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PPP项目合同指南(DOC 96页)PPP项目合同指南试行编制说明本指南所称的政府和社会资本合作Public-Private Partnership，以下简称PPP项目合同是指政府方政府或政府授权机构与社会资本方社会资本或项目公司依法就PPP项目合作所订立的合同。在PPP项目中，除项目合同外，项目公司的股东之间，项目公司与项目的融资方、承包商、专业运营商、原料供应商、产品或服务购买方、保险公司等其他参与方之间，还会围绕PPP项目合作订立一系列合同来确立和调整彼此之间的权益义务关系，共同构成PPP项目的合同体系。PPP项目合同是整个合同体系的基础和核心，政府方与社会资本方的权益义务关系以及PPP项目的交易结构、风险分配机制等均通过PPP项目合同确定，并以此作为各方主张权益、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保证。PPP从行为性质上属于政府向社会资本采购公共服务的民事法律行为，构成民事主体之间的民事法律关系。同时，政府作为公共事务的治理者，在履行PPP项目的规划、治理、监督等行政职能时，与社会资本之间构成行政法律关系。因此，我国PPP项目合同相关法律关系的确立和调整依据，要紧是现行的民商法、行政法、经济法和社会法，包括«民法通那么»、«合同法»、«预算法»、«政府采购法»、«公司法»、«担保法»、«保险法»、«行政许可法»、«行政处罚法»、«行政复议法»、«民事诉讼法»、«仲裁法»、«行政诉讼法»、«会计法»、«土地治理法»、«建筑法»、«环境爱护法»等。依照上述法律规定以及«国务院关于加强地点政府性债务治理的意见»国发202143号、«国务院关于深化预算治理制度改革的决定»国发202145号、«国务院关于创新重点领域投融资机制鼓舞社会投资的指导意见»国发202160号、«财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知»财金202176号、«财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南的通知»财金2021113号有关要求，结合国内外PPP实践，编制本指南，以关心PPP项目各参与方全面系统地认识PPP项目合同，指导合同的订立和履行。本指南共4章、29节，全面系统介绍PPP项目合同体系，说明各要紧参与方在PPP项目中的角色及订立相关合同的目的，阐述PPP项目合同的要紧内容和核心条款，具体分析合同条款中的风险分配原那么、差不多内容和权益义务安排。同时，从付费机制和行业领域两个方面，详细剖析不同类型PPP项目合同中的核心要素和特定条款。PPP项目兼具长期性、复杂性与多样性，项目所处地域、行业、市场环境等情形的不同，各参与方合作意愿、风险偏好、谈判能力等方面的差异，最终表现为合同内容上的千差万别。本指南仅对PPP项目合同通常所包含的具有共性的条款和机制作原那么性介绍，并不能适用所有PPP项目的特点和个性需求。实践中，PPP项目各参与方应当结合项目客观需要和谈判结果，充分借助专业力量，因地制宜地订立PPP项目合同。鉴于我国PPP工作尚处于起步时期，法律制度、机构能力和实践体会等方面均有待进一步加强和丰富，今后财政部将及时对本指南进行修订和完善。第一章总那么第一节PPP项目要紧参与方PPP项目的参与方通常包括政府、社会资本方、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、保险公司以及专业机构等。一、政府依照PPP项目运作方式和社会资本参与程度的不同，政府在PPP项目中所承担的具体职责也不同。总体来讲，在PPP项目中，政府需要同时扮演以下两种角色：作为公共事务的治理者，政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务，承担PPP项目的规划、采购、治理、监督等行政治理职能，并在行使上述行政治理职能时形成与项目公司或社会资本之间的行政法律关系；作为公共产品或服务的购买者或者购买者的代理人，政府基于PPP项目合同形成与项目公司或社会资本之间的平等民事主体关系，按照PPP项目合同的约定行使权益、履行义务。