廉政风险识别防控表优质资料.doc

廉政风险识别防控表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称办公室责任人姓名李崇民责任人职务主任业务工作职责1、负责综合协调机关政务，协助局领导处理日常工作；2、负责重要文件起草、文书档案管理、机要保密和会议组织与服务工作；3、承担综合性调研、政务督查和信访管理工作；4、做好来人来访接待和社会治安综合治理工作；5、协助局领导做好公务员的考核、录用、管理；6、负责工资编制；7、负责系统财务管理工作；8、负责制定系统财务管理办法和财务制度；9、完成局领导交办的其他工作。党风廉政职责认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”和“双限”规定。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、干部任免、考核违规操作风险。2、印章、人事档案管理风险。3、违反相关工资政策规定风险。4、违反机关事业单位工作人员丧葬、遗属补助有关规定风险。5、预算编制不科学、不合理，保障不力，影响工作运转风险。6、不认真执行财务制度，经费不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为风险。7、信访维稳处置不当风险。8、安全值班制度不落实风险。1、加强学习，提高政治业务素质。2、规范、完善印章、人事档案管理制度。3、强化责任，严格把关，认真执行各项制度规定。4、严格执行会计制度，实行帐务公开，定期汇报财务收支情况，提供财务报表。5、建立完善应急处理机制和值班制度，强化安全意识。6、加强请示报告，减少工作失误。7、实行责任追究制度。1、二级2、二级3、二级4、三级5、三级6、一级7、三级8、二级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称监察室责任人姓名廖爱平责任人职务主任业务工作职责1、协助纪检组长抓好系统的纪律检查工作和行政监察工作。2、负责检查执行纪律制度规定及加强廉政建设的情况。3、认真组织党员和职工学习组织纪律和保持廉洁的有关文件。4、深入基层了解执行纪律和保持廉洁情况，定期向党组织和行政领导汇报。5、及时调查处理一般案件，重大案件及时向领导汇报。6、拟定相关规章制度，并配合有关人员抓好落实。7、抓好全系统行政督查工作。8、抓好系统内干部培训教育工作。9、完成局领导交办的其他工作。党风廉政职责履行协助党组组织协调反腐倡廉工作。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、监督检查徇私不公风险。2、违反廉政规定风险。1、建立建全监督检查制度。2、加强廉政法律法规学习，提高遵纪守法意识。3、强化工作责任，确保监督检查公平、公正。4、实行责任追究制度。1、三级2、一级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称公平交易局责任人姓名黄铭珍责任人职务局长业务工作职责1、负责查处不正当竞争和经销假冒伪劣商品行为。2、组织监督检查市场竞争行为，查处市场交易中的垄断和不正当竞争案件，查处流通领域走私、贩私及其它经济违法违章行为。3、承担查处违法直销和传销案件的责任，依法监督管理直销企业和直销员及其直销活动。4、查处侵犯消费者合法权益行为，保护消费者合法权益。5、协调和指导全县公平交易执法工作。6、完成局领导交办的其它工作。党风廉政职责1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。2、加强对行政执法工作的监督检查，规范执法行为。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、行政乱作为风险。2、截留私分罚没物品风险。3、程序不当风险。4、滥用自由载量权风险。5、案件事实不清风险。6、不遵守行政处罚规定风险。1、加强学习培训，熟悉法律法规，提高综合素质。2、加强监督，严格把关，促进依法行政。3、强化责任意识，严格执法程序，规范执法行为。4、实行责任追究制度。1、一级2、一级3、二级4、二级5、二级6、二级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称法规股责任人姓名赖小莉责任人职务股长业务工作职责1、组织承担规章制度的拟定、协调和发布。2、组织开展执法监督和听证工作。3、负责行政复议、行政诉讼、行政赔偿工作。4、组织法制宣传培训，指导基层分局的法制工作；5、完成局领导交办的其他工作。党风廉政职责1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。2、加强对系统内行政执法不规范、不公正的监督检查。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、行政乱作为风险。2、案审不严风险。3、程序不当风险。4、滥用自由载量权风险。5、案件事实不清风险。1、加强学习培训，熟练掌握法律法规，提高业务水平。2、强化责任，严格把关。3、加强监督检查，严格办案程序，规范执法行为。4、实行责任追究制度。