安全风险分级管控与事故隐患排查治理-2017042245298.pptx

神华集团有限责任公司 神华集团有限责任公司SHENHUA GROUP CORPORATION LIMITED SHENHUA GROUP CORPORATION LIMITED安全风险分级管控与安全风险分级管控与事故隐患排查治理事故隐患排查治理2017.42017.4 神华集团SHENHUA GROUP目 录l 1 理念和术语l 2 安全风险分级管控l 3 事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP3理念和术语第一部分 神华集团SHENHUA GROUPl l风险无处不在 风险无处不在 任何一个企业都面临着四类风险：任何一个企业都面临着四类风险：战略风险 战略风险 竞争 竞争 市场 市场 并购 并购 管理能力 管理能力 服务能力 服务能力金融风险 金融风险 流动资金 流动资金 投资收益 投资收益 金融投资 金融投资 融资权 融资权 债务人 债务人市场风险 市场风险 利率 利率 货币波动 货币波动 通货膨胀 通货膨胀 贸易壁垒 贸易壁垒营运风险 营运风险 产品责任 产品责任 安全 安全 健康 健康 环境 环境 生产中断 生产中断1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP风险无处不在 风险无处不在任何一个人都不得不面临以下的风险：任何一个人都不得不面临以下的风险：l l 自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）l l 疾病 疾病l l 工业伤害 工业伤害l l 交通意外 交通意外l l 工余伤害 工余伤害1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUPl l一切事故均可避免 一切事故均可避免只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。l l所有风险均可控制 所有风险均可控制风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。确认危险源（辨识）确认危险源（辨识）评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）达到将风险降低到可以承受的程度 达到将风险降低到可以承受的程度1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUPl l安全：安全：免除了不可接受的损害风险的状态。免除了不可接受的损害风险的状态。l l危险：危险：是指某一系统、产品、或设备或操作的内部和外部的一 是指某一系统、产品、或设备或操作的内部和外部的一种潜在的状态，其发生可能造成人员伤害、职业病、种潜在的状态，其发生可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的状态。财产损失、作业环境破坏的状态。在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，但事故是可以预防的。但事故是可以预防的。1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP风险辨识和风险评估 风险辨识和风险评估l l 风险辨识就是识别危险源并确定其特性的过程。风险辨识就是识别危险源并确定其特性的过程。l l 风险评估 风险评估是全面的风险分析和风险评价的过程 是全面的风险分析和风险评价的过程。包括 包括风险分析、风险评价和风险控制策划。风险分析、风险评价和风险控制策划。风险 风险辨识和风险评估贯穿于企业 辨识和风险评估贯穿于企业安全 安全管理的全过程，是 管理的全过程，是企业 企业安全 安全管理的基础。管理的基础。1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP危险源 危险源 Hazard Hazard：l l 可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破 可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。坏的根源或状态。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发 它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。三种类型的载体：人、机、环 三种类型的载体：人、机、环1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP风险 风险 Risk Risk：（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能 能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控。量失控。理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；风险的大小取决于两个变量的结合，即 风险的大小取决于两个变量的结合，即P-P-危险源 危险源导致特定事件的可能性；和 导致特定事件的可能性；和S S特定事件后果的严重 特定事件后果的严重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的 度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的叠加。叠加。1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP安全风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险事故隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规l风险与隐患的区别1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤l风险与隐患的区别1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP安全风险：顶板具有垮落的风险事故隐患：支护材料和工艺不合规l风险与隐患的区别1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUPl 八达岭野生动物园老虎袭人事故老虎在周围，存在伤人的风险1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP女士下车，风险管控措施实效，形成事故隐患1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。1 1 理念和术语理念和术语 神华集团SHENHUA GROUP19安全风险分级管控第二部分 神华集团SHENHUA GROUP工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施安全风险分级管控2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP 职责分工：（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；责 任 分 工 仅 对 煤 矿 领 导 层 提 出 要 求，包 括 矿 长、书 记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。本 条 未 对 文 本 提 出 要 求，因 此，可 以 单 独 建 立 责 任 文件，可 以 在 安 全 风 险 分 级 管 控 相 关 制 度 中 规 定，也 可以在安全生产责任制中补充完善。安 全 风 险 辨 识 评 估、安 全 风 险 管 控 和 保 障 措 施 中 所 有工作责任分解落实到煤矿管理层。