试析国际贸易中的知识产权保护制度——以高通诉魅族一案为例.docx

摘要随着经济的不断发展，法律制度环境的日益优化，知识产权问题获得了越来越 多的关注。各个国家也渐渐意识到文化的竞争离不开独立的知识产权。因此，本研 究以高通起诉魅族一案为例，通过具体事例，在知识产权等相关概念基础上，具体 分析目前企业国际贸易过程中遇到的有关知识产权方面的问题，并给出对应的解决 策略。研究的主要目的是为了提高企业知识产权保护意识，加强企业知识产权管理 能力，规范知识产权监督管理制度，推动我国企业的健康发展，提升国际竞争力。关键词：国际贸易；知识产权；制度第四章我国企业国际贸易知识产权保护存在的问题以高通诉魅族一案为例2018年6月24日，美国高通将魅族告上了法院。其主要原因是高通认为魅族在 没有获得知识产权授权资格的情况下使用了高通3G和4G无限通信的专利。提出魅 族要赔偿5.2亿元给高通。而魅族为什么一直迟迟不愿意和高通正式签约，就是因 为高通的授权费用太高。如果高通持续追究下去，那么魅族可能都会遭遇破产的危 机。而高通之所以直到现在才开始索要赔偿，也是因为魅族获得阿里投资以后，整 体企业实力上升，让魅族有实力可以支付赔偿金额。但12月30日，韩国反垄断部门对外表示，因美国高通公司在专利授权和智能 手机调制解调芯片销售方面阻碍了竞争，已对其处以1.03万亿韩元（约合60亿元 人民币）罚款。这笔罚款的数额创下韩国反垄断处罚的最高纪录。韩国公平贸易委 员会（以下简称KFTC）表示高通利用自己在市场上占有的要素优势，向韩国厂商收 取不必要的专利费用。同时通过价格战，将产品拒绝出售给因特尔、三星等企业使 用。一定程度上破坏了市场竞争秩序（垄断嫌疑），妨碍了正常的竞争。因此可见，由于知识产权问题引发的法律纠纷，从长远来看，对于两方来说都 是一种损失。建立好完善的知识产权保护和监管制度尤为重要。4.1缺乏知识产权保护战略意识我国对于知识产权的认识较晚，因此，在建立知识产权保护体系上就落后于发 达国家。这就导致我国的大部分企业对于知识产权的认识较少。就目前来看，我国 每年所研发出来的科技成果较多，但是进行战力申请的单位、企业以及个人却非常 少。这是企业对知识产权认识少所导致的，因此，需要将企业的思想进行转变，不 能仅局限于可以看的资产上，碎玉无形资产也要有所重视。不仅企业在知识产权保 护上的意识较弱，国家政策的缺失，也从侧面反映出国家在知识产权保护上的意识 较低。我国关于知识产权的相关法律法规较少，这就会让我国的很多产品没有合法 的保证，从而不利于我国产品知识产权的发展。高通之所以可以对魅族诉讼时，就 是因为魅族在不用高通S0C后，没有交专利费，但是高通却认为其用的联发科芯片 也含有高通的科技，因此，对其进行了诉讼。这就是魅族在这一过程中缺乏对于知 识产权了解所导致的。4. 2知识产权保护资金投入少企业在进行资金分配时，在知识产权保护上的资金分配较少，主要都是投资在 产品生产以企业运营上，而对于产品知识产权的投入是少之又少。这就不利于企业 知识产权的运用，在遇到与知识产权相关的问题时，一时难以有更多的资金进行周 转，从而不利于企业在这一过程中更好的解决问题。高通在起诉魅族时，因为其有 一定的知识产权保护资金，因此可以很好的进行起诉。而魅族作为被起诉方，首先 遇到的事情就是突然的。其次，由于其没有专门的知识产权保护资金，这就让其在 面对这一诉讼时会显得手足无措，从而不利于魅族公司的有效应对。5. 3缺少知识产权保护和管理的人才发达国家在进行知识产权保护时，一般会有专门的部门，通过请专业人员进行 知识产权保护任务以及工作，通过提供咨询服务，为其他企业提供知识产权方面的 服务。但是，我国还没有相类似的组织，这是因为我国在专利、知识产权、对外国 际贸易上的专业人才较少，而具有相关法律知识的人才就更是寥寥无几。