03章 当代国际贸易理论 东港学院.ppt

国际贸易理论与实务InternationalTradeTheoryandPractice By Jia Jianhua,and Kan Hong第03章 当代国际贸易理论第一节 产业内贸易第二节 产品生命周期理论第三节 国家竞争优势理论古典贸易理论 新古典贸易理论要素投入单种（劳动）要素价格外生给定（外生）两种（资本、劳动）要素价格由供给、需求决定（内生）贸易基础生产成本方面的绝对/比较优势差异原因劳动生产率绝对/相对差别 资源禀赋差异，产品生产中要素配置差异贸易模式只生产具有优势的产品 多生产具有比较优势的产品理 论差异越大，贸易量越大不同行业产品发达与发展中国家之间现实行业内贸易发达国家之间贸易产业领先地位不断转移一、产业内贸易的含义 产业内贸易是指同一产业内部的差异产品的交换。产业间贸易是指不同产业之间完全不同产品的交换。第一节 产业内贸易部分国家制造业部门行业内贸易的份额（%）发达的工业国家之间的贸易量大大增加工业国家贸易占其总贸易的份额(1999年)A国 B国汽车小麦H-O理论的贸易模式A国B国规模报酬递增和垄断竞争下的贸易产业间贸易产业内贸易1、完全竞争市场条件下，汽车不是差异性产品2、汽车产业是一个具有规模经济的垄断竞争部门，汽车是差异性产品产业内贸易指数是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标：其中：ITT0，表明无行业内贸易；0ITT 1，则表明一国有行业内贸易，ITT越大，行业内贸易程度越高。二、产业内贸易指数(ITT)三、产业内贸易的解释需求偏好说规模经济说1、需求偏好与国际贸易 贸易基础 生产与贸易模式 结论 贸易基础需求偏好不同而产生的贸易（林德，1961）收入变动需求变动生产变动贸易出现 命题1：国内需求是产品出口的可能性条件 命题2：产业内贸易程度决定于两国消费者偏好的相似程度 命题3：需求偏好的相似程度决定于平均收入水平解释命题1 产品生产初期之所以以国内需求为基础，是因为，企业家对国内市场的熟悉程度远远超过对国外市场的熟悉程度，在工业生产初期他们更看重国内市场的获利机会。Representative Demand：一国平均需求档次（消费量最大的需求）就是该国代表性需求。新产品、新技术的发明是因为本国的具体环境和特殊问题需要转化，才推动人们去从事技术革新和发明创造 生产规模扩大，只有生产扩大超过需求增长时，才促使生产厂商向国外出口。只有国内需要的商品才具有相对成本优势解释命题2 林德认为，两国需求偏好越相似，则其间工业品贸易的可能性越大，两国偏好越相似，则一国有代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场。两国偏好越完全一样，则两国的进出口结构也可能一样，一国所有可能进出口的商品也是另一国所有可能进出口的商品。Representative Demand：一国平均需求档次（消费量最大的需求）就是该国代表性需求。解释命题3 林德认为，收入水平相似的发达国间偏好相似，决定了发达国家间产业内贸易量最大。收入水平相差较大的发达国与发展国家间，则会因穷国收入分配的不均穷国中的高收入者和富国中的中低收入者需求偏好的一致穷国、富国之间的产业内贸易。生产与贸易模式 各国生产者总是瞄准本国代表性需求的产品档次，增加产品的产量或产出规模，以实现企业的规模经济效果。重叠需求（Overlapped Demand）需求档次 平均收入水平 1 2 3 5 4 yAyB重叠需求1.yA（Japan）yB（US）2.RD：Japan 43.US54.OD:3-55.Japan:E 4&M 56.US:E 5&M 4结论 收入水平差距代表性需求差异贸易；但差距不能太大否则无重叠需求无贸易。收入水平接近（有重叠需求），但不能相同，否则代表性需求一致无贸易。2、规模经济与国际贸易 规模经济的含义 基本假设 数据模型 结论规模经济的含义所谓规模经济是指生产过程中产出水平的增长比例要高于要素投入增加的比例，又称规模收益递增或规模报酬递增。两个国家A和B；生产两种产品X和Y，且都存在规模经济；两国的要素禀赋状况、技术水平、消费偏好都相同，经济的规模也相同。基本假设数据模型产出 总劳动投入 平均劳动投入5 10 210 15 1.515 20 1.33333320 25 1.2525 30 1.230 35 1.166667两种产品的投入产出关系美国和德国；电脑和投影仪两国分别生产两种产品耗用的劳动情况（单位：小时）电脑 投影仪数量 劳动时间 数量 劳动时间美国10 15 10 15德国10 15 10 15偶然性分工电脑 投影仪劳动时间 数量 劳动时间 数量美国30 20+5 0 0德国0 0 30 20+5结论至此，国际贸易有了新的基础 绝对优势 比较优势 要素禀赋 规模经济 创新 技术进步 产品生命周期第二节 产品生命周期理论引子：产品生命周期 产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory）主要内容：由于技术的创新与扩散，制成品的贸易先后要经历五个不同的阶段，即：新生期；成长期；成熟期；销售下降期；让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。