定对设备设施的报废和处理进行管理。对报废和处理后有风险的，应采取风险控制措施。放射源、车辆、锅炉等报废处理应按法规要求处置。32一级要素二级要素标准要求分值符合性判断实施和运行(400分)设施完整性(55分)新改扩建项目执行“三同时”制度，安全预评价、安全设施设计审查和竣工验收符合法律法规和标准规范的要求5查新改扩建项目安全预评价、安全专篇、初步设计、竣工验收相关资料落实关键设备设施运行、操作和维护管理制度，对设备设施登记建档5有设备档案，现场实物与档案相符特种设备应按法规要求登记注册，档案齐全，并进行定期检验5有特种设备档案；有特种设备注册、检验等资料应对设备设施投用前进行检查和确认5有入场验收单和投用前检查（验收）等资料站场选址，井、站与周边设施设备的距离、站内设施、设备的平面布置及其之间的距离、配套消防设施等应符合GB50183的要求5有站场平面布置、消防设施配置图安全距离和消防配置符合安全要求易燃易爆场所防爆电气选型符合GB50058的要求；可燃气体报警装置符合SY6503的要求5现场查看电气防爆和报警装置的选型和安装是否符合安全要求甲、乙、丙类厂房、进出厂房的管道以及电缆的金属外壳，金属容器、塔、汽车槽车、铁路槽车、生产装置等，防雷接地应符合GB50183、GB15599等标准要求5现场查看设防雷、防静电接地抽查定期检验资料33一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断实施和运行(400分)设施完整性(55分)采油、集输用容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置符合SY5984的要求5现场检查容器、管道和装卸设施、等防静电装置是否符合安全要求具备电力供应条件的站场加热炉，应配备熄火时自动切断燃料供给的熄火保护控制系统，符合SY0031的要求5现场检查加热炉防护设施是否符合安全要求抽油机应安装刹车装置，并保持灵活好用；需安装抽油机曲柄防护栏的，应符合SY/T6518的要求；钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏应符合 GB 4053.1、GB 4053.2和GB 4053.3要求；其它设施、设备防护装置的安装应符合GB/T8196的要求5现场检查刹车装置是否灵活好用；曲柄防护栏，钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏是否符合安全要求按规定对设备设施的报废和处理进行管理。对报废和处理后有风险的，应采取风险控制措施。放射源、车辆、锅炉等报废处理应按法规要求处置5有设备设施报废处理管理制度；有符合法规要求的放射源、车辆、锅炉等报废处理手续或资料连接：防雷防静电案例连接：梯台和护栏案例345.5.2 承包商和供应商管理5.5.2.1 对承包商和供应商按规定实施准入管理。5.5.2.2 采油单位应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中包含安全生产方面的内容。5.5.2.3 采油单位应对承包商的安全生产进行监督和检查。5.5.2.4 承包商生产作业过程中的应急工作应纳入采油单位应急管理，实行联动机制。5.5.2.5 采油单位应对承包商和供应商进行HSE绩效评估，实施动态管理。5.5.3 社区和公共关系5.5.3.1 采油单位应识别其生产活动对周边相关方构成的潜在风险，并向相关方告知，建立联系。5.5.3.2 采油单位应了解周边相关方活动对其生产活动可能带来的风险，与相关方协商，共同采取相应的防范措施。5.5.3.3 与周边相关方建立应急联动机制。35一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断实施和运行(400分)承包商和供应商管理(25分)对承包商和供应商按规定实施准入管5有承包商、供应商管理要求，有合格承包商、供应商评审资料或名录与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中包含安全生产方面的内容5有与合格承包商和供应商签订HSE合同(协议)，或在合同(协议)中有HSE方面的内容对承包商的安全生产进行监督和检查5有监督和检查的记录承包商生产作业过程中的应急工作应纳入采油单位应急管理，实行联动机制5应急预案有相关方联动要求采油单位应对承包商和供应商进行HSE绩效评估，实施动态管理5 有进行HSE绩效评估的相关资料社区和公共关系(15分)采油单位应识别其生产活动对周边相关方构成的潜在风险，并向相关方告知，建立联系5有危险危害通知单(书)；对周边有HSE影响的生产设施有警示标识或危险提示；按设计要求埋设管道标志桩；有与相关方的联系方式采油单位应了解周边相关方活动对其生产活动可能带来的风险，与相关方协商，共同采取相应的防范措施5有防范周边相关方活动给生产活动带来风险的措施和应急措施365.5.4 作业许可5.5.4.1 采油单位应对动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等危险作业实施作业许可管理。作业许可应包括申请、审核、批准、实施、关闭管理流程，应对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场。