6--亚当·斯密的经济理论-经济学说史-教学课件.ppt

6 亚当斯密的经济理论6.1生平、著作与方法6.1.1斯密所处的时代18世纪中叶，英国已从农业占优势的国家转变为工业占据首要地位的工业国。工业产业全面发展，农业按资本主义方式经营的农场日益增多。随着市场的扩大，工场手工业生产发展的局限性同市场需求的增长间的矛盾日益显露。分工专业化，技术的不断提高，为机器发明创造了条件。18世纪60年代英国工业革命开始展开。6.1.1斯密所处的时代英国已成为典型的资本主义社会结构，形成地主阶级、资产阶级和无产阶级。无产阶级还未成为独立的政治力量出现。土地 贵族、商业金融贵族和大资产阶级在政治上占主要地位，新兴资产阶级经济实力获巨大增长，迫切要求改变传统的重商主义政策，清除封建残余，实行自由竞争，自由放任、自由贸易。6.1.2 生平与著作道德情操论1759年国民财富的性质和原因的研究1776年（简称国富论）6.1.3斯密著作的方法斯密理论上的二重性是方法上的二重性的结果。斯密的两种理解方法，“一种是深入研究资产阶级制度的内在联系，也可以说是深入研究资产阶级制度的生理学；另一种则只是把生活过程中外部表现出来的东西，按照它表现出来的样子加以描写、分类、叙述并归入简单概括的概念规定中。这两种理解方法在斯密著作中不仅安然并存，而且相互交错、不断自相矛盾。斯密研究方法的二重性是同他的二重的研究任务相联系的。“一方面，他试图深入资产阶级社会的内部生理学，另一方面，他试图既要部分地第一次描写这个社会外部表现出来的联系，又要部分地为这些现象寻找术语和相应的理性概念，也就是说，部分地第一次在语言和思维过程中把它们再现出来。”因为这两个任务是各自独立进行的，所以在他的书中出现了相互矛盾的两种表述方法。6.2.2货币理论货币的起源：交换的困难说明，货币是在交换过程中分离出来的一种人人都愿意接受的特殊商品。他指出。由于贵金属的特殊性质，贵金属成为主要货币材料。在货币的各种职能中，斯密更注意价值尺度和流通手段的职能。斯密论述了货币流通的规律和纸币的规律。他说：“无论在那个国家，铸币量都受国内借铸币而流通的商品的价值的支配。”；任何国家，各种纸币能毫无阻碍地到处流通的全部金额，不能超过其所代替的金银的价值，或在没有这些纸币的场合所必须有的金银的价值。“6.2.3价值理论（1）使用价值和交换价值使用价值：表示特定物品的效用；交换价值：表示由于占有某物而取得的对他种货物的购买力。斯密在经济学说史上第一次明确地区分了使用价值和交换价值的概念，同时也把价格同交换价值区分开来。但他的论述不是有缺陷：第一、他把使用价值和交换价值看着是价值一词的两重意义。而没有认识到使用价值和交换价值是商品这个范畴的两个因素。第二、他认识到使用价值和交换价值的区别是正确的，比如水、钻石，他力图证明物品的交换价值和使用价值是不相干的。但他忽视了使用价值和交换价值二者之间的联系，不明白使用价值是价值或物质交换价值的物质承担者。6.2.3价值理论（2）劳动价值论及两种价值规定斯密从劳动分工出发来研究交换价值的真实尺度的，他认为，商品交换不过是体现在商品中的劳动量的交换。因此商品的真实尺度是劳动。他还提出了衡量劳动的“困难程度”和“技巧程度”的重要性。他在说明劳动价值论时提出了两个自相矛盾或对立的价值规定。商品价值由商品生产耗费的劳动量决定：在资本主义产生以前存在，在资本主义产生以后，物品通常可购买或支配的劳动量；与生产该物品所需（或耗费）的劳动量已不相等，出现了商品价值由购买或支配的劳动量决定的规定。6.2.3价值理论他认为：第一、商品按自然价格出卖的价格恰恰相当于价值，或者说，恰恰相当于出售该商品的人实际上所花的费用。这种价格也是商品售卖者或供给者在长期肯出卖的最低价格。第二、支付商品自然价格的人的需求可以称为有效需求，这种需求使商品出售得以实现。第三、市场上供售量和有效需求二者的比例，使竞争在卖方或买方之间发生，从而使价格有时高于或低于自然价格。供求相等时，市场价格和自然价格相同或大致相同。第四、市场价格还可以由于各种原因偶然的变动，这些原因包括天然的、政策性的原因。由于各种原因形成的垄断价格，在各个时期都是可能得到的最高价格，所以任何一个商品的市价虽然长期高于其自然价格，但不能长期低于其自然价格。斯密考察的是价值规律发生作用的情况，是对市场机制及其作用的描述。他看到价值规律对商品生产的调节作用。6.3分配理论6.3.1三大阶级的划分斯密根据生产资料占有状况和取得收入的形式来划分阶级结构，明确把资本主义社会第一次划分为工人、资本家和地主三大阶级。6.3.3利润理论第一种观点：从劳动价值论出发，利润是工人劳动对原材料所增加的价值在扣除工资后的余额。