社会责任内审检查表实用文档.doc

审核主线社会责任要素审核跟踪记录审核员/审核部门活动审核主要要求童工.1· 审核公司政策· 检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)· 现场检查,询问1) 检查是否雇用或支持雇用童工2) 如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3) 是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4) 童工或未成年工上课时间是否要工作5) 是否办理了未成年工登记证6) 这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7) 在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中强迫性劳动.2· 审核公司雇用合同标准· 同雇员面谈1) 公司是否使用或支持强迫性劳动2) 员工在聘用时是否缴纳押金3) 员工是否需交身份证或其它证件作抵押4) 员工在招聘时是否还有其他限制5) 员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6) 员工加班是否自愿健康与安全.3健康与安全.3· 审查公司政策，进行现场检查· 检查公司危害辨识和风险控制方面的记录· 审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况· 依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录· 检查第三方(当地政府机构)的评估记录· 检查对不符合情况的纠正措施1) 公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作2) 是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源3) 新员工入厂是否经入厂三级安全教育4) 特殊工种是否经培训并取得相应操作证5) 厂长经理、安全人员是否经培训上岗6) 员工改变工种是否经过培训7) 是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何8) 以上培训是否都已经记录9) 是否定期召开安全会议，是否进行信息交流10) 是否为员工配备必要的劳动防护用品11) 是否执行国家关于女工保护方面的政策12) 车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查13) 机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14) 作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施15) 员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施16) 易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施17) 化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品18) 是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改19) 作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁20) 作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水21) 公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22) 公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23) 是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24) 是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25) 是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26) 发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”· 工作条件1) 工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?2) 室内温度是否可以接受?3) 生产范围是否可以提供足够的通风设备?4) 噪声是否可以接受?5) 光线是否充足?6) 生产范围是否清洁?结社自由及集体谈判权利.4· 审查雇员合同上的条款及条件· 与工会成员或雇员进行交谈1) 员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2) 是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3) 员工是否知道谁是其员工代表4) 员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5) 员工代表是否能自由与管理层进行沟通6) 对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7) 员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8) 有无工会组织,工会活动的开展情况歧视.5· 检查公司的招聘广告· 审查公司人力资源管理手册· 检查以前雇用的员工记录· 与员工交谈1) 公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2) 员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3) 在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4) 员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5) 有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6) 有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触惩戒性措施.6· 审核人力资源管理手册· 审查被开除员工的记录· 与员工面谈1) 公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2) 访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3) 有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4) 对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5) 审查员工奖励及惩罚政策是否合理工作时间.7· 检查公司的工作时间及加班政策· 检查每月工资发放表验证加班工资的发放1) 员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2) 员工每周是否有一天休息3) 一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时4) 法定节假日是否有放假安排5) 以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法6) 加班是否发放加班工资7) 工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间报酬.8· 检查工资发放表以确认工资是否按时发放· 与员工面谈1) 公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2) 是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3) 