廉洁风险点及防控措施登记表.docx

廉洁风险点及防控措施登记表1 .代表企业在授权范围内签订和履行承包、采购及分包等合同，兑现合同承诺，维护企业信誉和权益。2 .认真贯彻执行党和国家的方针政策及上级的各项规章制度、才旨示指令，全面负责项目施工生产和经营管理工作。3 .在项目管理前期，负责项目管理策划，组织制定项目管理方案，测定项目合同预计总成本和目标利润，将目标与责任分 解到各相关部门，并监督检查过程控制效果。4 .根据工程项目的特点和需要，合理组织生产经营活动，对进入项目的人力、资金、物资、设备等生产要素进行优化配置 和动态管理。5 .组织制定并实现项目的质量、环境、职业健康安全目标。全面负责项目管理体系的建立、运行和持续改进工作。6 .组织施工组织设计的编制并予以落实，根据施工中出现的新情况、新问题，及时调整施工计划；负责安全应急预案的审 批、组织应急预案演练及实施。7 .协调各方关系，及时解决施工中出现的问题，正确处理好与业主、监理和地方政府的关系，确保施工生产的顺利进行。8 .严格财经制度，加强成本核算，定期组织经济活动分析，提高项目经济效益。按人事管理办法，根据能力定岗，推行 能者上，庸者下二级在临时用工上，集体研究，选用劳务派 遣方式或服务外包方式进行；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；三级三级对职工工作的安排，要接受职工和工会 监督部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日录，并多人签证，做到公开、透明；提高采购员素质，加强对采购员的监督；严格执行物资采购管理制度；拒绝一切好处，配合公司纪监检部门对采 购工作进行监督；1、提高设备及物资单价，增大金额；力求做到财务付款，采购员提货，保管员二级在材料、设备采购上，要多人同行，多家 比较后，在保证质量的前提下，尽量降低 成本；二级二级对采购材料必须向销售商索取正规发票；4、采购物资的数量和验收数量不相符合；二级二级对采购材料的数量、型号、合格证等要进 行核对才能入库；设备购买采取提申请获取批准后，采取至 少选二家供应商的方法进行招投标，向价 廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质 量检验合格标记和合格证，能提供正规发 票的商家购买；责任人部门负责人意见单位负责人意见分管领导意见公司党委意见廉洁风险点及防控措施登记表年 月曰签认：年月日部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日黄鹤主管业务施工队伍管理、合同管理、结算1、组织本部门认真贯彻执行党和国家法律、法规、方针政策及企业编制的各种管理标准和管理办法，自觉维护国家和企业利益。2、负责组织做好工程信息的收集管理工作，及时向上级领导及主管部门反馈真实、有效的工程信息。3、参与项目管理策划，负责建立健全适应本项目特点和所辖业务范围内的管理办法和有关规章制度，并督促贯彻执行，做到有章可循、有 法必依，促进项目管理标准化、规范化。4、负责组织收集成本管理的各项基础资料，预测项目成本费用及各项成本控制目标，制定成本费用控制计划，参与项目成本情况分析，并 做好直接费过程控制的监督检查。5、负责组织项目合同评审，签订分包合同，对分包合同进行动态管理，并检查合同执行情况，建立合格分包方档案。6、负责组织收集各项基础资料，做好调价、索赔等二次经营开发工作。7、负责对内、对外的计价（量）工作，按时出具或上报对内、对外的计价（量）报表。劳务队伍 管理1、在对外招标和承包及选择劳务队伍上不公开、公 平、公正招标或不集体决策；在对外招标、劳务队伍选择上，要实行 公开、公平、公正招标严格按照程序招标，严肃处理违规操作 行为1、不按项目完成的实际工程量办理结算资料在结算工程量上，实事求是，做到手续 完毕；按照工程项目承包施工合同进行计量结 算在与劳务队伍结算时，要贯彻实事求是 原则，如实核实单据，做到手续完备；工程结算时要严格按照规定程序办理严格按照集团、公司及项目部管理办法、 规定执行。