EMS环境管理体系内部审核员培训课件.pptx

主讲：高级管理顾问张家勇内部审核员 培训质量环境管理体系：2023/5/24 1目 录 审核概论 审核准备 审核的实施 审核跟踪2023/5/24 2深圳康达信管理顾问有限公司编制q符合客户要求符合客户要求q符合符合90019001标准标准1400114001标准及使用指南标准及使用指南q符合公司质量环境管理体系文件符合公司质量环境管理体系文件q符合法律、法规要求符合法律、法规要求q提供持续改进的机会提供持续改进的机会审核的目的第一章 审核概论2023/5/24 3深圳康达信管理顾问有限公司编制 提供检查体系的资料 提高效率和减低内部成本 提高质量环境意识 提高竞争性 提高客户的满足感 减少严重出错的机会 进行内部审核的好处(五提一减）2023/5/24 4深圳康达信管理顾问有限公司编制定义和术语v审核审核v为获得并审核证据对其进行客观的评价，以为获得并审核证据对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。立的并形成文件的过程。特点：（1）系统性的过程。（2）独立性：无直接责任关系（3）客观证据。（4）与规定要求相一致。2023/5/24 5深圳康达信管理顾问有限公司编制审核证据v与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。2023/5/24 6深圳康达信管理顾问有限公司编制 可追溯性 不偏不倚 基于观察 形成文件（）客观证据2023/5/24 7深圳康达信管理顾问有限公司编制v 审核准则 v 一组方针、程序或要求。v 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。v 要点v 作为的审核准则，首先应是900114001标准，其次是各种规定、标淮等。v 在内部质量环境审核中，由于内审员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外审员能更细致深入地进行审核。定义和术语2023/5/24 8深圳康达信管理顾问有限公司编制审核是秆秤9001 14001法律法规客户要求行业要求、惯例方针、政策质量-环境手册程序文件指导书组织机构计划活动职责、管理程序、过程资源审核准则2023/5/24 9深圳康达信管理顾问有限公司编制v审核发现 v 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。v 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。v要点v 审核发现是编写审核报告的基础。将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：va)严重不符合；vb)一般不符合；vc)观察项。定义和术语2023/5/24 10深圳康达信管理顾问有限公司编制v审核结论 v 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。v v要点v内审员实施内部审核后所下的结论有三种情况：va)符合审核标准；vb)基本符合，但有一些需纠正之处；vc)不符合，存在质量环境管理体系()上的重大缺陷，必须立即纠正。v 在后两种情况下，内审员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。v 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管v理者代表、有关部门负责人等。定义和术语2023/5/24 11深圳康达信管理顾问有限公司编制v审核范围 v 审核的内容和界限。v 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。定义和术语v v 内的所有活动 内的所有活动v v 组织与权责以及工作程序 组织与权责以及工作程序v v 审核所覆盖期间内的活动 审核所覆盖期间内的活动v v 人、机、料、法、测、环（人、机、料、法、测、环（5M1E 5M1E）v v 工作场所，作业及制程 工作场所，作业及制程v v 文书档案、报告及记录 文书档案、报告及记录 要点 要点 2023/5/24 12深圳康达信管理顾问有限公司编制审核的正规性独立性（审核人员）审核是一个抽样的过程被审核的质量环境体系必须是规范化的审核的特点2023/5/24 13深圳康达信管理顾问有限公司编制审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录审核的正规性2023/5/24 14深圳康达信管理顾问有限公司编制审核的人员v 接受正式的专业培训v 具备参加审核的经历v 与被审核的工作无直接责任v 经资格确认2023/5/24 15深圳康达信管理顾问有限公司编制内部审核员的基本要求v 了解质量环境基本知识v 了解有关法律法规v 理解并掌握900114001标准各条款及相互关系v 掌握审核原则、技巧和方法v 了解掌握本组织的产品、运作、特定知识2023/5/24 16深圳康达信管理顾问有限公司编制审核人员的基本能力v 策划审核准备：v 编制审核计划v 文件审核v 编写检查表v 现场审核能力：v 组织首、末次会议v 调查证据得出审核发现v 编写不符合报告、汇总、评价等v 编写审核报告的能力v 从事跟踪与监督能力2023/5/24 17深圳康达信管理顾问有限公司编制审核人员的其他能力v 保持客观v 公正/廉正v 机智v 有毅力、忍耐v 贯彻始终v 态度友善v 上进v 守时v 冷静v 能与各级人员沟通v 团队合作能力v 良好的分析判断能力v 独立工作能力v 应变的能力v 善于学习的能力专业性建设性2023/5/24 18深圳康达信管理顾问有限公司编制审核员沟通技巧v 三清楚：听清楚 问清楚 记清楚 v 三 态：健康的心态 积极的身态 幽默的言语v 二 解：多了解 少误解v 5W1H问答2023/5/24 19深圳康达信管理顾问有限公司编制质量环境体系审核是一个抽样审核过程p 审核是一个抽样过程p 按计划进行抽样过程p 重点审核易引起系统失效的内容p 任何审核不能证明体系完美无缺p 审核只能涉及质量环境体系的主要部分而非全部p 审核只能在有限的时间、有限的范围内进行2023/5/24 20深圳康达信管理顾问有限公司编制被审核的质量环境体系必须是规范化的正规的质量环境体系必须满足下列要求：必须具有完整的质量环境体系文件文件控制、文件更改应符合标准的要求实际行动与书面文件或书面承诺应一致必要的运作情况应有可以追溯的记录2023/5/24 21深圳康达信管理顾问有限公司编制