社会稳定风险识别表优质资料.doc

社会稳定风险识别表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）社会稳定风险识别表类型序号风险因素参考评价指标是否为本项目特征风险因素备注政策规范和审批核准程序1立项、审批程序项目立项、审批的合法合规性2产业政策、发展规范项目与产业政策、总体规划、专项规划之间的关系等3规划选址（选址）项目与地区发展规划的符合性、与地块性质的符合性、周边敏感目标与项目的位置关系和距离等4规划设计参数（设计规范）容积率、绿化率、建筑限高、与相邻建筑形态及功能上的协调性等5立项过程中公众参与规划、环评审批过程中的公示及诉求、负面反馈意见等征地拆迁及补偿6土地房屋征收范围项目是否符合因地制宜、节约利用土地资源的总体要求，土地房屋征收征用范围与工程用地需求之间，与当地土地利用规划的关系等7土地征收补偿资金资金来源、数量、落实情况8被征地群众就业及生活技能培训计划、就业促进计划及安置方案、落实计划等、满足度情况9安置房源（计划的）数量和质量安置房建设用地指标、总房源比率、本区域房源比率、期房/现房比率、房源现状及规划配套水平（交通和周边生活配套设施等）、安置居民与当地居民融合度等、安置房的建筑及安全标准10土地房屋征收补偿标准项目征地拆迁的实物或补偿安置标准是否符合国家和各省政策规定；房屋拆迁补偿采用市场价格的是否与合格第三方评估价格一致11土地房屋征收补偿程序和方案项目征地和房屋拆迁安置计划是否按照国家和当地法规规定的程序开展土地房屋征收补偿工作；补偿方案是否征求了公众意见等12拆除过程文明拆除方案的制定和拆除过程的监管、拆房单位即往表现和生产的影响等13特殊土地和建筑物的征收涉及基本农田、军事用地、宗教用地等征收是否与相关政策的衔接等14管线搬迁及绿化迁移方案管线搬迁方案和绿化迁移方案的合理性15对当地的其他补偿对施工损坏建（构）筑物的补偿方案、对项目实施受到各类生活环境影响人群的补偿方案等技术经济16工程方案项目建设和运行是否会伴随工程安全、环境影响方面的风险因素发生（如易燃易爆项目是否考虑安全距离内外可能造成的破坏影响，以及环境影响范围内可能引发的问题；技术方案中执行的安全、环保标准低，是否与群众的接受能力不一致等）17城市隧道及地下建筑工程的施工隧道及地下建筑工程施工是否会引起地面沉降，施工方案是否会导致周边人群、建筑物、构筑物、道路及地下管线的危害及损失等18资金筹措和保障资金筹措方案的可行性、资金保障措施是否充分生态环境的影响19大气污染物排放厂界内、沿线、物料运输过程中各污染物排放与环境排放标准限值之间的关系，与人体生理指标的关系，与人群感受之间的关系等，包括施工期、运行期两个阶段20水体污染物排放料运输过程中各污染物排放与环保排放21噪声和振动影响放标准限值之间的关系，与人体生理22电磁辐射、放射线影响指标的关系，与人群感受之间的关系23土壤污染重金属及有毒有害有机化合物的富集和迁移等24固体废弃物及其二次污染、（垃圾臭气、渗沥液等）固体废弃物能否纳入环卫收运体系、保证日产日清；建筑垃圾、大件垃圾、工程渣土、危险废物如（医疗废物）能否做到有资质收运单位规范处置等25地下水、海洋污染重金属、有毒有害物质等各种排放物对地下水、海洋产生的影响26日照、采光影响与规划限制之间关系，日照减少率，日照减少绝对量、受影响范围、性质和数量等27通风、热辐射影响热源及能量与人体生理指标的关系，与人群感受之间的关系，通风量、热辐射变化量、变化率等28光污染包括玻璃幕墙光反射污染和夜间市政、景观灯光污染影响的物理范围和时间规范，灯光设置合理规范性等29公共开放活动空间、绿地、水系、生态环境和景观公共活动空间质和量的变化、绿地质和量的变化、水系的变化、生态环境的变化，社区景观的变化等30水土流失地形、植被、土壤结构可能发生的变化、弃土弃渣可能造成的影响，是否有水土保持方案等31自然、文化遗产影响对古木、生物多样性、文物、墓地以及其他自然、文化遗产的破坏影响项目管理32项目“五制”建设法人负责制、资本金制、招投标制、监理制和合同管理制等33项目单位六项管理制度审批或核准管理、设计管理、概预算管理、施工管理、合同管理、劳务管理等34施工方案施工措施与相邻项目建设时序的衔接，实施过程与敏感时点（如两会、高考、党和国家及地区重要节日、庆典会议、活动等）的关系，施工周期安排是否干扰周边居民生产生活等35文明施工和质量管理违反文明施工和质量管理的相关规定，造成环境污染，停水、停电、停气，影响交通等突发情况等36社会稳定风险管理体系项目单位和当地政府是否就项目进行充分沟通，是否对社会稳定风险有充分认识并做到各司其职，是否建立社会稳定风险管理责任制和联动机制，是否制定相应的应急处置预案等经济社会影响37文化、生活习惯地方传统文化、邻里关系、生活习惯、社区品质等方面的改变，可能引起群众的不适38宗教、习俗可能与项目的所在地群众的宗教信仰和风俗习惯有冲突39对周边土地、房屋价值的影响土地价值变化量和变化率、房屋价值变化量和变化率等40就业影响项目建设、运行对一定区域或整体就业影响和特定人群就业影响41群众收入的影响项目建设、运行引起当群众收入水平以及收入不均匀程度变化等42相关生活成本项目建设、运行引起当地基本生活成本（水、电、燃气、公交、粮食、蔬菜、肉类等）的提高等43对公共配套设施的影响对就业服务、教育、医疗、体育、文化、便民服务、公厕等配套设施建设、运行的影响等44流动人口管理施工期流动人口及家庭变化、运行期流动人口变化及家庭管理的影响等45商业经营影响施工期、运行期对当地商业经营状况的影响46对当地群众正常生产生活的影响是否对当地群众正常生产生活造成过多不便，如施工方案对周边交通保通的考虑，运行期项目周边公共交通情况变化，项目所增加的交通流通与周边路网的匹配度，项目出入口设晋对周边人群的班响等47历史遗留的社会矛盾拟建项目所在地区历史上是否有类似项目建设及运行曾经引发的社会稳定风险，历史上遗留的社会矛盾安全卫生48施工与运行期间安全卫生与职业健康土方车和其他运输车辆的管理，施工和运行存在的危险、有害因素及安全管理制度，职业卫生管理，应急处理机制等49泄漏、爆炸、火灾等重大安全事故项目实施导致泄露、爆炸、火灾等重大生产安全事故发生的概率是否有相应预案等50崩塌、滑坡、泥石流、地面沉降、地面塌陷、地缝及洪涝等地质灾害项目实施导致崩塌、滑坡、泥石流、地面沉降、地面塌陷、地裂缝及洪涝等地质灾害发生的概率是否有相关预案等51社会治安和公共安全施工队伍规模、管理模式、运行期项目使用人员构成媒体舆情52媒体舆论导向及其影响是否获得媒体支持，是否协调安排有权威、有公信力的媒体公示项目建设信息，进行正面引导，是否受到媒体的关注及舆论导向性的信息其他53本项目影响社会稳定的其他风险因素根据项目所在地区的实际情况，还应考虑风险因素的影响；根据项目的专业特点，还应考虑风险因素的影响风险与机遇识别表年份：2021年 体系：质量 环境类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限外部因素法规要求法律、法规内容的变化质量风险：公司产品在全国区域内销售，对当地的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求质量机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户4×4=1621395 5393 厓+24074 5E0A 帊39894 9BD6 鯖33366 8256 艖28816 7090 炐28370 6ED2 滒L高1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价营销部、商务部全年2.