1、一级2、二级3、二级4、二级5、二级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称市管、商标广告股责任人姓名陈秀芳责任人职务股长业务工作职责1、研究拟定商标、广告监督管理制度和拟定规范市场秩序的具体措施及办法。2、组织实施对商标和广告活动的监督管理，依法查处商标侵权和虚假广告行为。3、组织推荐省、市著名商标和知名商标。4、负责商标使用许可合同和商标印制的监督管理。5、负责广告经营审批和广告发布的登记监管工作。6、依法监督管理各类市场的交易行为。7、监督管理经纪人、经纪机构的活动。8、组织管理动产抵押登记，负责监督管理拍卖行为。9、完成局领导交办的其他工作。党风廉政职责1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。2、加强对商标、广告、市场的监督检查，规范执法行为。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、行政乱作为风险。2、广告审查、监管不严风险。3、商标注册申报、管理不严风险。4、市场监督检查不力风险。5、无市场应急预案风险。1、实行多种方式的培训机制提高业务水平。2、强化责任，严格把关。3、加强督查，确保市场监管到位。4、遵守廉政规定，提高廉洁从政意识。5、完善市场监管突发事件处置等应急预案。6、实行责任追究制度。1、一级2、二级3、三级4、三级5、三级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称消保局责任人 姓 名谢华平责任人职务局长业务工作职责1、负责指导消费者咨询、申诉、举报受理、处理和12315网络体系建设工作，查处侵犯消费者合法权益等案件，指导消费者协会工作；2、组织查处假冒伪劣等违法行为，组织监督流通领域商品质量；3、开展相关服务领域消费维权工作；4、组织实施流通环节食品安全监督检查、质量监测和重大食品安全案件的查处工作；5、食品流通许可证核发工作。6、承办上级交办的其它事项。党风廉政职责1、认真落实党风廉政建设责任制；2、加强党风廉政建设和反腐败教育、监督、预防、惩处制度建设；3、认真解决损害群众利益的突出问题，纠正执法不规范、监管不力，利用办理“案费证照”等事项吃拿卡要报等突出问题；4、认真抓好国家工商总局依法行政、文明执法六项禁令等规定的落实。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、违法操作风险。没有严格执行法定条件和要求办理食品流通许可，导致出现严重安全隐患；2、行政不作为风险。应当依法受理的行政许可而不受理或拒绝受理的。3、行政乱作为风险。违反法定程序，无法定依据乱罚款，引发行政诉讼败诉；4、食品市场监管指导不力，造成监管漏洞，引发安全事故；1、加强业务知识学习培训，提高依法行政水平。2、加强食品安全法等法律法规知识的宣传教育，增强自我保护意识。3、强化责任，严格审批关。5、加强督查，促进依法行政。6、实行责任追究制度。1、一级；2、二级；3、一级；4、二级。（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称企业注册局、个体股责任人姓名赖晓琳责任人职务局长业务工作职责1、主管全县各类企业的开业、变更、注销登记工作。2、负责全县各类企业年检工作，查处企业违法违规行为。3、指导基层分局开展企业日常监督工作。4、指导基层分局个体注册登记及日常监督工作。5、完成局领导交办的其他工作。党风廉政职责1、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。2、加强对注册窗口的党风廉政建设工作。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、违法操作风险。2、错误登记风险。3、登记不作为风险。4、违反程序风险。5、越权登记风险。6、玩忽职守风险。7、乱收费风险。8、收受索要好处风险。9、违规年检风险。10、违法吊销风险。11、档案管理不力风险。12、录入延误风险。13、随意出证风险。14、违规办案风险。1、建立学习和培训长效机制，提高注册登记人员综合素质。2、强化工作责任，严把市场主体准入关。3、遵守廉政规定，提高廉洁从政意识。4、严格办案纪律，做到依法行政。5、实行责任追究制度。1、一级2、一级3、三级4、二级5、二级6、二级7、一级8、一级9、三级10、二级11、二级12、三级13、三级14、二级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称信息中心责任人姓名谢萍英责任人职务主任业务工作职责1、负责全县工商行政管理系统信息化工作，组织全县工商行政管理信息网络和数据中心建设，对全系统信息系统建设进行业务指导，为监督管理与行政执法工作提供技术支持和技术保障；2、研究、制定并组织实施全县工商行政管理信息系统建设的规划、计划、技术方案；3、负责机关办公自动化建设；4、负责计算机网络及相关设备的选型、配置和维护；5、承担信息的收集、整理及处理工作；6、承担全县工商行政管理系统信息技术人员和应用人员的业务培训及技术交流工作；7、面向社会提供经济信息咨询服务；8、做好宣传报道及信息上报工作。