二级二级严格把项目部利益放在首位，项目部内 商业机密不得泄露；2、对施工队伍进行吃、拿、卡、要；提高个人业务素质和技能，加强审计督 查，严肃处理3、从事对单位利益有损，对自身有利的行为4、擅自将资质证、营业执照借给他人一级在没有相关领导、部门许可的情况下， 不得把资质证书，营业执照借给他人或 单位使用；合同管理1、在起草合同、文件时粗略不细化二级要加强合同管理，依照合同办事；责任人部门负责人意见单位负责人意见分管领导意见公司党委意见签认：签认：签认：年 月 日年 月日年 月 日年 月日年月日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日杨成龙主管业务后勤管理、内外招待、印章管理1、在项目经理领导下，负责办公室、劳人及其他综合性事务工作。2、加强成本管理，负责人工责任成本控制，大力推行“效率优先，兼顾公平”的分配制度，调动干部、工人生产积极性。3、负责文件资料的控制及单位印章的管理工作。一级健立健全印章、档案管理制度，没相关 部门及领导同意签字不得加盖印章及查 阅档案，所卷盖章文件须存档、作记录；办公用品、食堂主副食等的采买一 定要有第二方在场或验收签字；严格执行各项政策，严格按规章制 度办事，加大审计处罚力度；三级办公用品采购要填好采购计划单，由分2、不按规定或高价采购办公用品及办公设备责任人部门负责人意见单位负责人意见分管领导意见公司党委意见年 月日签认：年月日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：20"年5月15日岗位名称安质部部长责任人邢超主管业务安全质量、文明施工-15 -1、认真贯彻执行国家、当地政府主管部门和上级单位颁布的安全、质量法律、法规，规范、制度，标准、方针。接受公 司安质部的业务指导并协助工作。2、按照公司安全、质量处罚规定和授予的权限对安全、质量事故责任者和违章者进行处罚。负责审查安全、质量月报表， 并上报公司相关部门。组织本部人员做好“三位一体”管理体系内审和接受外审工作。3、参加重要隐蔽工程检查验收，参加分项、项目（子项目）、单位（子单位）工程质量验收。4、参加对原材料、半成品和顾客提供产品的质量验收。5、组织日常的安全、质量检查。参加项目月安全、质量、文明施工“联查”。对整改项目的整改结果进行检查、验证。6、参加项目质量策划；参加编制质量计划；参加审查施工组织设计、施工方案、重要分项工程施工技术交底书；参加施 工技术交底。肩负职责，敢于监管，对任何质量问题 不放松、不马虎大意。2、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题二级出现质量缺陷后，必须现场照相或录像， 严格按照施工质量安全管理办法进行责 任追究，并将处理结果进行公开1、办事不讲规矩，不讲程序；二级加强学习，提高素质，进一步规范行为。2、利用职权吃、拿、卡、要。加强对采购人员、质量安全人员的管理， 杜绝收受他人贿赂按照相关部门规定应该立案的必须立案按照案件管理规定办法及时向上级主管 部门报告3、不如实记录违法违纪人员的供述；按照规范要求制作笔录，并由被笔录人 签字认可公司党委意见签认：年 月 日签认：年 月日年 月 日年 月日签认：年月日部门/口 ”、了亚 77T|单位二中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期；2017年5月15日LXJ /上 冈位主要职责1、在项目经理直接领导及上级财务部门监督指导下，负责项目部财务核算、管理工作。2、严格按照上级各项财务规章制度进行财务管理和会计核算工作。对违反会计法和国家统一的会计制度规定的会计事项，有权拒绝办理并 可向上级财务部门汇报。3、参与项目管理策划，负责拟定工程项目财务部会计核算、财务管理、成本控制等办法。4、负责项目资金预算编制及上报工作，根据年度预算合理安排并监督工程资金的筹集和使用。