为便于区分政府的不同角色，本指南中，政府或政府授权机构作为PPP项目合同的一方签约主体时，称为政府方。二、社会资本方本指南所称社会资本方是指与政府方签署PPP项目合同的社会资本或项目公司。本指南所称的社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业上市公司除外不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP项目。社会资本是PPP项目的实际投资人。但在PPP实践中，社会资本通常可不能直截了当作为PPP项目的实施主体，而会专门针对该项目成立项目公司，作为PPP项目合同及项目其他相关合同的签约主体，负责项目具体实施。项目公司是依法设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体。项目公司能够由社会资本能够是一家企业，也能够是多家企业组成的联合体出资设立，也能够由政府和社会资本共同出资设立。但政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际操纵力及治理权。三、融资方PPP项目的融资方通常有商业银行、出口信贷机构、多边金融机构如世界银行、亚洲开发银行等以及非银行金融机构如信托公司等。依照项目规模和融资需求的不同，融资方能够是一两家金融机构，也能够是由多家银行或机构组成的银团，具体的债权融资方式除贷款外，也包括债券、资产证券化等。四、承包商和分包商在PPP项目中，承包商和分包商的选择是阻碍工程技术成败的关键因素，其技术水平、资历、信誉以及财务能力在专门大程度上会阻碍贷款人对项目的商业评估和风险判定，是项目能否获得贷款的一个重要因素。承包商要紧负责项目的建设，通常与项目公司签订固定价格、固定工期的工程总承包合同。一样而言，承包商要承担工期延误、工程质量不合格和成本超支等风险。关于规模较大的项目，承包商可能会与分包商签订分包合同，把部分工作分包给专业分包商。依照具体项目的不同情形，分包商从事的具体工作可能包括设计、部分非主体工程的施工，提供技术服务以及供应工程所需的物资、材料、设备等。承包商负责治理和和谐分包商的工作。五、专业运营商部分项目适用依照不同PPP项目运作方式的特点，项目公司有时会将项目部分的运营和爱护事务交给专业运营商负责。但依照项目性质、风险分配以及运营商资质能力等不同，专业运营商在不同项目中所承担的工作范畴和风险也会不同。例如，在一些采纳政府付费机制的项目中，项目公司不承担需求风险或仅承担有限需求风险的，可能会将大部分的运营事务交由专业运营商负责；而在一些采纳使用者付费机制的项目中，由于存在较大需求风险，项目公司可能仅仅会将部分非核心的日常运营治理事务交由专业运营商负责。六、原料供应商部分项目适用在一些PPP项目中，原料的及时、充足、稳固供应关于项目的平稳运营至关重要，因此原料供应商也是这类项目的重要参与方之一。例如在燃煤电厂项目中，为了保证煤炭的稳固供应，项目公司通常会与煤炭供应商签订长期供应协议。七、产品或服务购买方部分项目适用在包含运营内容的PPP项目中，项目公司通常通过项目建成后的运营收入来回收成本并猎取利润。为了降低市场风险，在项目谈判时期，项目公司以及融资方通常都会要求确定项目产品或服务的购买方，并由购买方与项目公司签订长期购销合同以保证项目以后的稳固收益。八、保险公司由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，在项目建设和运营期间面临着诸多难以预料的各类风险，因此项目公司以及项目的承包商、分包商、供应商、运营商等通常均会就其面临的各类风险向保险公司进行投保，以进一步分散和转移风险。同时，由于项目风险一旦发生就有可能造成严峻的经济缺失，因此PPP项目对保险公司的资信有较高要求。九、其他参与方除上述参与方之外，开展PPP项目还必须充分借助投资、法律、技术、财务、保险代理等方面的专业技术力量，因此PPP项目的参与方通常还可能会包括上述领域的专业机构。第二节PPP项目合同体系在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权益义务关系，构成PPP项目的合同体系。PPP项目的合同通常包括PPP项目合同、股东协议、履约合同包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同等、融资合同和保险合同等。