因此，在 遇到知识产权纠纷问题时没我国一般会出现较为被动的局面。在高通起诉魅族这一 案例中，作为美国公司高通，对于中国企业魅族进行了知识产权诉讼。高通拥有较 为专业的知识产权人才，但是中国的魅族却缺少之一方面的人才，所以在进诉讼的 过程中魅族就遇到了一定阻碍。4. 4知识产权保护管理的薄弱从理论上说，关于知识产权的相关法律，通常是运用法律对个人或企业的成果 进行有效的保护，但是跨国公司却对这样的知识保护不能接受。所以，他们会找出 我国在知识产权法上的漏洞，从而来我国相关法律进行攻击。对于这样的做法，大 部分的国家都进行了相关的对策研究，从而制定出相应的反垄断法律。但是我国在 这一上面的建设则较少，关于反垄断的法律法规屈指可数，并且能够具体操作的也 非常少。因此，我国一旦在国际知识产权贸易纠纷中遇到钻知识产权漏洞的情况， 就会出现手足无措的情况。高通对我国魅族手机进行知识产权诉讼，就是因为其知 识产权保护管理比中国要先进，因此在这一过程中，抓住中国知识产权管理中的漏 洞，进行抨击，最终不利于我国企业自身利益的保护。第五章 中国企业加强国际贸易中知识产权保护的策略4.1 提高战略保护意识不管是一个国家，还是企业，甚至是个人都必须要提高知识产权的保护意识。 这样才能构建起强大的文化特点，建立属于自己的文化风格，提高自己的竞争优势。 当前我国对知识产权保护的意识还比较薄弱。对于知识产权的概念、重要性、意义 等内容了解的还不够深刻。因此，我国有必要提高知识产权保护知识的文化宣传工 作。首先，政府方面要完善知识产权保护的相关法律法规，并切实落实到实际活动 中去。其次，要加强知识产权保护文化宣传工作。提高全民知识产权保护意识。再 次，制定相关的政策制度，通过颁发更多的福利制度，从而提高企业的科技发展意 识，让我国的科技产品更加具有自主权。最后，根据国家发展的具体情况来具体实 施进行，通过设立专项扶持基金，提高企业知识产权重视程度。从而合理的，有规 划的开展宣传活动，最终提高社会知识产权保护意识。5. 2加强企业知识产权管理工作每个国家的知识产权都应该具有这一国家的特色，从而提高国家的知识产权发 展能力。近几年来，美国政府价加强对外盗版打击的力度，从而维护本国的知识产 权发展。美国的这一做法，中国可以在借鉴的基础上进行有效的改进，从而提高我 国的知识产权保护力度。通过对其他国家企业知识产权保护做法的研究，从而研究出我国企业的相应作 法，主要可以从以下几个方面进行：首先，我国企业应该要建立专门的知识产权保 护机构，这一机构归属于总部，是受总部的监管的。但其可以与其他部门协调合作, 从而建立起更为完善的管理机构。其次，企业可以通过定期发布专利技术信息来为 自己的知识产权。再次，依据企业实际情况，建立起相应的管理体制，对于企业的 知识产权选择适合自己的集中或者分散管理。最后，建立科学的管理制度，实施激 励机制、加大相关培训等。5. 3加快知识产权人才的培养及管理在国际贸易竞争中，人才起到了关键作用，一个国家其专业人才越多，就越容 易在国际中占据更加有力的地位。作为国家的创新源头，人才是知识产权出现的核 心，而运用个知识产权进行产权保护的主体也是。加强知识产权的运用离不开培育 相关专业人才，那个国家所拥有的人才多，那其所拥有的创新竞争资源就较多。在 进行人才培养时，应该从多个方面进行人才的培养，重视给人才创造更好的培养条 件，通过充足的资源，发挥各个领域人才的作用。这将对我国知识产权保护起到重 要作用，具体做法如下：首先，进行知识产权专业精英的培养，让其能够进入国际 组织中工作，从而占据一定的话语。其次，培养相关的技术型人才、学者以及专家。 再次，积极培养能够进行对外谈判的专业外交人才。最后，就是对各级政府中相关 工作人员进行培训，以提高其专业能力。国家通过各种方式进行专业人才的培养， 提高人才的知识技术能力，从而打造出专业的知识产权保护人才队伍。