9、完成局领导交办的其他工作。党风廉政职责1、认真落实廉洁自律各项规定。2、做好网上及其它多媒体方式的党风廉政建设信息公开。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、信息公开审核不严、工作失职风险。2、宣传报道失实风险。1、加强学习，提高政治理论和业务水平 。2、严格网上信息公开审批原则。3、加强请示汇报，杜绝工作失误。4、实行责任追究制度。二级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称后勤中心责任人姓名陈健责任人职务主任业务工作职责1、制定本部门工作计划，拟定工作目标，并组织具体落实。2、负责编制系统固定资产购买计划及日常维护管理。3、负责车辆管理及票据管理工作。4、完成局领导交办的其它工作。党风廉政职责1、认真贯彻落实上级党风建设的部署和要求。2、贯彻落实中央惩治和预防腐败体系实施纲要，明确各项制度，自觉接受社会监督。3、认真贯彻落实廉洁自律各项规定。4、纠正各种不正之风，树立良好形象。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、票据管理不严造成挪用、私存、生支现象风险。2、工程项目不经招投标或公示风险。3、购置资产违反政府采购规定风险。4、驾驶员管理风险。5、车辆管理风险。1、加强学习，提高业务素质。2、严格执行招投标规定或提交局党组会集体讨论。3、执行政府采购规定及提交局长办公会集体讨论。4、做好车辆安全检查及维修保养，加强驾驶员管理。5、建立完善车辆管理制度。6、加强督查，强化责任。7、实行责任追究制度。1、三级2、一级3、三级4、三级5、三级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称琴江分局责任人 姓 名李香秀责任人职务局长业务工作职责1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。3、依法规范和维护各类市场经营秩序。4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。6、完成上级交办的其他工作。党风廉政职责1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、违法操作风险。 2、收受索要好处风险。 3、乱收费风险。 4、程序不当风险。 5、滥用自由裁量权风险。6、截留私分罚没物品风险。7、行政乱作为风险。 8、不执行案管系统风险。9、案件事实不清风险。 10、不遵守办案纪律风险。11、办案失误风险。 12、办假案风险。 13、市场监管巡查不到位风险。14、安全生产、食品监管不到位风险。15、违反市场巡查纪律风险。16、广告审查不严风险。17、安全保卫风险。1、加强政治学习教育，提高队伍政治素质。2、加强业务培训，熟练掌握法律法规，提高履职能力。3、强化工作责任，严格遵守各项纪律。4、加强监督检查，落实监管措施。5、严格执法程序，规范执法行为。6、认真执行廉政规定，切实增强廉洁从政意识。7、建立健全安全维稳应急机制，落实值班制度。8、加强请示报告，减少工作失误。9、严格实行责任追究制度。1、一级2、一级3、一级4、二级5、二级6、一级7、一级8、二级9、二级10、二级11、二级12、二级13、二级14、二级15、二级16、二级17、二级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称小松分局责任人 姓 名何建城责任人职务局长业务工作职责1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。3、依法规范和维护各类市场经营秩序。4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。6、完成上级交办的其他工作。党风廉政职责1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、违法操作风险。 2、收受索要好处风险。 3、乱收费风险。 4、程序不当风险。 5、滥用自由裁量权风险。6、截留私分罚没物品风险。7、行政乱作为风险。 8、不执行案管系统风险。9、案件事实不清风险。 10、不遵守办案纪律风险。11、办案失误风险。 12、办假案风险。 13、市场监管巡查不到位风险。14、安全生产、食品监管不到位风险。15、违反市场巡查纪律风险。16、广告审查不严风险。17、安全保卫风险。1、加强政治学习教育，提高队伍政治素质。2、加强业务培训，熟练掌握法律法规，提高履职能力。3、强化工作责任，严格遵守各项纪律。4、加强监督检查，落实监管措施。5、严格执法程序，规范执法行为。6、认真执行廉政规定，切实增强廉洁从政意识。7、建立健全安全维稳应急机制，落实值班制度。8、加强请示报告，减少工作失误。9、严格实行责任追究制度。1、一级2、一级3、一级4、二级5、二级6、一级7、一级8、二级9、二级10、二级11、二级12、二级13、二级14、二级15、二级16、二级17、二级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称屏山分局责任人 姓 名邱胜利责任人职务局长业务工作职责1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。