营销部门加大市场开拓营销部全年行业标准的变化质量风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求质量机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户4×3=12一般1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价研发部、品质部全年2.营销部门加大市场开拓营销部全年q:29709 740D 琍Yd相关方要求监管部门的监管力度质量风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险质量机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇4×3=12一般1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作生产部、仓库、品质部全年2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查品质部、生产部全年供应商的要求质量风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险质量机遇：原材料可能会降低2×3=6一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划cvTF39448 9A18 騘24882 6132 愲采购课全年外部因素相关方要求客户的需求质量风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求质量机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇4×4=16高1.办公室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法品质部、营销部全年2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行PMC部、商务部全年3.营销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见营销部、品质部全年24967 6187 憇y7440063 9C7F 鱿31942 7CC6 糆第三方的要求质量风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突质量机遇：第三方要求会完善公司的管理水平2×3=6一般各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨品质部、采购课、各部门全年技术新领域、新设备、新工艺质量风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。质量机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力3×4=12一般公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。工艺课、设备部全年专利有效期28008 6D68 浨37746 9372 鍲30687 77DF 矟c29878 74B6 璶Um质量风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售质量机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇2×3=6一般研发部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。研发部全年外部因素竞争公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势质量风险：公司目前主要LCD、LCM产品占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。质量机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。3×2=6一般及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。营销部全年市场稳定性N;22119 5667 噧25244 629C 抜W质量风险：公司主要业务在家具产品市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。质量机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。3×4=12一般公司成立营销部，对开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。营销部全年市场市场容量竞争力价格风险质量风险：公司目前主要产品液晶显示屏（LCD）、液晶显示模块（LCM）产品市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。质量机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。3×4=12一般1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量营销部、管理层t38277 9585 閅31218 79F2 秲26137 6619 昙40510 9E3E 鸾35960 8C78 豸35514 8ABA 誺31495 7B07 笇全年外部因素原材料供应原材料价格供应渠道质量风险：目前公司原材料供应稳定，但是部分原材料供应发生很大的变化，给公司的采购带来一定的风险。质量机遇：原材料供应变动给公司带来不稳定因素较大。4×4=16高1.采购课制定好原材料全年采购计划，拓展原材料采购的渠道，保证优质原材料的供应。2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原材料保持价格优势，促进原材料的有序采购；3.仓库做好到货原材料的库位安排，保证到货的原材料能及时入库采购课 仓储课全年文化主要销售区域消费习惯质量风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。质量机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。AY34259 85D3 藓Z22650 587A 塺:E21310 533E 匾3×2=6一般及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。营销部全年社会本地失业率安全感教育水平公共假日工作时间质量风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。质量机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。2×2=4低人力资源部做好人员积极安抚工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。人力资源部全年34621 873D 蜽5A26668 682C 栬25691 645B 摛36491 8E8B 躋36045 8CCD 賍A外部因素经济国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动、质量风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人员对产品需求萎缩。