其中，PPP项目合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心。在PPP项目合同体系中，各个合同之间并非完全独立、互不阻碍，而是紧密衔接、相互贯穿的，合同之间存在着一定的传导关系，了解PPP项目的合同体系和各个合同之间的传导关系，有助于对PPP项目合同进行更加全面准确的把握。第一，在合同签订时期，作为合同体系的基础和核心，PPP项目合同的具体条款不仅会直截了当阻碍到项目公司股东之间的协议内容，而且会阻碍项目公司与融资方的融资合同以及与保险公司的保险合同等其他合同的内容。此外，PPP项目合同的具体约定，还可能通过工程承包或产品服务购买等方式，传导到工程承包分包合同、原料供应合同、运营服务合同和产品或服务购买合同上。其次，在合同履行时期，合同关系的传导方向可能发生逆转。例如分包合同的履行显现问题，会阻碍到总承包合同的履行，进而阻碍到PPP项目合同的履行。PPP项目差不多合同体系一、PPP项目合同PPP项目合同是政府方与社会资本方依法就PPP项目合作所订立的合同。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权益义务关系，保证双方能够依据合同约定合理主张权益，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。在项目初期时期，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本即项目投资人签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权益义务。待项目公司成立后，由项目公司与政府方重新签署正式PPP项目合同，或者签署关于承继上述协议的补充合同。在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后政府方与项目公司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会连续存续进行约定。二、股东协议股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下要紧条款：前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范畴、股东权益、履行PPP项目合同的股东承诺、股东的商业打算、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范畴、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。项目投资人订立股东协议的要紧目的在于设立项目公司，由项目公司负责项目的建设、运营和治理，因此项目公司的股东可能会包括期望参与项目建设、运营的承包商、原料供应商、运营商、融资方等主体。在某些情形下，为了更直截了当地参与项目的重大决策、把握项目实施情形，政府也可能通过直截了当参股的方式成为项目公司的股东但政府通常并不控股和直截了当参与经营治理。在这种情形下，政府与其他股东相同，享有作为股东的差不多权益，同时也需履行股东的相关义务，并承担项目风险。股东协议除了包括规定股东之间权益义务的一样条款外，还可能包括与项目实施相关的专门规定。以承包商作为项目公司股东为例，承包商的双重身份可能会导致股东之间一定程度的利益冲突，并在股东协议中予以反映。例如，为防止承包商在工程承包事项上享有过多的操纵权，其他股东可能会在股东协议中限制承包商在工程建设及索赔事项上的表决权；假如承包商参与项目的要紧目的是承担项目的设计、施工等工作，并不愿长期持股，承包商会期望在股东协议中预先做出股权转让的相关安排；但另一方面，假如融资方也是股东，融资方通常会要求限制承包商转让其所持有的项目公司股权的权益，例如要求承包商至少要到工程缺陷责任期满后才可转让其所持有的项目公司股权。三、履约合同一工程承包合同。项目公司一样只作为融资主体和项目运营治理者而存在，本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全部设计、采购、建设工作托付给工程承包商，签订工程承包合同。