5、负责监理工程结算台帐，用以登记分包工程总造价及逐月结算、支付情况，严禁超拨。6、负责审核每笔经济业务及其报销凭据的合法性，加强成本费用控制，节约成本费用支出。7、负责对项目间接费用的预测、监督与控制工作。每月对间接费用发生情况进行分析，查账节超原因，制定相应措施并予以改进。8、在项目经理组织下，协助工程预算部门共同对项目成本进行全过程的监督与控制；按时参加项目月度经济活动分析会议。9、负责执行国家及上级单位相关税收、利费收取、工资支付、差旅费管理、社会保险金的管理、工资附加费提取及使用等规定，按时足额 上缴有关款项。严格按程序、规定办事，定期核查，加 强自律三级加强自身学习，认真贯彻执行会计法 营改增和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。三级要有良好的业务素质和职业道德，要严 格按照财务管理制度约束自己，杜绝不 良风气的发生，提局法律意识；加强廉洁自律，严格按程序和规定办事一级抵制白条、不止规、增开、虚开发票入 账；对不止规发票应坚决纠正，有问题 及时向主管领导汇报；4、领导授意出纳人员直接拿现金办事；一级一级必须在资料完整，手续齐备的情况下才严格执行项目部结算制度，避免洗钱现 象发生；一级按财经制度设置会计、出纳等岗位；按照财务管理制度办事，认真落实财务严格执行财务预算管理，严惩违规操作公司党委意见签认：年 月 日签认：年 月日签认：年月日廉洁风险点及防控措施登记表岗位名称试验室主任责任人陈宏彬主管业务原材试验检测部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日在物资采购中，进行公开招标，实行货 比三家，看质量、看信誉、看生产厂家、 看单价、看售后服务择优采购；对项目资金使用，人力资源分配要加强 监管在大额资金使用上，必须进行班子研究； 并按照厂务公开原则，征求职代会或相 关部门意见，职工代表或相关部门列席 会议；3、在资金分配上，不按规定办事；资金使用、管理必须按公司相关规定严 格执行4、在签字报账上，不按规定办事严格执行党政会签制度，纪委负责监督 落实对工程建设由招标办公室按照公司相关 规定进行公开招投标，在项目安排上， 实行集体研究，平等竞争；单位负责人意见签认：年 月 日签认：年 月曰年月日LXJ I、 冈位主要职责3、严格按试验室质量保证体系的要求，督促试验检测人员认真履行职责，保证公正、科学、准确地提供检测数据。4、主持编制试验室仪器设备及器具采购添置计划，检查计划落实情况。5、抓好各类人员工作质量考核和业务培训学习，提高试验人员技术素质与业务工作能力。6、合理安排试验室人员的具体工作并根据实际情况进行调整。负责总结试验室工作经验，不断提高管理水平。7、监督检查流动试验室的工作，并带领试验人员对流动试验室（点）的试验进行抽查及平行复核试验。风险等级质量管理按国家相关规定设计进行质量安全检 测，做好记录，以备核查；2、对质量检测蒙混过关，放任工程质量问题二级出现质量缺陷后，必须现场照相，严格 按照施工质量管理办法进行责任追究， 并将处理结果进行公开；加强学习，提高素质，进一步规范行为。各种实验检测数据必须填报真实、可靠加强对试验室检测工程师、试验员人员 的管理，杜绝收受他人贿赂责任人部门负责人意见单位负责人意见分管领导意见公司党委意见填表说明：签认：年 月 日签认：年 月日年 月 日年 月日签认：年月日1 .岗位主要职责：要简明扼要的填报本岗职责；如有兼职岗位，另起一份填报（一个人兼几个岗位就需填报几份）；.风险点：是指履职过程中可能存在的廉洁风险的关键环节。一个风险点产生的廉洁风险可能有多种表现形式；2 .风险点表现形式和等级评估：可以参照中央“八项规定”、中国共产党纪律处分条例、中国中铁股份有限公司管理 人员政纪处分规定、“四风”、股份公司“十二项具体措施”及其他廉洁从业规定的负面表现形式、处分标准；.防范措施：是针对风险点及表现形式，依据公司制度、规定、管理办法进行约束。