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP 职责分工：（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本 条 未 要 求 成 立 专 门 的 部 门，因 此 煤 矿 可 根 据 职 责 分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP 制度建设：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程 煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。范 围 是 包 括 哪 些 系 统、区 域 和 工 作，本 条 虽 然 没 有 规定 范 围，但 范 围 应 至 少 包 含 本 标 准 第 2 部 分 安 全 风 险辨识评估的全部内容。本 条 未 明 确 规 定 辨 识 评 估 的 方 法 和 工 作 流 程，煤 矿 可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。制定工作流程。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”模式2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控风险辨识 神华集团SHENHUA GROUP年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识12 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识22 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识32 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识42 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP风险点辨识的方法 风险点辨识的方法风险调查（辨识）风险调查（辨识）l 瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等l 水：某掘进头、采煤工作面等l 火：某工作面采空区等l 煤尘：某回风巷、采掘工作面等l 顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等l 冲击地压：某掘进工作面等l 提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等l 其他容易造成群死群伤的紧急情况等。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP风险评估 确定严重性 确定严重性 确定频率 确定频率 确定暴露率 确定暴露率 划分风险等级 划分风险等级2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP风险评估的方法 风险评估的方法1 1定性风险评价方法 定性风险评价方法2 2定量风险评价方法 定量风险评价方法3 3半定量风险评 半定量风险评价 价法 法2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP常用风险评估方法 常用风险评估方法l l 预先危险性分析等（预先危险性分析等（PHA PHA）l l 危险与可操作性研究（危险与可操作性研究（HAZOP HAZOP）l l 作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LEC LEC）l l 风险矩阵评价法 风险矩阵评价法l l 故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（FMEA FMEA）l l 改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（MES MES）2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP故障模式与影响分析（故障模式与影响分析（FMEA FMEA）源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等 源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。失效的模式，旨在提高设备的可靠性。因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全 因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用 事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评 设备和装置的风险评估 估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性 风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P P，影响，影响的严重度 的严重度S S，和失效模式的可探测度，和失效模式的可探测度D D。即。即R=PSD R=PSD2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUPR R值 值风险等 风险等级 级故障可 故障可能性 能性P P值 值 影响严重度 影响严重度 S S值 值失效模式可探 失效模式可探测度 测度D D值 值800 800 极度风险 极度风险 肯定发生 肯定发生 0.9 0.9 设备报废，或致人员死亡 设备报废，或致人员死亡 100 100 缺乏技术和手段 缺乏技术和手段 100 100400 400 高度风险 高度风险 极有可能 极有可能 0.7 0.7设备损坏，系统中断 设备损坏，系统中断8 8小 小时以上 时以上80 80昂贵或不能直接 昂贵或不能直接检测 检测80 80250 250 中度风险 中度风险 有可能 有可能 0.5 0.5设备损坏，系统中断 设备损坏，系统中断4 4小 小时 时50 50检测复杂，时间 检测复杂，时间长 长50 50 80 80 低度风险 低度风险可能，很 可能，很少 少0.3 0.3 设备故障，系统短暂停止 设备故障，系统短暂停止 10 10 容易检测 容易检测 10 1080 80可承受风 可承受风险 险极不可能 极不可能 0.1 0.1 设备故障，可继续运行 设备故障，可继续运行 1 1 检查即可发现 检查即可发现 1 1 故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（FMEA FMEA）2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（D=LEC D=LEC）主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即DLEC2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP 作业条件危险性评价法 作业条件危险性评价法：发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡320极其危险，不能继续作业6相当可能6 每天工作时间暴露40 灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2 每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5 非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP风险矩阵法 风险矩阵法一种适合大多数风险的评估方法 一种适合大多数风险的评估方法缺点是风险等级划分较粗 缺点是风险等级划分较粗2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP风险矩阵法：风险矩阵法：风险等级 风险等级=可能性 可能性 严重性 严重性2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP每年度制定管控措施月度评估完善每旬评估完善现场检查“3+1”模式安全风险管控2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义。