项目公司能够与单一承包商签订总承包合同，也能够分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。由于工程承包合同的履行情形往往直截了当阻碍PPP项目合同的履行，进而阻碍项目的贷款偿还和收益情形。因此，为了有效转移项目建设期间的风险，项目公司通常会与承包商签订一个固定价格、固定工期的交钥匙合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。二运营服务合同。依照PPP项目运营内容和项目公司治理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和爱护事务外包给有体会的专业运营商，并与其签订运营服务合同。个案中，运营爱护事务的外包可能需要事先取得政府的同意。然而，PPP项目合同中约定的项目公司的运营和爱护义务并不因项目公司将全部或部分运营爱护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。由于PPP项目的期限通常较长，在项目的运营爱护过程中存在较大的治理风险，可能因项目公司或运营商治理不善而导致项目亏损。因此，项目公司应优先选择资信状况良好、治理体会丰富的运营商，并通过在运营服务合同中预先约定风险分配机制或者投保相关保险来转移风险，确保项目平稳运营并获得稳固收益。三原料供应合同。有些PPP项目在运营时期对原料的需求量专门大、原料成本在整个项目运营成本中占比较大，同时受价格波动、市场供给不足等阻碍，又无法保证能够随时在公布市场上以平稳价格猎取，继而可能会阻碍整个项目的连续稳固运营，例如燃煤电厂项目中的煤炭。因此，为了防控原料供应风险，项目公司通常会与原料的要紧供应商签订长期原料供应合同，同时约定一个相对稳固的原料价格。在原料供应合同中，一样会包括以下条款：交货地点和供货期限、供货要求和价格、质量标准和验收、结算和支付、合同双方的权益义务、违约责任、不可抗力、争议解决等。除上述一样性条款外，原料供应合同通常还会包括照供不误条款，即要求供应商以稳固的价格、稳固的质量品质为项目提供长期、稳固的原料。四产品或服务购买合同。在PPP项目中，项目公司的要紧投资收益来源于项目提供的产品或服务的销售收入，因此保证项目产品或服务有稳固的销售对象，关于项目公司而言十分重要。依照PPP项目付费机制的不同，项目产品或服务的购买者可能是政府，也可能是最终使用者。以政府付费的供电项目为例，政府的电力主管部门或国有电力公司通常会事先与项目公司签订电力购买协议，约定双方的购电和供电义务。此外，在一些产品购买合同中，还会包括照付不议条款，即项目公司与产品的购买者约定一个最低采购量，只要项目公司按照最低采购量供应产品，不论购买者是否需要采购该产品，均应按照最低采购量支付相应价款。四、融资合同从广义上讲，融资合同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直截了当介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最要紧的融资合同。在项目贷款合同中一样会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保证、抵销、违约、适用法律与争议解决等。同时，出于贷款安全性的考虑，融资方往往要求项目公司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保或由政府作出某种承诺，这些融资保证措施通常会在担保合同、直截了当介入协议以及PPP项目合同中予以具体表达。需要专门强调的是，PPP项目的融资安排是PPP项目实施的关键环节，鼓舞融资方式多元化、引导融资方式创新、落实融资保证措施，关于增强投资者信心、爱护投资者权益以及保证PPP项目的成功实施至关重要。本指南仅就PPP项目合同中所涉及的与融资有关的条款和内容进行了阐述，有关PPP项目融资的规范指导和系统介绍，请参见另行编制的PPP融资专项指南。五、保险合同由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同时期的不同类型的风险分别进行投保。