08、内部管理体系审核程序.docx

中电建建筑集团有限公司标准ZDJJZ/QEHS082017/V1管理体系内部审核程序6 I批准 712017年7月28日2017 7 28 发布2017 7 28 实施管理体系内部审核程序1目的评价管理体系的符合性、有效性，并不断完善管理体系，确保管理体系持续有效地 运行。2适用范围本程序适用于公司管理体系的内部审核。3职责管理者代表负责领导、策划内部审核工作，任命审核组长，批准审核报告。3. 2工程科技部负责成立审核小组，组织和协调内审活动。3.1 审核组长负责制订审核计划并组织实施，编制审核报告，跟踪并验证纠正措施的实 施效果。3.2 审核员在审核组长的领导下进行内审工作，做好审核记录。3.3 受审核单位对发现的问题及时采取纠正措施。4工作程序聘任经过培训的人员为内审员。3.4 审核组组长由管理者代表负责任命，并组成审核组。3.5 审核的频次3.1考虑审核的过程和项目的管理现状进行安排。当管理体系结构及内、外部环境有重大变化或发生重大不合格时、最高管理者认 为有必要时，可增加审核次数。4. 4制定年度审核计划4. 1工程科技部制订内部审核计划。4. 4.2审核计划覆盖公司管理体系组织机构图中所明确的单位，明确审核内容、审核依 据、日程安排等。4. 4. 3审核员根据审核计划的分工，准备审核文件。4. 5审核通知4. 5.1根据审核实施计划安排，由审核组长在预定审核日期前通知被审核单位。4. 5.2通知应明确审核的内容、日程安排和审核组成员等。4. 5.3被审核单位（部门）接到通知后，进行审核前准备。4. 6实施审核4. 6. 1首次会议审核时应首先举行有被审核单位有关人员参加的会议。会议由审核组长主持，审核 组说明审核的目的、范围、依据，审核的办法和审核的时间安排等；被审核单位派代表 （联络员）陪同进行审核工作。4. 6. 2现场审核1被审核单位做简要汇报，审核组按准备好的审核清单进行抽样检查。2审核组查阅有关记录。3审核组对现场进行实地检查。4审核员现场发现不合格时，要寻找客观证据，与被审核部门和陪同人员共同确认 事实。5审核结束前，审核组整理现场审核工作记录，确定不合格项，并与被审核单位负 责人交换意见。6审核员编写不符合项报告。4. 6. 3末次会议审核结束时，由审核组长主持召开被审核单位有关人员、审核组成员参加的末次会 议，审核组长报告审核情况，提出不符合项，向被审核单位提出要求，并宣布审核结论。 4.7审核报告4. 7.1审核结束后，审核组长根据审核员的汇报和审核记录，负责起草审核报告。4. 7.2审核报告的内容1审核的目的和范围2审核的依据、审核组成员、审核日期和受审部门。3审核综述，不符合项分布情况，提出纠正措施要求4审核结论4.8纠正措施4. 8.1被审核单位根据不符合项报告及时制定纠正措施并组织落实。4. 8. 2由审核组对纠正措施完成情况和有效性进行验证。5相关文件纠正和预防措施程序6记录/表格内部审核检查表内部体系审核计划不符合项报告审核员:内部审核检查表被审核部门检查内容检查情况标记联络员N为不合格，Y为合格，0为待验证年第 次内审年 月 日第4页共5页不符合项报告（）年内部审核编号:受审核方审核依据H期不合格项陈述：不符合标准条款：GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T28001-2011 GB/T50430-2007不 符合法律、法规及其他要求 公司管理手册程序文件、管理制度不合格项严重性判断：口主要不合格项口次要不合格项对纠正要求：口制订纠正措施并予以实施；口纠正要求完成时间：口20日内完成口10日内完成口1日内完成验证方式：口审核组成员对提供的纠正行动有效的证实性资料进行确认。 口审核组成员于现场审核结束日后对纠正措施实施和有效性进行现场验证。审核员审核组长日期受审核方确认与承诺：受审核方代表（签字）：职务：日期：跟踪验证纪录：实施验证人员（签字）：日期：