各 地、煤 矿 制 定 标 准。应 至 少 包 含 重 大 安 全 风 险 的 等级，在 重 大 安 全 风 险 应 包 含 水、火、瓦 斯、煤 尘、顶板、冲 击 地 压 和 运 输 提 升 等 容 易 导 致 重 特 大 事 故 的 内容。管控措施2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本 条 要 求 根 据 本 矿 辨 识 评 估 的 重 大 安 全 风 险，划 分 重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。管控措施2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，并布置月度安全风险管控重点l 本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，l 应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。l 应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP定期检查2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施l 可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。l 本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。l 研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP现场检查按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控1.公示可采用电子屏、牌板等方式。神华集团SHENHUA GROUP信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP教育培训l 入井（坑）人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施 本 条 未 规 定 组 织 专 题培 训，因 此 培 训 可以 在 本 矿 组 织 的 各类 型 安 全 培 训 中 增加 本 条 规 定 的 内 容，也 可 以 组 织 专 题 培训。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP教育培训l 每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术 本 条 未 规 定 组 织 形 式 和内 容，煤 矿 可 以 根 据 本矿 实 际 采 用 本 矿 中 集 中组 织 培 训、自 学、派 出到 外 单 位 学 习、研 讨 等形式。并 将 该 项 内 容 要 求 在 安全 培 训 等 相 关 制 度 中 进行规定。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 神华集团SHENHUA GROUP50事故隐患排查治理第三部分 神华集团SHENHUA GROUPl事故隐患排查治理工作机制事故隐患排查事故隐患治理监督管理保障措施3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP 核心内容 强 强调 调人 人人 人参 参与 与的 的原 原则 则，矿长、分管副矿长、业务管理、岗位操作人员 强 强调 调分 分级 级管 管理 理的 的原 原则 则，对排查出的事故隐患进行分级治理、分级督办和分级验收；强 强调 调年 年度 度、月 月度 度排 排查 查计 计划 划、方 方案 案的 的制 制定 定。对事故隐患排查工作进行规范，要求制定年度事故隐患排查计划，排查前制定工作方案，明确排查频次、排查范围；强 强调 调重 重大 大事 事故 故隐 隐患 患治 治理 理特 特殊 殊要 要求 求。有方案、现场有安全措施、治理有督办责任单位，并按规定进行验收。隐患排查治理验收销号隐患排查治理闭合管理上报记录督办3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP工作机制职责分工有负责事故隐患排查治理管理工作的部门建立事故隐患排查治理工作责任体系分级管理对事故隐患进行分级，明确相应层级的单位（部门）治理责任职责分工3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP基础工作l 编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行；l 编制事故隐患月度排查工作方案；l 明确矿长、矿各分管负责人以及管理人员、技术人员和各岗位人员的排查频次和范围。3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP排查周期生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查矿长每月、分管副矿长每旬至少组织相关负责人、业务科室开展一次全面的事故隐患排查，明确排查时间、责任岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患每旬 每天 每班 每月旬3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP登记上报l 建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患。l 排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP分级治理分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP安全措施l 事故隐患治理有安全技术保障措施；l 对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP治理督办明确事故隐患治理督办责任单位和人员未按规定完成治理的隐患由上一级实施督办及时记录上报挂牌督办的重大事故隐患治理情况3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP验收销号煤矿自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号 煤矿自行发现的隐患负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位）检查发现的隐患3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP公示监督 每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；及时在井口（露天煤矿交接班室）或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；建立事故隐患举报奖励制度，公布事故隐患举报电话，接受从业人员和社会监督。3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP保障措施建立安全生产费用提取、使用制度。事故隐患排查治理工作资金有保障编制月度事故隐患统计分析报告，有事故隐患产生原因分析和加强事故隐患排查工作的措施建议内容每年至少组织安全管理技术人员进行1次事故隐患排查治理方面的专项培训建立日常检查制度，对事故隐患排查治理工作实施情况开展经常性检查；检查结果纳入工作绩效考核采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理信息管理 改进完善 资金保障 专项培训 考核管理3 3 事故隐患排查治理事故隐患排查治理 神华集团SHENHUA GROUP谢谢大家！神华集团SHENHUA GROUP演讲完毕，谢谢观看！