通常可能涉及的保险种类包括物资运输险、工程一切险、针对设计或其它专业服务的职业保证险、针对间接缺失的保险、第三者责任险。鉴于PPP项目所涉风险的长期性和复杂性，为确保投保更有针对性和有效性，建议在制定保险方案或签署保险合同前先咨询专业保险顾问的意见。六、其他合同在PPP项目中还可能会涉及其他的合同，例如与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。第二章PPP项目合同的要紧内容第一节PPP项目合同概述PPP项目合同是PPP项目的核心合同，用于约定政府与社会资本双方的项目合作内容和差不多权益义务。尽管不同行业、不同付费机制、不同运作方式的具体PPP项目合同可能千差万别，但也包括一些具有共性的条款和机制。本章将详细介绍PPP项目合同中最为核心和具有共性的条款和机制。一、合同主体PPP项目合同通常由以下两方签署：一政府方。政府方是指签署PPP项目合同的政府一方的签约主体即合同当事人。在我国，PPP项目合同通常依照政府职权分工，由项目所在地相应级别的政府或者政府授权机构以该级政府或该授权机构自己的名义签署。例如，某省高速公路项目的PPP项目合同，由该省交通厅签署。二项目公司。项目公司是社会资本为实施PPP项目而专门成立的公司，通常独立于社会资本而运营。依照项目公司股东国籍的不同，项目公司可能是内资企业，也可能是外商投资企业。二、合同要紧内容和条款依照项目行业、付费机制、运作方式等具体情形的不同，PPP项目合同可能会千差万别，但一样来讲会包括以下核心条款：引言、定义和说明；项目的范畴和期限；前提条件；项目的融资；项目用地；项目的建设；项目的运营；项目的爱护；股权变更限制；付费机制；履约担保；政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提早终止及终止后处理机制；项目的移交；适用法律及争议解决；合同附件；等等。除上述核心条款外，PPP项目合同通常还会包括其他一样合同中的常见条款，例如著作权和知识产权、环境爱护、声明与保证、通知、合同可分割、合同修订等。三、风险分配一风险分配原那么。PPP项目合同的目的确实是要在政府方和项目公司之间合理分配风险，明确合同当事人之间的权益义务关系，以确保PPP项目顺利实施和实现物有所值。在设置PPP项目合同条款时，要始终遵循上述合同目的，并坚持风险分配的以下差不多原那么：1.承担风险的一方应该对该风险具有操纵力；2.承担风险的一方能够将该风险合理转移例如通过购买相应保险；3.承担风险的一方关于操纵该风险有更大的经济利益或动机；4.由该方承担该风险最有效率；5.假如风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和缺失转移给合同相对方。二常见风险分配安排。具体PPP项目的风险分配需要依照项目实际情形，以及各方的风险承担能力，在谈判过程中确定，在实践中不同PPP项目合同中的风险分配安排可能完全不同。下文列举了一些实践中较为常见的风险分配安排，但需要强调的是，这些风险分配安排并非适用于所有项目，在具体项目中，仍需要具体问题具体分析并进行充分评估论证。1.通常由政府方承担的风险，包括：1土地猎取风险在特定情形下也可能由项目公司承担，详见本章第六节；2项目审批风险依照项目具体情形不同，可能由政府方承担，也可能由项目公司承担，详见本章第四节；3政治不可抗力包括非因政府方缘故且不在政府方操纵下的征收征用和法律变更等，详见本章第十五节。2.通常由项目公司承担的风险，包括：1如期完成项目融资的风险；2项目设计、建设和运营爱护相关风险，例如完工风险、供应风险、技术风险、运营风险以及移交资产不达标的风险等；3项目审批风险依照项目具体情形不同，可能由政府方承担，也可能由项目公司承担，详见本章第四节；4获得项目相关保险。3.通常由双方共担的风险：自然不可抗力。四、法律适用本指南要紧针对在我国实施的PPP项目，除了说明和借鉴国际体会的表述外，有关PPP项目合同条款的分析和说明均以我国法律作为适用依据。第二节引言、定义和说明引言、定义和说明是所有PPP项目合同中均包含的内容，一样会放在PPP项目合同的初始部分，用以说明该合同的签署时刻、签署主体、签署背景，以及该合同中涉及的关键词语的定义和条款的说明方法等。一、引言引言部分，即在PPP项目合同具体条款前的内容，要紧包括以下内容：一签署时刻及签署主体信息。