3、依法规范和维护各类市场经营秩序。4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。6、完成上级交办的其他工作。党风廉政职责1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、违法操作风险。 2、收受索要好处风险。 3、乱收费风险。 4、程序不当风险。 5、滥用自由裁量权风险。6、截留私分罚没物品风险。7、行政乱作为风险。 8、不执行案管系统风险。9、案件事实不清风险。 10、不遵守办案纪律风险。11、办案失误风险。 12、办假案风险。 13、市场监管巡查不到位风险。14、安全生产、食品监管不到位风险。15、违反市场巡查纪律风险。16、广告审查不严风险。17、安全保卫风险。1、加强政治学习教育，提高队伍政治素质。2、加强业务培训，熟练掌握法律法规，提高履职能力。3、强化工作责任，严格遵守各项纪律。4、加强监督检查，落实监管措施。5、严格执法程序，规范执法行为。6、认真执行廉政规定，切实增强廉洁从政意识。7、建立健全安全维稳应急机制，落实值班制度。8、加强请示报告，减少工作失误。9、严格实行责任追究制度。1、一级2、一级3、一级4、二级5、二级6、一级7、一级8、二级9、二级10、二级11、二级12、二级13、二级14、二级15、二级16、二级17、二级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称横江分局责任人 姓 名黄永红责任人职务副局长业务工作职责1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。3、依法规范和维护各类市场经营秩序。4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。6、完成上级交办的其他工作。党风廉政职责1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、违法操作风险。 2、收受索要好处风险。 3、乱收费风险。 4、程序不当风险。 5、滥用自由裁量权风险。6、截留私分罚没物品风险。7、行政乱作为风险。 8、不执行案管系统风险。9、案件事实不清风险。 10、不遵守办案纪律风险。11、办案失误风险。 12、办假案风险。 13、市场监管巡查不到位风险。14、安全生产、食品监管不到位风险。15、违反市场巡查纪律风险。16、广告审查不严风险。17、安全保卫风险。1、加强政治学习教育，提高队伍政治素质。2、加强业务培训，熟练掌握法律法规，提高履职能力。3、强化工作责任，严格遵守各项纪律。4、加强监督检查，落实监管措施。5、严格执法程序，规范执法行为。6、认真执行廉政规定，切实增强廉洁从政意识。7、建立健全安全维稳应急机制，落实值班制度。8、加强请示报告，减少工作失误。9、严格实行责任追究制度。1、一级2、一级3、一级4、二级5、二级6、一级7、一级8、二级9、二级10、二级11、二级13、二级13、二级14、二级15、二级16、二级17、二级（单位）部门廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局部门名称高田分局责任人 姓 名黄 俊责任人职务局长业务工作职责1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。3、依法规范和维护各类市场经营秩序。4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。6、完成上级交办的其他工作。党风廉政职责1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险1、违法操作风险。 2、收受索要好处风险。 3、乱收费风险。 4、程序不当风险。 5、滥用自由裁量权风险。6、截留私分罚没物品风险。7、行政乱作为风险。 8、不执行案管系统风险。9、案件事实不清风险。 10、不遵守办案纪律风险。11、办案失误风险。 12、办假案风险。 13、市场监管巡查不到位风险。14、安全生产、食品监管不到位风险。15、违反市场巡查纪律风险。16、广告审查不严风险。17、安全保卫风险。1、加强政治学习教育，提高队伍政治素质。2、加强业务培训，熟练掌握法律法规，提高履职能力。3、强化工作责任，严格遵守各项纪律。4、加强监督检查，落实监管措施。5、严格执法程序，规范执法行为。6、认真执行廉政规定，切实增强廉洁从政意识。7、建立健全安全维稳应急机制，落实值班制度。8、加强请示报告，减少工作失误。9、严格实行责任追究制度。1、一级2、一级3、一级4、二级5、二级6、一级7、一级8、二级9、二级10、二级11、二级12、二级13、二级14、二级15、二级16、二级17、二级单位廉政风险点自查及防控承诺表单位（盖章）：规划局 填表时间：201年5月10日主要职责1、负责局全面工作。