2023年XX审计年度工作全面汇总归纳.pdf

XX审计年度工作总结 xx 年审计部紧紧围绕工作部署，深入实践科学开展观，把有效防范风险，促进稳健运营放在审计工作的首要位置。通过改变工作思路，提升部门效能，积极开展各项审计工作，圆满完成了全年工作目标，增强了风险防控能力，为各项业务合规、安康的开展起到一定的保障作用。现将 xx 年审计如下：根据董事会工作安排，按方案、有步骤的开展各项现场与非现场审计。xx 年出具审计报告书 份，其中：业务审计报告 份，现场离任审计报告 份，非现场离任审计报告 份，经济责任审计报告 份。通过审计检查，标准了营业网点的业务操作，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为业务开展奠定了良好的根底。其二，为了认真落实干部交流，对中层管理人员进展岗位调整，共进展岗位监视交接 次，其中：行长调整交接 次，支行会计主管调整交接 次，对交接过程进展了严格的监视，保证交接手续齐全、完整，调整人员及时就位，确保了工作的连续性。其三，会同相关部门销毁做废银行卡、做废印章工作。1、加强制度建立。按照“商业银行内部控制指引”的要求，遵循“业务开展，内控优先，开展工作，制度先行”的工作思路，立足本行经营开展实际，以构筑更加坚实稳固的风险防控体系为工作重点。年初我部对现行规章制度进展系统化、标准化的，编纂了系统、明晰的制度，便与员工学习、使用，以促进各项业务标准化、标准化，确保制度的实效性。本制度汇编聚集了 年度编制的所有制度，共编制 个规章制度。同时，收集内部控制状况信息，做好内控制度建立。2、完善处分方法。随着监管力度及业务开展的加强，原有的处分方法已不适应当前业务开展的需求，对原有的处分方法进展了修订，确保各项金融规章制度的贯彻执行，强化内部管理，防范金融风险，预防经济案件的发生。3、制定员工考核方法，考核的指导思想是根据岗位内容和员工综合素质，合理进展岗位分工，充分调发开工的工作积极性和主动性。促进人员管理与合理使用。岗位考核的内容主要包括履职情况、工作质量及工作态度三方面，结合本部门实际情况，对相应岗位制定了详细考核内容及权重。采用定性与定量考核相结合的原那么，考核的形式包括：岗位干部员工自评、部门考核小组考评。审计部按照年初，进展了反洗钱等 项业务审计。加强了部门及支行的经营管理，完善了内控监视机制，通过审计，提高了业务风险防控及管理能力。1、开展了科技信息系统和管理维护审计，对科技信息部进展了现场摸底。通过从总体控制风险、研发风险、运行维护风险、外包风险等四个方面进展检查，掌握我行科技信息运行现状，了解我行科技信息的平安及风险隐患，对科技信息的内控制度建立进展了检查，针对存在的问题提出了合理化建议，增强了信息平安控制能力，促进了我行业务平安、持续、稳健地运行。2、做好反洗钱工作，躲避洗钱及监管风险，提高反洗钱工作的整体水平，分别对网点进展了现场检查，用时 个工作日，检查内容以反洗钱内控制度建立、账户管理、联网核查及管理、大额和可疑交易报送为主，通过检查，职能部室及支行能充分认识到反洗钱工作重要性和必要性，认真履行反洗钱法律义务，按时组织反洗钱业务学习，严格执行反洗钱规章制度，制度完善、措施有力，反洗钱工作力度不断加强，但仍存在结算账户使用管理不严格、账户资料更新不及时、不按规定范围进展联网核查、可疑交易甄别不细致等情况。根据高级管理人员任职资格管理方法有关规定，在 1 月份调整和交流了 位机关管理人员，审计部按要求进展了非现场离任审计，出具了 份非现场离任审计报告。在 月份对部门管理人员进展了 次经济责任审计，并出具了经济责任审计报告。根据高级管理人员任职资格管理方法有关规定，共利用 个工作日对 人次支行行长进展了现场离任审计，对其在职期间的工作情况做出公正、公平的审计评价。加强横向信息交流，将审计中存在的问题和风险点向相关管理部门反响，对薄弱和容易无视的风险环节提出审计建议，进而到达使职能管理部门的业务督导更具针对性，积极进展整改，填补了部分内控真空。对未按要求进展整改或整改不到位的责任人严格按照我行责任追究制度进展处分，催促存在问题的支行或部门坚决整改落实到位，到达标准业务、合规经营的目的。年初我部积极配合会计师事务所对我行 年财务成果进展审计认定，顺利完成了年度报表审计，会计师事务所对我行 年的财务成果进展了正确的评价和认可。xx 年监视业务总量为 万多笔，处分 笔。通过监视日渐标准了柜员的操作流程，各支行间核算水平上下的差距逐渐缩小，全行核算质量明显提高，全员防范操作风险和流动性风险的意识日益增强。对存在的问题及时更正和反响，防范了资金风险。以上是审计部 xx 年全年工作展情况，审计工作取得了较好的成绩，工作中尚存在缺乏，一是审计检查的力度需进一步加强，须从深度和广度上下功夫;二是审计工作的范围和手段还需进一步拓展和创新。我部将不断完善工作机制，在工作中积累，积极探索，寻求好的工作方法和审计技巧，与时俱进，充分履行审计职能，为金融事业的安康、稳步、快速开展保驾护航。