在PPP项目合同最开始一样会明确该合同的签署日期，该日期通常会阻碍PPP项目合同部分条款的生效时刻。例如前提条件条款、争议解决条款等，会在合同签署日即生效，而其他一些特定条款那么在全部前提条件满足或被豁免的情形下才生效请见本章第四节。此外，这部分还会载明PPP项目合同签署主体的名称、住宅、法定代表人及其他注册信息，以明确签署主体的身份。二签约背景及签约目的。PPP项目合同引言部分还可能会简要介绍项目双方的合作背景以及双方签订该PPP项目合同的目的等。二、定义在PPP项目合同中通常还会包括定义条款，对一些合同中反复使用的关键名词和术语进行明确的定义，以便于快速索引相关定义和术语，并确保合同用语及含义的统一性，幸免今后产生争议。定义部分通常会包括政府方、项目公司、工作日、生效日、运营日、移交日、不可抗力、法律变更、融资交割、技术标准、服务标准、性能测试等PPP项目涉及的专业术语及合同用语。三、说明为了幸免合同条款因不同的说明而引起争议，在PPP项目合同中通常会专门约定该合同的说明方法。常见的说明包括：标题仅为参考所设，不应阻碍条文的说明；一方、双方指本协议的一方或双方，同时包括经承诺的替代该方的人或该方的受让人；一段时刻包括一年、一个季度、一个月和一天指按公历运算的该时刻段；包括是指包括但不限于；任何合同或文件包括经修订、更新、补充或替代后的该合同或文件；等等。第三节项目的范畴和期限一、项目的范畴项目的范畴条款，用以明确约定在项目合作期限内政府与项目公司的合作范畴和要紧合作内容，是PPP项目合同的核心条款。依照项目运作方式和具体情形的不同，政府与项目公司的合作范畴可能包括设计、融资、建设、运营、爱护某个基础设施或提供某项公共服务等。以BOT运作方式为例，项目的范畴一样包括项目公司在项目合作期限内建设和设计、运营和爱护项目并在项目合作期限终止时将项目移交给政府。通常上述合作范畴是排他的，即政府在项目合作期限内可不能就该PPP项目合同项下的全部或部分内容与其他任何一方合作。二、项目合作期限一期限的确定。1.项目的合作期限通常应在项目前期论证时期进行评估。评估时，需要综合考虑以下因素：1政府所需要的公共产品或服务的供给期间；2项目资产的经济生命周期以及重要的整修时点；3项目资产的技术生命周期；4项目的投资回收期；5项目设计和建设期间的长短；6财政承担能力；7现行法律法规关于项目合作期限的规定；等等。2.依照项目运作方式和付费机制的不同，项目合作期限的规定方式也不同，常见的项目合作期限规定方式包括以下两种：1自合同生效之日起一个固定的期限例如，25年；2分别设置独立的设计建设期间和运营期间，并规定运营期间为自项目开始运营之日起的一个固定期限。上述两种合作期限规定方式的最要紧区别在于：在分别设置设计建设期间和运营期间的情形下，如建设期显现任何延误，不论是否属于可延长建设期的情形，均可不能阻碍项目运营期限，项目公司仍旧能够按照合同约定的运营期运营项目并获得收益；而在规定单一固定期限的情形下，如项目公司未按照约定的时刻开始运营且不属于能够延长期限的情形，那么会直截了当导致项目运营期缩短，从而阻碍项目公司的收益情形。鉴此，实践中应当依照项目的风险分配方案、运作方式、付费机制和具体情形选择合理的项目合作期限规定方式。差不多的原那么是，项目合作期限能够实现物有所值的目标同时形成对项目公司的有效鼓舞。需要专门注意的是，项目的实际期限还会受制于提早终止的规定。二期限的延长。由于PPP项目的实施周期通常较长，为了确保项目实施的灵活性，PPP项目合同中还可能包括关于延长项目合作期限的条款。政府和项目公司通常会在合同谈判时商定能够延期的事由，差不多的原那么是：在法律承诺的范畴内，关于项目合作期限内发生非项目公司应当承担的风险而导致项目公司缺失的情形下，项目公司能够要求延长项目合作期限。常见的延期事由包括：1.因政府方违约导致项目公司延误履行其义务；2.因发生政府方应承担的风险关于通常由政府方承担的风险，请见本章第一节导致项目公司延误履行其义务；3.经双方合意且在合同中约定的其他事由。三期限的终止。导致项目合作期限终止有两种情形：项目合作期限届满或者项目提早终止关于期限终止后的处理，请见本章第十八节和第十九节。第四节前提条件一样情形下，PPP项目合同条款并可不能在合同签署时全部生效，其中部分特定条款的生效会有一定的前提条件。