贯彻执行国家、省、市关于落实城乡规划工作的路线、方针，政策，遵守国家的政策法律法规。2、确保政令畅通，对县委、县政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行。3、负责组织制定规划年度计划、中长期发展规划和年度工作目标等，协调局属单位科室工作关系。4、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重大问题集体研究，分工负责。注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自身建设。5、协助党组抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用。6、负责城乡公建、私房等建设项目审批。7、负责做好规划技术业务管理，负责县域总体规划、分区规划、城市专项规划、详细规划的编制和审查。潜在风险内容及风险等级1、负责的规划发展、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理等工作中，可能会存在因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对部属监督、检查、指导不力等情况，导致出现规划行政管理制度贯彻落实不到位；2、干部任用、提拔不按法定和组织程序；3、财务使用违反规章制度，落实民主集中制不严格，“三重一大”事项（重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用）不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能的廉政风险；4在城乡公建、私房等建设项目审批可能存在管理制度不完善，监督、检查、指导不力等情况，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收，进而造成廉政风险；5、在行政执法中，有一定的自由裁量权，存在执法不公的廉政风险；6、进行规划许可时，可能存在审核不严，出现失职、渎职的风险；7、不安规定程序擅自更改规划，调整规划容积率、建筑密度、建筑高度等土地出让控制指标，造成国有资产流失的风险。风险等级1级风险防控措施1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重班子自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高班子自身综合素质，筑牢思想道德基础。2、严格按照有关规定加强对申请规划许可单位各项资料条件的审核。3、严格执行规划许可局长办公会议制度和县规划、土管、建设联席会议制度。4、严格依法办理审批各项审批事项。5、规范权力运行机制，健全完善规章制度。建立健全“三重一大”议事规则，规范完善行政、人事、财务等制度。凡涉及“三重一大”事项，实行集体研究决定制度。6、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。廉政承诺牢固树立宗旨意识和社会主义法制理念，全面增强风险防范意识；认真落实党风廉政建设责任制，切实抓好党风廉政建设。班子带头以身作则,严格执行“廉政准则”的各项规定和“局八条禁令”,自觉坚持廉洁自律。审 查意 见同意 主要负责人签字：姜风2011年 5 月20日说明：本表一式三份，一份报县纪委党风室、一份公示、一份备案。个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表填表时间：2021年5月 10日姓 名姜 风岗位名称规划局局长、党组书记(人防办主任)主要职责1、负责全面工作。贯彻执行国家、省、市关于规划工作的路线、方针，政策，遵守国家的法律法规。2、确保政令畅通，对县委、县政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行。3、负责主持召开局党组会议，决定全局的重大事项。4、负责组织制定规划、人防年度计划、中长期发展规划和年度工作目标等，协调局属单位工作关系。5、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重大问题集体研究，分工负责。注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自身建设。6、抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用。7、承办上级交办的其他工作。潜在风险内容及风险等级1、在负责的规划、人防发展、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理等工作中，可能会存在因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对部属监督、检查、指导不力等情况，导致出现规划行政管理制度贯彻落实不到位；2、干部任用、提拔不按法定和组织程序；3、财务使用违反规章制度，落实民主集中制不严格，“三重一大”事项（重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用）不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能的廉政风险。