5. 4加强法律法规建设我国在进行知识产权保护时，缺乏相关的法律法规保护，这就需要政府加强立 法。通过建立相应的知识产权保护法律体系，从而提高我国的科技进程。首先，修 订以及完善相关知识产权法律法规。其次，对于对于知识产权的执法过程也要加强 完善，以做到更好的解决国际中的知识产权纠纷；最后，加强国际上的交流，从而 提高我国自身地位，进而提高我国知识产权在国际上的地位，最终增加我国专利所 能享有的权利。我国只有在法律上重视知识产权的保护，才能够真正做到有效避免 侵权。6. 5增强企业自主创新能力我国企业在进行国际贸易的过程中，要想加强自身的知识产权能力，就需要提 高自身的创新能力。一个企业的核心竞争力就是通过自主创新所产生的专利，而企 业只有做到了创造性技术成果，才是拥有进行了创新。企业要想提高自身的创新能 力，首先，应该具有创新意识；其次，具有专业的创新人才；再次，制定相关的激 励、鼓励制度；最后，投入足够的技术资金进行支持。只有做到以上几点，企业的 自主创新能力的提高才能得到保证，在自主创新能力提高的同时，我国国际贸易中 的知识产权发展也有所提高。第六章结论与展望7. 1结论随着我国国际贸易的不断发展，其所遇到的贸易问题已不仅仅是简单的经济 上的问题，更多的会涉及到知识产权保护问题，因此，本文通过对高通诉魅族一 案进行分析，了解国际贸易中的知识产权保护制度，得出以下结论：(1)知识产权对于国家发展具有较大的推动作用，包括对于对于我国知识 经济发展具有推动作用、对我国企业的核心竞争力提升具有推动作用以及有效的 规避发达国家的贸易壁垒。(2)我国国际贸易中国知识产权相关法律体系在不断完善，但仍有很大的 不足，急需改善。在我国知识产权平行进口问题上，由于我国经济技术的发展， 国家间的知识产权平行进口产品增多，因此，在这方面所遇到的问题也会增多。(3)在高通诉魅族一案中，我国企业国际贸易知识产权保护存在的问题主 要有缺乏知识产权保护战略意识、知识产权保护资金投入少、缺少知识产权保护 和管理的人才以及知识产权保护管理薄弱这些问题。(4)通过对上述问题的分析，从而提出了提高战略保护意识、加强企业知 识产权管理工作、加快知识产权人才的培养及管理、加强法律法规建设以及增强 企业自主创新能力这些提高策略。6. 2展望本文主要是基于高通诉魅族一案机型的国际贸易中的知识产权保护制度研 究，在本文的研究中，主要分析的是一个案例，且由于笔者能力有限，对于案例 的分析存在一定的局限性。因此，本文的研究还存在很多不足之处，现在此为后 来的研究提出以下展望。第一，在以后的研究中可以不局限于一个案例，通过多 个案例的对比分析以提高其全面性。第二，对于问题的分析可以从国家、企业啷 个方面进行分析，从而丰富本论文的研究。第一章绪论1.1 研究背景经济的竞争其实质就是科技的竞争，科技竞争力的提高又离不开知识产权的发 展。因此，对于知识产权的重视是必要的。未来国家间政治、经济、国际问题的出 现都离不开知识产权的竞争，所以，在国际贸易中的知识产权的竞争问题越来越突 出。在这一背景下，知识产权的保护问题成为了各个国家间的重要话题。目前，我国的经济贸易能力占据世界前几的位置，因此，在国际贸易中具有举 足轻重的地位。而随着经济全球化进程的加快，我国正逐步实现加入WTO的承诺， 将自身的贸易壁垒也在不断降低。但是发达国家知识产权保护制度在不断冲击我国 的经济贸易发展，国内企业所面临的国际环境更加严峻，遇到的知识产权保护问题 也在不断增多。我国自加入WTO后，就一直在国际贸易中发挥着重要的作用，因此, 我国在国际贸易中所面临的知识产权保护问题也较为严重。如何有效运用自身法律 法规，规避外来知识产权危害，成为我国知识产权发展与保护的重要内容。