工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4) 员工是否清楚工资、待遇的构成5) 公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6) 公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7) 员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定.10环境与安全问题· 危废的处理方法是否对环境造成污染· 化学品是否妥当的进行了分开弃置· 是否确保化学品不会泄漏在地上· 是否有排污许可证· 是否有三废监测报告.10管理系统政策· 查看公司书面的政策· 了解管理层及员工对政策的理解1) 公司的政策是否已经文件化并广为宣传2) 是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺3) 是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺4) 有无持续改进的承诺5) 公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策6) 是否对公众公开，公众可随时获取管理评审· 查看管理评审记录1) 是否进行过管理评审，多长时间进行一次2) 管理评审由谁负责组织3) 管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4) 对不符合是否采取了纠正措施，效果如何公司代表· 与管理者代表、员工代表面谈· 走访员工1) 公司的管理者代表是谁2) 管理者代表是否充分履行其职责3) 是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4) 是否有员工代表5) 员工代表是否自由履行其职责计划与实施· 检查计划、实施、检查与纠正的见证资料· 现场检查、访谈1) 体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2) 体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3) 有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4) 是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表5) 是否制定了培训计划，实施情况如何6) 对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训7) 是否对现有员工定期进行宣传和培训8) 培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体系9) 是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查10) 是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施11) 检查出的不符合是否已经予以纠正12) 公司的社会责任管理体系是否在持续改进对供应商的监控· 检查对供应商的监控资料1) 是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2) 公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3) 供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4) 对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5) 公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求处理疑惑和采取纠正行动· 查看有关程序及记录· 走访员工1) 员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2) 对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3) 公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4) 对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5) 对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道对外沟通· 了解沟通方式、渠道· 查看有关数据和资料1) 公司有无对外沟通的程序2) 是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3) 相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4) 这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5) 对相关方的意见是否予以考虑或采纳核实渠道· 查看有关资料1) 若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2) 公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道记录· 查看相关记录1) 公司是否保留适当的记录2) 记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3) 检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改2021年质量管理体系按过程方法内部审核检查表16个过程内审检查表制 定审 核确 认审核日期受审过程 MP1领导作用受审核部门：管理层/管代负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法结果记录检查记录文件查阅现场检查4.1 理解组织及其环境     1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？            2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 4.2 理解相关方的需求和期望   公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括： 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 已与顾客或外部供应商达成的合同 行业规范及标准 和社区团体或非政府组织的协议 法规法案 备忘录 许可，执照或其他授权形式 监管机构发布的制度 条约，公约及草案 和公共机构及顾客的协议 组织要求 自愿原则或行为规范 自愿标示或环境承诺 组织契约合同的承担义务4.3 确定质量管理体系的范围  1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；       2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？4.4质量管理体系及其过程  4.4.1      公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否分派这些过程的职责和权限？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ 4.4.2 1、公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺  5.1.1总则 最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；   -体系要求融入组织业务过程；                           -促进使用过程方法和基于风险的思维；                   -确保体系所需资源的可用性；                          -沟通管理体系的重要性和有效性；                     -确保体系实现预期效果；                        促进指导支持人员为体系有效性做出贡献；         -推动改进；                       支持其他相关管理者在职责范围内发挥领导作用。 