如果没有上述手段进行约束的，需 要建立XXXX制度（管理办法），需要建立XXXX监督机制进行约束;3 .表格中举例内容旨在帮助理解文件精神，仅供参考，与企业经营管理模式、制度及实际情况无关。廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日蔡大拴主管业务党支吾B建设、党风廉政建设、党群工作1 .负责项目党建思想政治工作，对项目员工进行法规、制度、企业文化教育。2 .协助项目经理做好员工队伍建设和员工管理，包括：人才培养、劳动管理、员工培训等相关工作。3 .参与项目重大问题决策，支持项目经理依法行使职权，保证党的政策、法规及企业制度、规章在项目上贯彻执行；监督项目决议、决定的 贯彻落实。对项目经营管理和党风廉政工作进行布置、检查和监督。4 .协助项目经理负责综合部工作，协调处理项目与上级、地方党委、政府的关系，负责宣传报道、治安保卫、接待和文体联谊等方面的公关 联系工作。5 .负责项目形象建设和内外宣传工作。组织开展“创岗建区”、“劳动竞赛”、“厂务公开”和“三工”建设以及文化体育活动。6 .负责项目职工的后勤服务、生活医疗、文体学习等相关工作。7 .指导工会、共青团组织围绕施工生产开展相关工作。9.协助项目经理承担部分生产经营工作。关键部门的人事安排要严格按照公司规2、推荐先进，任人为亲或透露信息；三级三级在推荐先进，任人为贤，实行公开、公 式，让职工说话、参与、决策按照党和国家、公司的有关规定任用干 部对要求加入中国共产党的职工，要根据 党章的规定办理党的经费实行财务单独建账管理，并实 行一年一度厂务公开，接受职工监督；严格按照规定开支、报销相关经费二级加强党风廉政建设，从自己做起，起到 先锋模范作用，拒腐防变；加强法律法 规的学习，做到警钟长鸣。认真执行财务管理制度，严格按照规定加强制度管理，对“三重一大”问题必公司党委意见签认：年月日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日蔡大拴主管业务党风廉政建设、效能监察、监督1、维护党的章程和国家行政法规，对党员干部进行党风党纪和遵规守法宣传教育。2、检查党组织、党员干部贯彻执行党的路线、方针、政策及决议情况。3、协助党组织和局骨各单位加强党风廉政建设，纠正行业不正之风。4、查处党员违反党纪的案件和干部职工违反政纪的案件。5、受理党员干部的控告、申诉，保护其正当权利和合法权益。加强业务学习，加强重点部门和重要岗 位的监督检查，强化预警，超前防范， 完善机制3、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或 发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成 失职或渎职；在案件调查中应当移交司法机关的案 件而没有移交的，导致失职渎职行为；一级一级实事求是，突出重点，注重实效。严格 依法依纪查实和处理建议4、在监督检查中，不严格实施责任追究，为特定关 系人袒护包庇一级一级遵守各项廉政法规制度，严于律己，防 止发生违法违纪和不廉政行为；1、根据廉政建设工作的部署和要求，每 半年至少召开一次廉政建设专题会议； 2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情 况，开展批评和自我批评，针对存在问 题督促整改；3、加强对督查工作的监 管，严格遵守督查工作制度；4、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督， 导致下属或班组违法违规问题发生；5、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执 行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪 现象得不到有效治理、违法违规违纪行为长期得不 到纠正；加强对督查工作的监管，严格遵守督查 工作制度；公司党委意见签认：年 月 日签认：年 月曰年 月 日年 月曰签认：年月日廉洁风险点及防控措施登记表刘建利主管业务施工生产、技术管理1、认真贯彻党和国家方针、政策、法律、法规以及一 2、认真落实公司，程项目管埋标准、施，技术 标完善本部门的工作制度，做好内部分工。