同时， 如何有效规避因为知识产权问题而带来的贸易问题、国外对于中国产品的知识产权 诉讼及如何合理的保护自身知识产权这些问题，都是需要企业去认真思考的。本文旨在从我国国际贸易关于知识产权保护机制的现状出发，在对高通诉魅族 案例以及涉及知识产权冲突分析的基础上，为完善我国国际贸易中的知识产权保护 以及相关制度建设提出相应的建议。1.2 研究意义我国在国际贸易中加强知识产权保护的理论意义即现实意义如下：(1)理论意义本文旨在从我国国际贸易关于知识产权保护机制的现状出发，在对高通诉魅族 案例以及涉及知识产权冲突分析的基础上，为完善我国国际贸易中的知识产权保护 以及相关制度建设提出相应的建议。(2)现实意义：针对我国国际贸易中知识产权保护机制的实际案例研究，可以提升企业的核心 竞争力，推动我国知识经济的建立和发展，并最终能够积极应对发达国家知识产权 壁垒。(1)文献研究法：对相关国际贸易知识产权保护制度方面的资料进行周全详尽的分析整理，同时 了解同类型课题研究的现状、发展趋势，为本课题研究提供借鉴材料，奠定研究基 础，帮助本课题研究顺利开展工作，争取最大化实现研究成果。(2)案例分析法：通过调研，案例研究等科学方法，收集研究材料，找出科学的分析和认识，提 出切实可行的研究方法。1.4 研究内容本研究首先阐述了课题的研究背景、拟采用的研究方法以及研究价值与意义。 解着通过查阅相关文献资料，了解国际贸易中知识产权的概念和基本理论，为后续 研究的开展奠定理论基础。研究的主要内容是以高通诉魅族一案为例，发现其中存 在的问题，主要有缺乏知识产权保护战略意识、知识产权保护资金投入较少、缺乏 知识产权保护和管理的人才以及知识产权保护管理的薄弱。并最终给出解决策略。 例如：提高战略保护意识、加强企业知识产权管理工作、加快知识产权人才的培养 及管理加强法律法规建设以及增强企业自主创新能力。最后，根据研究的内容对课 题提出展望，进一步强调知识产权保护制度在整个国际贸易中所占据的重要地位。第二章相关理论概述2.1 知识产权概念知识产权的相关概念，国内的学者经过不断的努力和专研，取得了可观的研究 成果。具体内容如下：例如，王弈通教授的国际贸易中知识产权的权利穷竭问题 研究给出了他对知识产权的定义，学者认为知识产权作为一种独立的创始成果， 就应该属于创始人所有，并受到法律保护。陈青教授的国际知识产权法中的权利 用尽原则研究对知识产权的定义是知识产权是一种可以看得见，摸得着的东西。 是创始者智力成果的一种展示、标记，享有被创始人独有或自由支配的权利,。笔者通过阅读前人的研究成果，对知识产权的定义有一些自己的看法：专利权、 著作权、商标等等都属于智力成果。这些智力成果的所有人依法享有使用的权利。 比如可以应用、售卖等等。而非所有者则不可以对其采取任何商业或其他行为，对 智力成果没有任何的控制权和应用权。2. 2现代贸易理论与知识产权保护(1)动态技术差异理论与知识产权保护随着新兴贸易模式的到来，技术已经成了决定一国经济活动和贸易水平的重要 因素之一。上世纪六十年代，波斯纳提出了技术差距理论。在该理论中，其将技术 因素正式引入到国际贸易中。认为新技术水平是决定着一国在国际贸易市场竞争中 是否存在优势的重要因素之一，发挥着重要的决定性作用。六十年代中期，弗农对 技术差距理论进行了拓展，其认为产品具有一定的周期性。不同产品在不同的生命 周期中，会面临不同的需求。例如从资本需求、技术需求、到劳动需求、产品需求 等。这些需求不断的变化着，从而决定了国际贸易的重要流动方向。有劳动需求的 企业会将贸易触角延申到劳动力丰富的地区。有资源需求的企业会将触角延申到资 源丰富的国家。在产品生命周期理论下，技术知识优势想要充分发挥比较优势的作用就必须依 靠知识产权保护。当一项技术想要顺利延申到世界范围内的时候，就必然会遇到一 些贸易上的竞争和冲突。这时候通过知识保护将技术产品进行保护，就可以缓解和王弈通.