5.1.2 以顾客为关注焦点   最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。5.2 方针5.2.1 制定质量方针      1、最高管理是否制定、实施和保持质量方针？      2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：                -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向          -组织成功所需的改进程度及类型      -期望或渴望达到的顾客满意度      -相关利益相关方的需求及期望        -达成预计结果所需资源             -利益相关方的潜在贡献 5.2.2 沟通质量方针   1、质量方针是否形成文件？       2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织 5.3 组织的岗位、职责和权限 公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ 受审过程MP2策划过程受审核部门：管理层/管代负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？6.1 应对风险和机遇的措施    6.1.1    企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：                             1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？             2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？   6.1.2 1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。            2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？ 6.2. 质量目标及其实现的策划1.是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？2.是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？3.是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？6.3 变更的策划2. 在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？ - 变更目的及其潜在后果； -体系的完整性； -资源的可获得性； -职责和权限的分配或再分配受审 过程MP3内部审核过程受审核部门：质量部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法检 查 结果 记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？9.2.1 内部审核1）内部审核是否按照策划的时间间隔进行审核？2）结果是否满足企业体系运行要求和ISO9001标准要求？   9.2.2  1）是否根据过程情况确定内审频次？                       2）是否选定适合的内审员进行内审？ 3）是否确定每次内审的准则和范围？    4）内审结果是否上报相关管理者？    5）内部审核中发生的问题是否采取纠正并验证？   6）内部审核相关文件是否有保留？ 受审过程 MP4管理评审过程受审核部门：质量部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？9.3管理评审     9.3.1 总则  最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？ 9.3.2管理评审输入 管理评审输入资料是否满足标准的要求？是否包括以往管理评审采取措施的情况？与质量管理体系有关的内外部因素的变化？ 有关质量管理体系绩效和有效性的信息1.顾客满意度和相关方的反馈 2质量目标的实现程度 3 过往的绩效以及产品和服务的符合性 4.不合格及其纠正措施，5.监视和测量结果，6.审核结果 7.外部供方的绩效，资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？9.3.3管理评审输出  管理评审输出资料是否包括与以下事项有关的措施和决定 ？ a）改进的机会；b) 质量管理体系所需的变更；c) 资源需求并保留形成文件的信息？有哪些改进的机遇？ 受审过程 MP5分析评价和改进受审核部门：质量部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查内容结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？组织是否确定了1.需要监视和测量的对象2.确保有效结果所需的监视，测量，分析和评价方法3.实施监视和测量的时机4.分析和评价监视和测量结果的时机组织是否评价了质量管理体系的绩效和有效性。是否保留了形成文件的信息，作为结果的证据对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？9.1.2 顾客满意如何获得顾客满意度？顾客满意的调查结果？对顾客满意度结果是否有分析和评价？9.1.3.分析与评价对以下内容的分析结果和评价结果？产品的合格率、退货率、返工率等,质量目标完成情况，风险和机遇的措施，外部供方的绩效改进的情况10.1 改进组织为确定和选择改进机会采取的措施是否包括：1.改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望2.纠正，预防或减少不利影响3.改进质量体系的有效性对产品进行了哪些改进？对满足未来的需求进行了哪些改进？哪些措施减少了不利的影响？哪些措施改进了绩效和他目标完成情况？10.2不合格的纠正措施出现的不合格品是否做出应对。是否通过评审和分析不合格品，确定不合格原因，确定是否存在或可能发生类似的不合格以消除产生不合格品的原因，避免再次发生或其他地方发生。是否采所需的措施。是否评审采取措施的有效性。需要时是否更新了策划期间的风险和机遇和变更质量管理体系。不合格的性质及随后采取的措施及纠正的结果是否形成文件并保留10.3 持续改进组织是否持续改进质量管理体系的适宜性，充分性，有效性。管理评审的分析评价的结果以及管理评审的输出确立是否存在持续改进的需求和机会采取了哪些改进的要求？是否实施？受审 过程 COP1顾客要求/合同评审过程受审核部门：业务部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查内容结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？8.2.1 顾客沟通是否记录了顾客有关产品的要求，如质量、交期、包装等？是否有客户财产8.2.2 产品服务要求的确定在确定顾客的产品和服务要求时，组织是否确定产品和服务的要求得到满足，对其提供的产品和服务，能够满足组织声称的要求。顾客要求都有哪些？是否包括了法规、本公司附加要求？