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。质量机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。3×4=12一般1.财务部门及时关注汇率、利率的变化，做好财务预算；2.营销部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。财务部、管理层、营销部全年编制人：饶长江核准：类型风险及机遇的识别32111 7D6F 絯40341 9D95 鶕37384 9208 鈈N26306 66C2 曂39086 98AE 颮21841 5551 啑风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限内部因素公司运营管理流程质量风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。质量机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。3×4=12一般1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；O37831 93C7 鏇(26222 666E 普a32557 7F2D 缭2.公司组织定期组织进行流程的评审。各部门全年生产能力质量风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，普通提取物较难大的发展，为公司发展提供限制。质量机遇：开发高价值产品，同时抓住LCDLCM国家出台新政策的良机，积极开拓产品市场，为公司发展提供新机遇。3×4=12一般1. 生产部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。2.工艺课加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。3.研发部按照公司的年度计划，做好新产品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。生产部 工艺课 研发部全年售后服务质量风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；质量机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。2×4=838193 9531 锱19971 4E03 七22565 5825 堥29263 724F 牏32388 7E84 纄39617 9AC1 髁一般营销部门和品质部要严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。营销部、品质部全年内部因素财务状况费用支付资金回收质量风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。质量机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。3×3=9一般1. 营销部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。营销部、财务部全年人力资源人员的流动h24520 5FC8 忈23012 59E4 姤22203 56BB 嚻38639 96EF 雯员工业务素质绩效考核质量风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。质量机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。3×3=9一般1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感2.人力资源部做好人员的安抚，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。人力资源部全年资源基础设施管理公司运行环境质量风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。质量机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。3×3=9一般设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。设备部全年编制人： 核准： 个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名曾毓华岗位职务局长分管（所在）部门一岗双职岗位职责负责全系统全盘工作廉政职责履行党风廉政建设第一责任人的责任风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、不遵守民主集中制议事决策规则风险。2、干部任免、人事管理违规操作风险。3、违反财经纪律风险。4、工程项目不经招投标风险。5、行政强制措施审批不严风险。1、坚持“三重一大”，集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的决策制度。2、严格执行党政领导干部选拔任用工作条例。3、严格执行财务制度，坚持大额资金使用集体讨论。4、坚持内部审计制度和局务公开制度。5、实行责任追究制度。1、B级2、B级3、B级4、B级5、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名谢定勇岗位职务副局长分管（所在）部门个体股、注册局一岗双职岗位职责1、提出分管工作目标，执行全局决定、安排、督导；检查总结分管工作。2、协调分管工作人员之间的联系，带头遵守规章制度。3、审定分管工作的文件、材料、报告。廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、说情风险。2、行政干预风险。3、注册登记检查指导不力风险。4、安全生产监管落实不到位风险。1、加强学习，熟悉注册登记法律法规。2、加强检查指导，促进依法行政。3、强化责任，严格把关。4、实行责任追究制度。1、B级。2、B级3、C级4、B级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名何小宁岗位职务副局长分管（所在）部门法规、市管、商广一岗双职岗位职责一：提出分管工作目标、执行法律、法规和上级决定、安排、督导、检查、审查、总结分管工作；二、协助局党组抓好分管部门廉政勤政建设和反腐败工作；三、协调分管工作人员之间的联系、带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表； 廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险一、说情风险二、行政干预风险三、案件审批把关不严风险。四、市场监管检查指导不力风险。1、加强学习，提高素质。2、大要案件实行集体案审制度。3、加强检查指导，促进依法行政。4、强化责任，严格把关。5、严格责任追究制度。1、B级2、B级3、B级4、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名赖小平岗位职务党组成员、副局长分管（所在）部门办公室、后勤中心、信息中心一岗双职岗位职责1、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律、法规。