国际贸易中知识产权的权利穷竭问题研究D.复旦大学,2011.2陈青.国际知识产权法中的权利用尽原则研究D.西南政法大学,2012. 规避技术差异带来的利益冲突。换句话说，国际贸易中的知识产权侵权与反侵权之 争，实质是比较利益的转移之争。(2)竞争优势理论与知识产权保护早期的比较优势理论，受到当时生产条件的限制，认为主要差异就体现再劳动 生产力方面。著名的要素禀赋理论更是认为谁占有了劳动力，谁就占有了市场。然 而实际上，国际贸易过程中所牵涉到的比较优势内容十分广泛。例如有些发展中国 家在传统优势理论的指导下所进行的国际贸易实践活动，还存在着贸易条件恶化和 贫困数量增加的现象。因此某种意义上来说，仅仅关注比较优势，而忽略了贸易结 构的重要性，也难易发展经济。在这种情况下，一些学者通过研究提出了知识产权优势理论。相比于传统的比 较优势理论，知识产权更加注重的是品牌和技术所带来的竞争优势。它往往决定了 国际分工和国际贸易中的地位。例如一些发展中国家，尽管在国际贸易中并不具有 足够的比较优势，但其掌握了重要的核心技术或生产力水平，劳动力密集等特点， 就一定程度上决定了其在国际贸易中的分工。这和其自身的国家整体综合实力的联 系有时候并不大。2. 3国内知识产权保护研究现状有关知识产权的相关研究是在我国顺利加入wpo以后才开始的。学者们对知识 产权的概念、保护、制度、法规等进行了相关的研究。认为知识产权看起来虽然是 一个狭隘的法律问题，但却关系到经济、制度、文化等各个方面。特别是当我国加 入WPO以后，学者门就更加重视知识产权方面的研究。知识产权的重要性也渐渐的 在频繁的国际贸易往来中显现了出来。1995年郑成思著的知识产权与国际贸易 是第一本从法律角度对知识产权的立法情况进行概述的。他认为知识产权方面的相 关问题必须交给法律来解决。知识产权相关法律制度的制定迫在眉睫。近几年，国 家开始陆陆续续提出了有关“知识产权保护”的相关战略。我国有关知识产权的研 究成果也渐渐转向了经济领域。总而言之，从现阶段国内有关知识产权的研究成果 来看，学者们大多是从丰富的研究视角对知识产权的概念进行定义。无论研究成果 的多少与正确与否，可以说有关知识产权的保护长期来说能够推动经济的发展已经 成为了大家都认可的观点。我国作为发展中国家，在实施知识产权保护法的过程中, 必然会遇到一定的阻碍，损失一部分人的切身利益。但从长远来看，加强知识产权 保护是必须要做的一件事。不仅是为了打破其他国家设置的知识产权贸易壁垒，更 重要的是对于我国的知识文化发展来说，都发挥重要的积极作用。在国际贸易中， 知识产权法规也需要做到公平公正，维护好世界贸易秩序。第三章 我国国际贸易中的知识产权研究2.1 知识产权保护与国际贸易的关系国际贸易中的知识产权，可以有效保护国家利益。在国际贸易中，不少发达国 家就会运用知识产权保护策略来获取更高的国际地位，从这里就可以看出，知识产 权对于国家发展是具有重要意义的。而国际贸易与知识产权两者之间也是具有明显 关系的。首先，是知识产权对国家发展有着积极的推动作用。在国际间科学技术不断发 展的时候，个人或者单位所进行的产品研究含金量在不断提高。其中，知识产权的 占比也较高，而随着世界经济一体化进程的发展，知识产权所占据的比例就会越来 越高。自我国入世之后，引进了其他国家先进的科技，但是在技术引进的过程中， 难免会出现知识产权的碰撞问题。而之所以我国可以有效的运用这些技术，得益于 知识产权的不断发展。这就可以得知，知识产权对国家科技的发展具有重要的推动 作用，在较好的知识产权保护环境中，国家间的国际贸易才能有效进行。其次，是知识产权对于发展中国家具有较大的影响。一个国家的工业发展进程, 总是从国内生产产品到流入市场，当国内市场饱和后，在通过对外贸易开发国外市 场。