8.2.3 .1与产品和服务要求的评审在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对项目进行评审：a) 顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所 必需的要求；c) 组织规定的要求；d) 适用于产品和服务的法律法规要求；e) 与以前表述不一致的合同或订单要求评审的结果是否形成文件信息若产品和服务的要求发生变更，组织是否相关形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求受审 过程 COP2过程设计和开发受审核部门：技术部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查内容结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？8.3.2 设计开发策划是否为过程设计进行了分阶段控制？如开发阶段计划？参加设计开发的人员，是否有足够的能力？否规定了成员的职责和权限？开发小组成员是以何种形式互相沟通、协商，保证设计过程按时完成？如果有新的资源要求，如设备、检具、工装、模具等是否对设计进行评审8.3.3 设计开发输入组织是否对制造过程的设计输入要求进行识别，形成文件并进行评审是否有相关的法规要求？是否确定了本公司的标准、如企业标准？或执行行业标准？是否分析了产品失效后的潜在后果？以上是否全部形成文件？8.3.4 设计开发控制是否对过程设计进行了必要的评审，是否有评审记录？是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要求？是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、试装、试运行，以证明已达到设计要求？8.3.5 设计开发输出设计完成后，是否满足了设计的要求？是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？如安装、运输方式、维修方法等？制造过程的设计输出是否包括a） 规范和图纸；b） 产品和制造过程的特殊特性；c） 对影响特性的过程输入变量的识别；d） 用于生产和控制的工装和设备，是否确定了产品合格的标准？8.3.6 设计开发更改设计过程中或量产后，如果发生设计更改，是否对更改进行了评审？所有的更改是否有记录受审 过程COP3 生产服务提供过程受审核部门：生产部、业务部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查内容结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？8.5.1 生产和服务的提供的控制生产部是否根据合同信息，考虑库存，结合车间生产能力，编制由订单驱动的“生产计划书”“生产计划书”是否能正确传递产品要求？生产计划是否按期完成？生产计划更改如何管理？各生产过程是否在受控的条件下进行？主要过程是否有相应的作业指导书并在现场容易得到？现场作业是否有严格按作业指导书进行？生产现场是否有工艺要求，产品检验标准等。对于特殊工序的焊接工序，有没有对工艺参数进行控制并记录是否按月检查生产车间工艺纪律执行情况，并有相应记录。所有操作人员是否经过培训并经确认有能力完成所承担的工作从事特殊工序的操作人员是否经过资格认证并有上岗证现场是否按产品检验规范进行检验？包括自检和专检当班班长是否对自检情况进行检查？车间主任是否每天实施巡检，并有相应记录。过程检验是否按规定的频次进行并有记录监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否经鉴定合格？现场环境如何？是否清洁有序？生产过程中有哪些过程有环境要求（包括检测过程）？是否对这些环境进行了管控？是否保留环境符合要求的证据形形成文件信息？生产设备/设施/模具是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养并有记录是否采取措施防范人为的错误？（如防呆等）生产和服务提供的各过程中，放行的准则是否明确？交付下道或顾客的过程是否明确？8.5.2 标识和可追溯性1组织是否制定了可追溯性计划并形成文件，这些计划是否按产品过程和制造位置明确适当的可追溯系统2.在产品实现过程中，凡有区分产品、追溯性要求的场合，产品标识方式是否确定并被实施？所作产品标识是否能达到区分产品或追溯性要求？3.针对监控和测量要求，产品状态标识是否确定并被实施？在任一测量点，产品待测、已测等状态是否标识，使不同状态产品能够得到有效、清楚识别？4.产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标识涉及内容是否可区分或可追溯？4.对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一、已受控并有记录？8.5.3 顾客或供方的财产1.是否存在顾客财产？如有是否对顾客和供方财产得到了识别、验证、防护和保护？2.当顾客财产和供方财产发生损坏、丢失、不适用等情况时，是否有向顾客和供方报告？是否保留相关形成文件信息？8.5.4 防护1是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？2在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措施且经验证有效？组织所采取的防护措施是否能延伸到产品交付地点？8.5.6更改控制1产品或生产工艺要求发生变更时，是否确定了变更流程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道变更的要求？2.当产品要求和生产条件发生变化（如材料、人员、设施、工艺或产品要求等变化）时，是否对上述过程进行再确认？并保留更改评审结果？ 受审 过程 COP4 交付后的活动过程受审核部门：业务部负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查内容结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？1、是否有针对产品或服务的实施进行合格性评价？ 2、是否实施与产品和服务相关的服务？ 3、是否满足顾客要求？ 4、是否收集顾客反馈记录？受审 过程 SP1 形成文件的信息受审核部门：办公室负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查内容结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？7.5.1 形成文件的信息公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？所有的文件是否都经过相关责任人 评审和批准，以确保适宜性和充分性？是否均注明制定或修订日期？公司所建立的文件是否包括了质量方针。质量目标，质量手册，程序，记录等公司的文件有无对管理体系覆盖范围的描述？有否受控文件清单和记录清单？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？如何识别外部文件，文件是如何保管的？是否有外来文件清单7.5.2 创建和更新在创建和更新成文信息时，公司是否确保适当的： 标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号）；更新的文件是否经过相关责任人的审核核批准是否规定了失效文件的处置、管理办法？质量记录的填写是否真实，及时，清楚？记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？7.5.3 形成文件的信息的控制是否确保控制质量管理体系和标准所需的形成文件的信息无论何时何处需要这些信息，均可获得并使用，文件是否清晰完整？保存妥当？文件的分发是否有记录？公司分发到至供方及其他相关方的文件是否受控？作废的文件是否进行回收和处置，是否有回收记录以防止非预期的使用现场使用的文件是否最新的版本质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息质量记录是否有 适当的保存地点，方式，期限，记录保存环境是否适宜，能防止损坏，变质或丢失，保存期限是否能满足证实，控制，追溯，改进要求，受审 过程 SP2人力资源与培训受审核部门：办公室负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查内容结果记录检查记录文件查阅现场检查本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及