5.5.4.2 作业许可票的填写应符合规定要求，作业许可票证保存期限至少一年。5.5.4.3 动火作业、受限空间作业要求有专人监护。动火作业应做到：a）动火作业应进行可燃气体浓度检测；凡是有可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、可燃气体、粉尘等存在的受限空间作业，应进行气体浓度检测。b）监护人在动火作业和进入受限空间作业前30min内进行气体浓度检测，每超过30min检测1次记录检测时间和结果，记录附在作业许可票上一并保存。c）动火作业或受限空间作业中断超过30min继续进行动火或进入受限空间作业时，应重新确认安全条件。5.5.4.4 临时用电线路应设置具有短路、过载保护功能的保护开关，安装漏电保护器。5.5.4.5 动土作业前应对地下情况进行调查，明确风险，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。应根据土质的类别设置斜坡和台阶、支撑和挡板等保护措施，防止挖掘作业面发生坍塌。5.5.4.6 高处作业前应进行风险分析，落实风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。作业前应对安全防护设施进行检查。在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的气候条件下不应进行露天高处作业。38一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断实施和运行(400分)作业许可(60分)对动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等危险作业实施作业许可管理。作业许可应包括申请、审核、批准、实施、关闭管理流程，应对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场10有作业许可管理制度，明确管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等；有作业风险识别、分析，制定控制措施的资料；现场见证控制效果作业许可票的填写应符合规定要求，作业许可票证保存期限至少一年5查证是否按规定填写作业许可票查看作业许可票保存期限动火作业、受限空间作业要求有专人监护动火作业应进行可燃气体浓度检测；凡是有可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、可燃气体、粉尘等存在的受限空间作业，应进行气体浓度检测5 有作业许可票及气体浓度检测记录。监护人在动火作业和进入受限空间作业前30min内进行气体浓度检测，每超过30min检测1次；记录检测时间和结果，记录附在作业许可票上一并保存5 有作业许可票及气体浓度检测记录39一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断实施和运行(400分)作业许可(60分)临时用电线路应设置具有短路、过载保护功能的保护开关，安装漏电保护器10有临时用电管理制度或规定现场查证执行情况动土作业前应对地下情况进行调查，明确风险，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。应根据土质的类别设置斜坡和台阶、支撑和挡板等保护措施，防止挖掘作业面发生坍塌10有动土作业管理规定有风险分析，地下情况调查，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底的记录资料；现场查验动土作业现场高处作业前应进行风险分析，落实风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。作业前应对安全防护设施进行检查。在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上(含6级)的气候条件下不应进行露天高处作业10有高处作业管理规定；有风险分析，安全交底的记录资料；有作业前对安全防护设施进行检查的记录；405.5.5 运行控制5.5.5.1 一般要求采油单位应落实各项安全管理制度和操作规程，使生产活动中的风险得到有效控制：a）岗位员工应履行岗位职责，掌握岗位工艺流程、操作规程、风险控制措施及应急措施。b）对使用的设备实施定期维护保养，使其处于完好状态。c）配备符合规范的消防设施和消防器材，定期检查，使其处于完好状态，符合SY/T5225的要求。d）在危险作业场所设置明显的安全警示标志，并符合SY6355的要求。e）提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求进行职业危害因素申报，采用有效的方式进行职业危害告知和警示。有害作业场所划分及监测应符合SY/T 6284的要求。f）开展交通安全教育培训，对车辆状况进行检查和保养，落实车辆管理制度。