3、负责做好部门的质量、环境、职业健康安全体系 4、参与项目管理策划，主持编制项目整体实施性施: 分析与风险相关信息，并进行风险因素监控。7、参加项目经济活动分析，负责组织工程竣工资料£ 8、协调、督促、指导本项目的试验、检验、检测工彳上级的各项管理制度；认真: 噌理条例的规定。根据公E常运行。匚组织设计。识别评估风险1向收集、整理、归档，负责彳 乍。凯行行业标准、技术政策。、司的各类规章制度围绕合同文件、项目目京制定规避和转移风险技术措施，收集组织工程项目的阶段性验收、竣工验收。在选择施工队伍上，任人唯贤，集体研究；应如实申报施工队伍队伍使用的人工费；严把好质量关2、对施工的不符合规范要求的乱表态放行；二级二级对廉洁自律提出要求，认真做好本职工 作；填表日期：2017年5月15日部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表说明：要严格按照施工方案进行施工；应按照规范对隐蔽工程进行验收；严守商业秘密；严格按照规范及图纸要求进行工艺文件按照工程项目承包施工合同进行计量结公司党委意见签认：年 月 日签认：年 月日签认：年 月 日签认：年 月日签认：年月日1 .岗位主要职责：要简明扼要的填报本岗职责；如有兼职岗位，另起一份填报（一个人兼几个岗位就需填报几份）；.风险点：是指履职过程中可能存在的廉洁风险的关键环节。一个风险点产生的廉洁风险可能有多种表现形式；2 .风险点表现形式和等级评估：可以参照中央“八项规定”、中国共产党纪律处分条例、中国中铁股份有限公司管理 人员政纪处分规定、“四风”、股份公司“十二项具体措施”及其他廉洁从业规定的负面表现形式、处分标准；.防范措施：是针对风险点及表现形式，依据公司制度、规定、管理办法进行约束。如果没有上述手段进行约束的，需 要建立XXXX制度（管理办法），需要建立XXXX监督机制进行约束；3 .表格中举例内容旨在帮助理解文件精神，仅供参考，与企业经营管理模式、制度及实际情况无关。廉洁风险点及防控措施登记表岗位名称物机部部长责任人陈鹏主管业务物资招标、采购、结算主要1、参与项目管理策划，根据施工组织设计和物资保管技术要求，负责提供施工生产所需临时仓储设施、料场的布局设计。 2、负责制定本项目的物资管理细则，如限（定）额发料、大堆材料验收发放、月末材料清查盘点，周转材料（包括低值 易耗品）、物资核销等管理办法。负责设备配置计划的编制，对自有设备、新购设备、租赁设备和协作队伍设备进行合理 搭配。3、。依据工程部提供的主要物资核算需要量，编制月、季、年度物资采购（申请）计划，经复核，总工审核，项目经理批 准后上报或执行。负责新购设备的组资，审核上报新机到达通知单，指导建立并完善规定的各种台账。4、指导建立、完善租赁、采购及外协队伍设备信息台账；审核上报上级部门要求的各种统计报表、分析等工作资料。参 加项目经济活动分析，负责物资核销工作和审核每月机使费的核算，做好材料消耗的过程控制，并根据工程量核算盈亏情 况；做好机使费的过程控制。每月核算，总结分析项目物资盈亏情况。5、组织材料员每月进行物资自点、清查工作，实行物资消耗全过程管理，参加项目组织的安全检查活动，发现问题及时 整改。6、向织对一般设备事故的调查处理工作，参与重大、特大设备事故的调查处理工作，负责机械设备采购、租赁中的风险 处置工作。二级在工程设备及大宗材料采购中，实行公开、 公平、公正招标；物资设备1、设备租赁中牟利，对租用时间和费用进行虚报；二级二级在设备租用方面，要对设备租用价格进行 市场调查；对租用设备做好使用的原始记部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日