只有这些前提条件被满足或者被豁免的情形下，PPP项目合同的全部条款才会生效。假如某一前提条件未能满足且未被豁免，PPP项目合同的有关条款将无法生效，并有可能进一步导致合同终止，未能满足该前提条件的一方将承担合同终止的后果。一、前提条件一前提条件的含义和作用。前提条件，也叫先决条件，是指PPP项目合同的某些条款生效所必须满足的特定条件。对项目公司而言，在项目开始实施前给予其一定的时刻以完成项目的融资及其他前期预备工作，并可不能阻碍项目期限的运算及项目收益的猎取。而对政府方而言，项目公司只有满足融资交割、审批手续等前提条件才能够正式实施项目，有利于降低项目的实施风险。二常见的前提条件。依照项目具体情形的不同，在项目正式实施之前需要满足的前提条件也不尽相同，实践中常见的前提条件包括：1.完成融资交割通常由项目公司负责满足。完成融资交割是PPP项目合同中最重要的前提条件，只有确定项目公司及融资方能够为项目的建设运营提供足够资金的情形下，项目的顺利实施才有一定保证。依照项目双方的约定不同，完成融资交割的定义也可能会不同，通常是指：项目公司已为项目建设融资的目的签署并向融资方提交所有融资文件，同时融资文件要求的就本项目获得资金的所有前提条件得到满足或被豁免。2.获得项目相关审批由项目公司或政府方负责满足。依照我国法律规定，项目公司实施PPP项目可能需要履行相关行政审批程序，只有获得相应的批准或备案，才能保证PPP项目的合法合规实施。在遵守我国法律法规的前提下，按照一样的风险分配原那么，该项条件通常应由对履行相关审批程序最有操纵力且最有效率的一方负责满足，例如：1假如项目公司能够自行且快捷地获得相关审批，那么该义务可由项目公司承担；2假如无政府协助项目公司无法获得相关审批，那么政府方有义务协助项目公司获得审批；3假如相关审批属于政府方的审批权限，那么应由政府方负责获得。3.保险差不多生效由项目公司负责满足。在PPP项目中，保险是专门重要的风险转移和保证机制。政府方为了确保项目公司在项目实施前已按合同约定获得了足额的保险，通常会将保险要紧是建设期保险生效作为全部合同条款生效的前提条件。常见的安排是：项目公司已依照项目合同中有关保险的规定请见本章第十四节购买保险，且保单差不多生效，并向政府方提交了保单的复印件。4.项目实施相关的其他要紧合同差不多签订由项目公司负责满足。在一些PPP项目合同中，政府方为进一步操纵项目实施风险，会要求项目公司先完成项目实施涉及的其他要紧合同的签署工作，以此作为PPP项目合同的生效条件。常见的安排是：项目公司已依照项目合同中有关规定签订工程总承包合同及其他要紧分包合同，同时向政府方提交了有关合同的复印件。5.其他前提条件。在PPP项目合同中双方还可能会约定其他的前提条件，例如，项目公司提交建设期履约保函等担保。二、前提条件豁免上述前提条件能够被豁免，但只有负责满足该前提条件的一方的相对方拥有该豁免权益。三、未满足前提条件的后果一合同终止。假如双方约定的上述任一前提条件在规定的时刻内未满足，同时另一合同方也未同意豁免或延长期限，那么该合同方有权终止项目合同。二合同终止的效力和后果。1.合同项下的权益和义务将终止。假如由于未满足前提条件而导致合同终止，除合同中明确规定的在合同终止后仍属有效的条款外，其他权益义务将终止。2.经济赔偿。如因合同一方未能在规定的时刻内满足其应当满足的前提条件而导致合同终止的，合同另一方有权向其主张一定的经济赔偿，但经济赔偿的额度应当与合同另一方因此所遭受的缺失相匹配，并符合我国合同法关于损害赔偿的规定。3.提取保函。为了更好地督促项目公司积极履行有关义务、达成相关的前提条件，政府方也能够考虑在签署PPP项目合同时甚至之前要求项目公司就履行前提条件提供一份履约保函。具体项目中是否需要项目公司提供此类保函、保函金额多少，要紧取决于以下因素：1在投标时期是否差不多要求项目公司提供其他的保函；2是否有其他鼓舞项目公司满足前提条件的机制，例如项目期限或付费机制的设置；3项目公司不能达成前提条件的风险和后果；4政府方因项目无法按时实施所面临的风险和后果；5按时达成前提条件对该项目的阻碍；等等。假如项目公司未能按照约定的时刻和要求达成前提条件，且政府方未同意豁免该前提条件时，政府方有权提取保函项下的金额。第五节项目的融资PPP项目合同中有关项目融资的规定，不一定会规定在同一条款中，有可能散见在不同条款项下，通常包括项目公司的融资权益和义务、融资方权益以及再融资等内容。