风险等级1级风险防控措施1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质，筑牢思想道德基础。2、规范权力运行机制，健全完善规章制度。建立健全“三重一大”议事规则，规范完善行政、人事、财务等制度。凡涉及“三重一大”事项，实行集体研究决定制度。3、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。廉政承诺1、牢固树立宗旨意识和社会主义法制理念，全面增强风险防范意识；2、认真落实党风廉政建设责任制，切实抓好主管、分管范围的党风廉政建设；3、认真执行“廉政准则”的各项规定, 以身作则,带头严格执行 “局八条禁令”,自觉坚持廉洁自律。分管（或主要）领导意见同意 签字：姜风2011年 5月 20 日说明：本表一式三份，一份报单位党委（党组）、一份公示、一份备案；县管领导干部另报一份县纪委党风室个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表填表时间：2021年5月 10日姓 名张筱君 岗位名称规划局党组成员（人防办副主任）主要职责1、贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，遵守国家的法律法规。2、执行局党组的决定、决议和指示。3、坚持局长领导下的分工负责制，认真抓好人防、招商、纪检等分管的工作。4、带领分管科室完成上级和局安排的各项工作任务。5、深入实际，调查研究，及时提出指导分管工作的方案。6、承办局党组交办的其他工作潜在风险内容及风险等级1、在分管的人防工作中，人防工程建设中可能会存在违反规定干预和插手工程建设项目，工程质量监督不到位，约束机制不健全，管理制度不完善，监督、检查、指导不力等情况，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收，进而造成廉政风险。2、纪检在对党员干部职工违反党纪政纪案件进行查处时，可能存在查处不按法定程序（党纪有关规定）进行、查处重大问题不走集体讨论（决定）路线、提出处理意见徇私枉纪等情况，进而造成廉政风险。风险等级1级风险防控措施1、加强个人政治思想学习。强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力，筑牢思想道德基础。2、针对分管的人防工作中可能出现的潜在廉政风险，要认真实施全方位、全时段、全过程监督。3、认真执行县纪委和局党组的决定、决议和指示，明确责任，强化监督检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。4、要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，层层签订责任状，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，严防本单位发生违法违纪问题。5、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。6、对党员领导干部违反党纪案件进行查处时，必须坚持原则，不徇私枉法、徇情枉法，防止发生错案。必须严格执行法定程序（党纪有关规定），重大问题必须执行“三重一大”议事规则，坚持重大事项集体讨论的原则，确保不出现廉政风险。廉政承诺牢固树立宗旨意识和社会主义法制理念，全面增强风险防范意识；认真落实党风廉政建设责任制，切实抓好分管范围的党风廉政建设。认真执行“廉政准则”的各项规定, 以身作则,带头严格执行 “局八条禁令”,自觉坚持廉洁自律。主要领导意见同意 签字：姜风2011年 5月20 日说明：本表一式三份，一份报单位党委（党组）、一份公示、一份备案；县管领导干部另报一份县纪委党风室。个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表填表时间：2021年5月 10日姓 名吴建平岗位名称规划局副局长主要职责根据党组分工，分管规划（测绘、编审）管理科、规划处、测绘队和城乡规划设计院、龙北规划分局。1、协助局长做好规划技术业务管理，负责县域总体规划、分区规划、城市专项规划、详细规划的编制和审查。2、负责城市规划区内建设项目规划许可的审核工作，贯彻落实城乡规划各项方针、政策和法律、法规。3、负责龙游测绘管理工作，切实做好涉密地形成果的保密。4、完成县委、县政府和局党组交办的其它工作。潜在风险内容及风险等级1、进行规划许可时，可能存在审核不严，出现失职、渎职的风险；2、在规划许可时，违反项目审批流程，为不符合条件的单位办理相关许可手续，造成严重后果的风险。3、不安规定程序擅自更改规划，调整规划容积率、建筑密度、建筑高度等土地出让控制指标，造成国有资产流失的风险。；4、利用规划行政许可等管理职能谋取不正当利益等廉政风险风险等级1级风险防控措施1、严格按照有关规定加强对申请规划许可单位各项资料条件的审核。2、严格执行规划许可局长办公会议制度和县规划、土管、建设联席会议制度。3、经常性的开展工程领域突出问题检