他实际上承认了劳动者的劳动一部分是必要劳动，是为补偿工资的，而另一部分是剩余劳动，是为资本家创造利润的。斯密已清楚地看到，劳动与劳动条件的分离是资本主义生产，也即剩余价值生产的前提；斯密从生产领域寻找利润，也即剩余价值的源泉。第二种观点：从三种收入价值论出发，他断言，利润是资本的自然报酬，是资本家生活资料的正当来源，也即是商品的实际生产费用。斯密把利息看作是利润的派生形式，认为利息是利润的一部分，因而是随着利润的变动而变动的。他还研究了利润的变动趋势，看到了利润率在资本积累或国民财富增长过程中有下降的趋势。6.4生产劳动、资本和社会资本再生产理论6.4.1生产劳动与非生产劳动（1）与劳动价值论相联系，只有为资本家生产利润的劳动才是生产劳动，而其他一切劳动，即使是对社会有益的，也是非生产劳动。（2）把能否生产物质产品看成是划分标准。“制造业工人的劳动，可以固定并且实现在特殊商品或可卖商品上，”“家仆的劳动，即不固定亦不实现在特殊物品或可卖商品上。”6.4.2资本理论1、资本的性质（1）接近认识到资本的性质：资本家投资是取得利润，利润是资本的收入，利润来源于工人的无偿劳动，触及到资本的本质。（2）他把资本主义人与人的关系看作物与物的关系：资本是用于继续生产的过去的积累，即生产资料。他断定资本是继续生产而积累起来的“预储资财”，资本家就是积累“预储资财”而谋求收入的人。2、资本的分类（1）提出固定资本和流动资本的概念，把重农学派原预付和年预付普通化。（2）斯密按资本所有者提供收入或利润的方式来区分资本。因此他混淆了生产资本中固定资本和流动资本的划分与资本循环中资本所采取的货币资本、生产资本、商品资本的形式产生的区别。6.4.3社会资本再生产斯密断言整个社会的商品价值只分为三种收入，由三种收入构成的观点一直被后来许多经济学家所遵循，称为“斯密教条”。根据斯密断言，商品价值或价格只分解为工资、利润和地租，即V和M，而C部分被去掉了。斯密也认识到生产中要使用生产资料，他认为在个别资本家那里存在生产资料价值或价格，在整个社会中不过是其他资本家的产品，可分解为其他资本家的产品中的三种收入。但他的这种推论，即使在价值形态上生产资料价值或价格无论怎样推论下去不能完全消灭，另外，在实物形态上，生产资料这个部分中无法化解为三种收入的。“斯密教条”给社会资本再生产分析带来混乱与困难。既然产品价值分解为三种收入，意味着产品价值全部被消费，下年的生产就无资本了。因此，斯密又提出了“总收入”和“纯收入”的概念，用总收入的概念把不变资本部分包括进去，但由于他把纯收入划归全部消费基金，没有留下积累的部分，所以仅是简单再生产。6.5国家、财政和税收理论6.5.1国家及职能斯密在国家和私有财产的起源上与洛克、休漠等持相同的看法。“财产权的保护和财产的不平均是最初建立政府的原因，而财产权的状态总是随着政权形式而有所不同。”国家的职能：A、保护社会，使其不受其他独立社会的侵犯。B、尽可能保护社会上各个人，使他不受社会上 任何其他人的的侵害压迫，亦是说，要设立严正的司法机关。C、建设并维持某些公益事业及某些公共设施。6.5.2财政和税收理论斯密把一国的经济分成私人部门和公共部门，公共部门指国防、行政、司法和各种公共工程和设施。国家的职能为三项，从而相应的费用也从这三项分别加以说明。他主张支出节俭的“廉价政府”。国家每年需的费用须有合理的收入来源，各项费用应由受益人分别负担，从而有利于社会财富的增长。财政收入的来源是税收和公债。税收的来源是三种收入；其中地租是最适合课税的。提出税收四项原则：公平、确定、便利、经济。6.6经济自由主义与国际贸易理论6.6.1经济自由主义斯密把追求私利的经济人作为经济分析的基本前提。在经济人普遍存在的社会中，人人都追求个人私利，社会利益的实现只有实行经济自由和完全自由竞争才能实现。斯密坚信个人利益与社会利益的一致性，这是他颂扬个人利己动机的基本依据，这两者一致性的实现，使对个人利益追求被引上社会利益的道路。斯密说：“受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要的目的。他追求自己的利益，往往使他比在真正出于本意的情况下更地促进社会的利益。”实现这只看不见的手的机制就是自由竞争，而这个任务是政府或政治家们无法代劳的。斯密提出的看不见的手在他的理论6.6.1经济自由主义 体系中具有重要的地位，这是他反对重商主义，主张自由放任的重要依据，甚至是整个古典经济学理论的根本前提这一。人们对私利的追求是有限制或约束的，按斯密的观点，追求个人私利是以不伤害、不破坏他人的幸福为界，超出这一界限就在道德上违反了正义，需在社会法律制度下给予惩罚。