在国内企业向外投资时，国内企业为国外企业提供原材料，随着与国外合作的 加强，国内市场就会受到国外企业的冲击，从而让进口产品占据了主要位置。在这 一情况发生后，国家和企业会很久具体情况，进行该产品的知识产权保护，从而有 效转变这一产品的国内产品与进口产品的数量，有效保护本国企业发展。从上述的 分析中不难看出，知识产权所能保护的是拥有技术的一方，但是发展中国家由于科 技技术相对落后，因此，会让其难以抢占市场先机，从而造成世界上国家间发展的 不平衡。3. 2国国际贸易中知识产权保护现状(1)我国国际贸易中知识产权相关法律我国现行的知识产权保护法律体系主要由部门规章、行政法规和法律三个部分 构成。专门法律主要有专利法商标法著作权法等；专门行政法规包括商 标法实施条例著作权法实施条例专利法实施细则计算机软件保护条例集 成电路布图设计保护条例知识产权海关保护条例植物新品种保护条例等； 专门行政规章包括集体商标、证明商标注册和管理办法驰名商标认定和保护规 定专利实施强制许可办法等。除此之外，我国的刑法、民法、国际贸易法和最 高人民法院以及最高人民检察院发布的相关司法解释中也包含了一些知识产权保护 的专门规定。我国在不断对知识产权法律体系进行建立健全的时候，也根据某些特 殊需要对相关法律法规进行了相应修改。另外，我国根据现实情况积极研究制定有 关知识产权保护的新法规、新法律。(2)知识产权平行进口地位到目前为止，我国在知识产权平行进口上存在一些问题，主要在法律不完善上。 在商标产品的进口上，由于我国缺少相关的法律规范，就让这一部分容易出现问题。 由于我国是发展中国家，在国际贸易中的介个体系也是在较低的层次，因此，平行 进口的数量就较少，在我国所发生的平行进口案件也较少。但是在我国经济不断发 展，国际化进程不断推进的过程中，我国整体经济实力在不断提高，进口产品所涉 及的种类以及渠道也会有所增加，因此，我国的知识产权平行进口问题就会日益突 出。3. 3加强中国国际贸易中知识产权保护的现实意义对于我国国际贸易中加强知识产权保护的意义，主要从以下三个方面来分析：首先，对于我国知识经济发展具有推动作用。知识产权是知识经济发展的基础 而知识经济的有效发展能够提高我国的经济技术发展。知识产权在这一过程中的作 用就是推动知识经济发展，主要体现在：第一，我国知识经济的建立、运行以及发 展，都离不开知识产权的合理维护。其次，对我国企业的核心竞争力提升具有推动作用。企业发展中最重要的就是 核心竞争力的提高，而核心竞争力的重要组成部分就是知识产权。企业的知识产权 是企业发展中的重要部分，科技的发展，让企业间的竞争从原先的质量竞争逐渐转 变为科技的竞争。这就需要企业提高自身的科技含量，也就需要加强知识产权保护。 就从我国目前贸易出口来看，工业制成品的出口量占据了总出口量的85%以上，但是, 这些工业制成品大部分的核心技术是从国外引进的，而我国企业则是做一下低技术 含量的组装工作。这样的现状不利于我国企业的进一步国际化发展，核心技术在他 国手中国掌握，就会出现被动局面。一旦我国的知识产权不多，没有核心技术，我 国企业就难以更好的进行国际化发展。因此，知识产权对我国企业的发展具有重要 作用。最后，可以有效的规避发达国家的贸易壁垒。随着全球经济的不断发展，各国 之间对于知识产权的发展有了更强的认识，通过知识产权进行贸易保护壁垒的示例 也越来越多。而运用这一方法的国家主要是发达国家，他们打着保护知识产权的口 号，对于贴着合法商标的各项商品、专利产品等进行进口数量的限制。同时也运用 知识产权与我国进行不合理的贸易往来。这一方式的实施难以在表面上看出什么不 同，但通常都伴随一定的歧视性质，对于我国的主要出口贸易产品具有一定的压制 作用。因此，我国要想避开发达国家对我国进行的知识贸易壁垒，就需要提高科技 技术，加强产品核心技术开发，加强知识产权利用，从而加强我国国际竞争，有效 应对发达国家的知识贸易壁垒攻击。