一、项目公司的融资权益和义务在PPP项目中，通常项目公司有权同时有义务获得项目的融资。为此，PPP项目合同中通常会明确约定项目全生命周期内相关资产和权益的归属，以确定项目公司是否有权通过在相关资产和权益上设定抵质押担保等方式获得项目融资，以及是否有权通过转让项目公司股份关于股权变更的限制，请见本章第十节以及处臵项目相关资产或权益的方式实现投资的退出。与此同时，由于能否成功获得融资直截了当关系到项目能否实施，因此大多数PPP项目合同中会将完成融资交割作为项目公司的一项重要义务以及PPP项目合同全部生效的前提条件关于融资交割以及具体前提条件的安排，请见本章第四节。二、融资方的权益为了保证项目公司能够顺利获得融资，在PPP项目合同中通常会规定一些保证融资方权益的安排。融资方在提供融资时最为关注的核心权益包括：一融资方的主债权和担保债权。假如项目公司以项目资产或其他权益例如运营期的收费权、或社会资本以其所持有的与项目相关的权益例如其所持有的项目公司股权为担保向融资方申请融资，融资方在主张其担保债权时可能会导致项目公司股权以及项目相关资产和权益的权属变更。因此，融资方第一要确认PPP项目合同中已明确规定社会资本和项目公司有权设置上述担保，同时政府方能够同意融资方行使主债权或担保债权所可能导致的法律后果，以确保融资方权益能够得到充分有效的保证。二融资方的介入权。由于项目的提早终止可能会对融资方债权的实现造成严峻阻碍，因此融资方通常期望在发生项目公司违约事件且项目公司无法在约定期限内补救时，能够自行或托付第三方在项目提早终止前关于项目进行补救关于项目提早终止的机制，请见本章第十八节。为了保证融资方的该项权益，融资方通常会要求在PPP项目合同中或者通过政府、项目公司与融资方签订的直截了当介入协议对融资方的介入权予以明确约定。三、再融资为了调动项目公司的积极性并保证融资的灵活性，在一些PPP项目合同中，还会包括承诺项目公司在一定条件下对项目进行再融资的规定。再融资的条件通常包括：再融资应增加项目收益且不阻碍项目的实施、签署再融资协议前须通过政府的批准等。此外，PPP项目合同中也可能会规定，政府方关于因再融资所节约的财务费用享有按约定比例例如50%分成的权益。第六节项目用地PPP项目合同中的项目用地条款，是在项目实施中涉及的土地点面的权益义务规定，通常包括土地权益的取得、相关费用的承担以及土地使用的权益及限制等内容。一、土地权益的取得一一样原那么。大部分的PPP项目，专门是基础设施建设项目或其他涉及建设的项目，均会涉及到项目用地问题，由哪一方负责取得土地关于这类项目而言专门关键。在PPP实践中，通常依照政府方和项目公司哪一方更有能力、更有优势承担取得土地的责任的原那么，来判定由哪一方负责取得土地。二两种实践选择。实践中，依照PPP项目的签约主体和具体情形不同，土地使用权的取得通常有以下两种选择：1.由政府方负责提供土地使用权。1要紧考虑因素。假如签署PPP项目合同的政府方是对土地使用权拥有一定操纵权和管辖权的政府或政府部门例如，县级以上人民政府，在PPP项目实施中，该政府方负责取得土地使用权关于项目的实施一样更为经济和效率，要紧缘故在于：一方面，在我国的法律框架下，土地所有权一样归国家或集体所有，由对土地使用权有一定操纵力的政府方负责取得土地使用权更为便利依照我国法律，除乡镇村公共设施和公益事业建设经依法批准可使用农民集体所有的土地外，其他的建设用地均须先由国家征收原属于农民集体所有的土地，将其变为国有土地后才可进行出让或划拨；另一方面，依照«土地治理法»及其他相关法律的规定和实践，关于都市基础设施用地和公益事业用地以及国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地，大多采纳划拨的方式，项目公司一样无法自行取得该土地使用权。2具体安排。政府方以土地划拨或出让等方式向项目公司提供项目建设用地的土地使用权及相关进入场地的道路使用权，并依照项目建设需要为项目公司提供临时用地。项目的用地预审手续和土地使用权证均由政府方办理，项目公司要紧予以配合。上述土地如涉及征地、拆迁和安臵，通常由政府方负责完成该土地的征用补偿、拆迁、场地平坦、人员安臵等工作，并向项目公司提供没有设定他项权益、满足开工条件的净地作为项目用地。2.由政府方协助项目公司获得