每一个周期的特点总结：研发费用较高，主要供应国内市场新生期 成长期 出口国外市场成熟期 国外开始模仿，竞争加剧销售下降期让与期 本国出口下降，国外生产增加劳动力成本成为竞争优势 产品生命周期与国际贸易Q出口进口进口出口贸易开始美国欧洲发展中国家欧洲成为净进口国美国成为净进口国发展中国家成为净进口国t1 t2 t3 t4 t5产品生命周期理论的图解生产第一阶段 第二阶段 第三阶段 第四阶段 第五阶段发明国模仿国第三国消费消费消费生产生产出口进口出口进口产量时间第三节 国家竞争优势理论背景国际竞争力钻石模型一、理论背景1、历史背景 1970年代，美被日赶超，1983年里根成立国家竞争力委员会，波特负责产业竞争力研究。1991年提交报告。2、理论背景 经济学分析方法与管理学分析方法的不同 哈佛商学院浓厚的管理学传统 从经济学角度，强调市场看不见手的作用。波特从管理学角度强调看得见手的作用。国际竞争力1、产品竞争力：产品的市场扩张能力。衡量指标2、企业竞争力 企业产品市场的不断扩大+企业可持续的赢利能力。衡量指标3、产业竞争力：属地产业的比较优势+一般市场绝对竞争优势（为什么？）4、国家竞争力 瑞士洛桑国际管理开发研究院：国家竞争力和企业竞争力互相依存 国家的国际竞争力概念钻石模型 国家兴衰根本：国家竞争优势 关键：创新机制和创新能力 国家竞争优势的4组基本决定因素：要素条件 国内需求条件 相关产业与支撑产业 公司的战略、结构和竞争 四组因素相互作用的菱形图企业战略、组织结构与竞争状态需求条件要素条件相关和支持产业国家竞争优势的钻石模型适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度。企业所有相关产业及供应商的竞争能力。资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境。机遇政府要素条件 丰富的天然要素和要素劣势对竞争优势的影响？基本要素和推进要素 一般要素和专门要素相关产业和产业支撑 相关产业与支撑产业 产业族群与产业发展自加强机制（1）提高企业劳动生产率。（2）提高企业创新能力（3）产业聚集能够提高企业竞争能力（4）产业群集的吸聚作用“马太效应”（5）地域品牌公司的战略、结构与竞争 不同国家有不同管理理念和模式 德国模式 意大利模式 日韩模式 美国模式国内需求（1）老练挑剔的买主与产品高标准的建立（2）前瞻性的买方需求与国内公司的创新（3）国内需求的增长及独立的买主数量与一国竞争优势案例1 意大利优势产品：舞厅照明、家具、鞋、羊毛织品和打包机等。这些行业规模经济不十分显著，可以通过松散的附属公司之间的合作生产。故公司组织形式以中、小企业为主，实行集中突破战略，集中力量生产有独特风格和按顾客要求定做的小批量产品。这种组织形式和经营战略使意大利企业在开展新产品，适应市场变化等方面特别具灵活性。案例2 德国的公司高层管理人员多有技术背景，他们以有条不紊的方式来改进产品和生产工艺，对看不见、摸不着的东西不感兴趣。这使德国在工程和技术含量高的产业(如光学、化工)十分成功。适应这种需要，产品的设计开发、生产过程就要采取严密、细致的管理模式，以满足高精度生产的要求。德国人的严谨趣闻 如果东西掉在地上，德国人会把地上画上许多格子，一个格子一个格子的找 电话亭分男女，如果男电话亭繁忙无比，女电话亭空无一人，男士们也不会越雷池一步案例3：日本的企业系列化 企业系列化是日本产业组织的特有形式。它以大银行为核心，以综合商社为事业开拓者，形成以环状或相互持股为依托的供、产、销一条龙形式的大型企业集团，其特点是具有极强的垄断性、排他性和竞争性。美国经济学家加里.萨克森豪斯对系列企业的定义：一个宁愿从自己的内部而非外部购买东西的集团。日本模式 1、以金融机构为核心，内部融资比率高，具有明显的组织化特征，能有效地抢占国内市场 2、以雄厚的经济实力，形成集团军式的规模优势和联合竞争格局，使外来经济力量在日本某一领域很难发展。3、长期的分工合作强化了系列企业内部的贸易关系解释1 金字塔型结构 塔顶：金融财团（如三菱、住友、三井、第一劝业等等）塔身：各大企业（如丰田汽车公司、日产汽车公司、新日铁公司等）塔底：成千上万的中小企业 它们上连中央政府，影响政府决策；下接企业，引导企业经营解释2 内部一体化生产经营网络使它们相互支持，共同发展；外国产品进入日本市场时，一致抵制，并在绝对规模上打败竞争对手；在外国企业欲收购某企业时，集团成员可采取一致措施，阻止事件发生。如1989年美国收购公司能手布恩皮肯斯收购了日本小系制作所（汽车配件供应商）26的股份，取得控股权。但小系制作所是丰田汽车的系列企业，其19的股份和50的产品为丰田汽车公司所拥有和购买，结果皮肯斯连董事会成员资格都没有取得，不得不退出交易。解释3 系列化规模越来越大：垂直和水平经纬交错网络内企业之间的贸易关系能长期维持 日本公正委员会1987年调查表明，有持续交易关系的企业占98 随着企业群规模的扩大，内部贸易额日增（在有8000多个零部件的汽车制造中，大企业自制率为2030，而美国为6070）辅助因素：机遇和政府 机遇及其重要性 案例：英国德哈维兰公司（DeHavilland）公司的失误与波音公司的崛起 政府作用与竞争优势 政府可以对四种因素施加影响国家竞争优势的发展阶段 要素推动阶段 投资推动阶段 创新推动阶段 财富推动阶段本章习题 1、国际贸易理论经历了怎样的变化？为何会产生这些变化？2、产业内贸易如何产生？3、如何理解需求偏好与国际贸易？4、如何理解规模经济与国际贸易？5、产品生命周期理论与比较优势的关系？6、何谓钻石模型？试用该模型分析我国的国家竞争优势。参考文献 张二震：国际贸易学，南京大学出版社 小岛清：对外贸易论，南开大学出版社 克鲁格曼等：国际经济学，人民大学出版社 波特：竞争优势、竞争战略、国家竞争优势，华夏出版社