41一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断实施和运行(400分)运行控制(155分)落实管理制度和操作规程，使生产活动中的风险得到有效控制员工履行岗位职责，掌握岗位工艺流程、操作规程、风险控制措施及应急措施10掌握本岗位工艺流程、操作规程、风险识别、风险控制措施和应急措施。对设备实施定期维护保养，使其处于完好状态5 有设备维修保养记录配备消防设施和消防器材，定期检查，状态完好符合SY/T5225的要求5有消防设施和消防器材配备台账及其检查记录在危险作业场所设置明显的安全警示标志5危险作业场所设置安全警示标志，符合SY6355的要求提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立健康档案，按法规要求进行职业危害申报，采用有效方式进行职业危害告知和警示。有害作业场所划分及监测应符合SY/T 6284的要求5有职业健康档案、有害作业场所检测报告、作业场所职业危害申报表和申报回执有职业危害公告栏和警示标识开展交通安全教育培训，对车辆状况进行检查和保养，落实车辆管理制度5对驾驶员安全教育记录，车辆检查和保养记录，“三交一收”相关记录425.5.5.2 井场及计量间安全管理应符合AQ2012的要求，并做到：a）场地平整，无积水、无油污、无杂草；b）井口、管线不漏油、不漏气，配电装置不漏电；c）抽油机的刹车装置、螺杆泵的防反转装置应完好；d）需要放空时，放空管线应接入防渗池或回收池；e）气举井、注气井、压（注）气站、配气站之间的管线及注蒸汽井口管线应安装单流阀；f）注气地面管线要进行锚定；g）计量间管线应标明介质走向；h）安全附件齐全完好，并定期检验。435.5.5.3 中转站、联合站安全管理应符合SY/T 5920、SY6320和AQ2012的要求，并做到：a）中转站、联合站应落实门禁制度，对外来人员进站应进行入站安全教育，执行进站登记；b）进站人员须穿防静电防护服，在防爆区不应使用非防爆电器和非防爆维修工具；c）岗位员工应按时进行巡回检查，确保压力、温度、液位控制在规定范围内，正确填写检查记录；d）生产区和生活区应设明显的分界线和标志；e）在油气生产区内，应按规定安装可燃气体检测报警仪；f）原油脱水的电脱水器高压部分应有围栅，安全门应有锁，并有电气联锁自动断电装置；油水界面自动控制设施及安全附件应完好可靠，安全阀应定期检查保养；g）原油稳定装置不应超温、超压运行；压缩机应有完好可靠的启动及事故停车安全联锁装置和防静电接地装置，压缩机间应有强制通风设施；h）污油污水处理系统的污油罐应有高、低液位自动报警装置；加药间应设置强制通风设施；含油污水处理浮选机应有可靠接地，浮选机外露旋转部位应有防护罩。44一级要素二级要素标准要求分值符合性判断实施和运行(400分)运行控制(155分)井场及计量间安全 管 理 应 符 合AQ2012-2007石油天然气安全规程的要求20现场查看：场地平整，无积水、无油污、无杂草；井口、管线不漏油、不漏气，配电装置不漏电；抽油机刹车装置、螺杆泵防反转装置完好；需要放空时，放空管线应接入防渗池或回收池；气举井、注气井、压(注)气站、配气站之间的管线及注蒸汽井口管线应安装单流阀；注气地面管线要进行锚定；计量间管线应标明介质走向；安全附件齐全完好，并定期检验中转站、联合站安全管理应符合SSY/T5920-2007原油及轻烃站（库）运行管理规范SY6320-2008陆上油气田油气集输安全规程和AQ2012的要求20有落实门禁制度，外来人员安全教育、登记的记录；有岗位员工按时巡回检查记录；有可燃气体报警仪、压力表、安全阀等安全附件定期检查保养记录；有防雷防静电检测记录；现场检查设备设施状况：进站穿防静电防护服，防爆区电气符合防爆要求；设备管道压力、温度、液位控制在规定范围内；生产和生活区设明显分界线和标志；生产区安装可燃气体检测报警仪；45中转站、联合站（续）一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断实施和运行(400分)运行控制(155分)中转站、联合站安全 管 理 应 符 合SSY/T5920-2007原油及轻烃站（库）运行管理规范SY6320-2008陆上油气田油气集输安全规程和AQ2012的要求20 原油脱水的电脱水器高压部分应有围栅，安全门有锁，并有电气连锁自动断电装置；油水界面自动控制设施及安全附件应完好可靠；原油稳定装置不应超温、超压运行；压缩机有可靠的启动及事故停车联锁装置和防静电接地装置；压缩机间应有强制通风设施；污油污水处理系统的污油罐应有高、低液位自动报警装置；加药间应设置强制通风设施；含油污水处理浮选机有可靠接地，浮选机外露旋转部位有防护罩。465.5.5.4 集输管线的安全管理应符合SY/T 5737和GB50350、AQ2012的要求，并做到：a）输油工艺的运行参数应控制在规定的范围之内；b）发生着火、爆炸、跑油等紧急情况，应按应急预案采取措施；c）输油管道的泄压阀、减压阀等各类安全保护设施应保持完好；d）站内停运的管道和阀门，应防止憋压、冻凝；e）输油泵操作应执行操作规程，启停泵宜有专人监护；检修泵和运行泵宜采取安全隔离措施。47一级要素二级要素标准要求 分值 符合性判断实施和运行(400分)运行控制(155分)集输管线的安全管理应符合：SY/T5737 原 油管道输送安全规程 GB50350 油 气集输设计规范 AQ