2、提出分管工作目标。3、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设。4、审定分管工作文件、材料、报表。廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、购置资产违反政府采购规定风险。2、信访维稳处理不当风险。3、事务管理指导检查不力风险。4、宣传报道、信息失实风险。1、严格执行政府采购规定和办公用品采购制度。2、落实信访维稳应急处理机制。3、建立完善岗位责任制、值班制、卫生制、督查制等相关工作制度。4、对重要的宣传、信息稿件认真审核，严格把关。1、B级2、C级3、C级4、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名赖勇民岗位职务纪检组长分管（所在）部门监察室一岗双职岗位职责1、检查监察对象在遵守、执行法律、法规和上级决定、命令中的问题；2、协助局党组抓好廉政勤政建设和反腐败工作，制订本系统综合治理腐败的有效措施；3、负责办理群众来信，接待群众来访，办理群众举报事项；受理涉及党风党纪、政纪问题的检举、控告和申诉；4、办理上级纪检监察部门和地方党委、政府转办的群众信访举报；5、监督检查本系统工作人员勤政廉政状况。廉政职责 履行协助党组组织协调反腐倡廉工作风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险监督检查徇私不公风险1、加强自律，确保监督检查工作公平公正，维护制度纪律的严肃性。2、实行责任追究制度。C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名姚立东岗位职务副局长分管（所在）部门消保一岗双职岗位职责一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、说情风险。2、行政干预风险。3、食品监管指导不力风险。1、加强学习，提高素质。2、加强指导，促进依法行政。3、强化责任，严格把关。4、实行责任追究制度。1、B级2、B级3、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名兰 孟岗位职务副局长分管（所在）部门公平交易一岗双职岗位职责一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、说情风险。2、行政干预风险。3、行政执法检查指导不力风险。1、加强学习，提高素质。2、加强督查，促进依法行政。3、强化责任，严格把关。4、实行责任追究制度。1、B级2、B级3、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名舒玲职务科员分管(所在)部门办公室岗位职责一、负责为局领导、各科室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作，为局领导当好参谋、助手；二、负责本局文件收发管理和全局综合性文件的起草工作；三、负责提交局长办公会、局务会议讨论研究的事项和日程安排、记录及决议事项的承办、催办工作；四、负责局党组、局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；五、负责全局保密工作及行政事务管理；六、负责全局信、函管理工作，做好市人大议案、意见、建议和市政协提案受理、协调、督办工作；七、负责本局政治、业务学习的组织安排，协助局领导做好本局职工思想政治工作。做好局机关各项规章制度的执行监督；八、按照局领导安排，做好全局职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、休假时间安排等项工作；九、承办局领导交办的其它工作。风险类别风险点自我防控措施岗位职责风险1、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定的采（探）矿、土地使用方面的证明、文件等。2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。3、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费。4、接听 、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。5、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密。6、对单位人事档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。7、印章审批、保管和使用上随意性大。1、加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。2、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。3、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。5、 肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名周士兴职务文书分管(所在)部门办公室岗位职责一、积极参加政治理论学习，不断提高文书、档案工作水平；二、对承办的文档管理工作要及时、准确、安全，做到不误时，不丢失，不泄密，不滥发，杜绝推诿、扯皮现象；三、收发、登记、运转、催办、签发的文件等，每一环节都要逐一严格把关，防止出现差错漏误；四、凡收、发文件必须采取先登记、后传阅或承办的办法，开会人员带来的文件、材料，应及时主动收回，并快速传阅办理；五、要严格按照有关规定办理好文件的清退、整理、立卷、归档、销毁、移交等事项，对本局传阅办理的文件，每月必须彻底进行清退一次，对有价值的文件，应即时整理归档；六、完成领导交办的其他工作。风险类别风险点自我防控措施岗位职责风险1、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定的采（探）矿、土地使用方面的证明、文件等。2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。3、在信访处理中容易出现不公平处理相关群众信访事宜。4、执法风险：是否持证执法，法律应用是否准确，是否超越执法权限。5、有可能不按规定办事，利用职务之便，以权谋私。1、加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。2、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。3、按照国土资源信访处理规定，公平处理群众信访事宜。4、加强法律、法规学习严格持证执法，依法行政； 肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名杨玉萍职务出纳分管(所在)部门岗位职责加强银行存款余额、收付业务的保密工作，支付现金可以单位库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得坐支现金。不准用不符合财务制度的凭证顶库存现金，不准用单位银行账户代其他单位或个人存入或支取现金。 建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日结算，账款相符。出纳员妥善保管好公司支票，因丢失造成损失本人承担全部责任。风险类别风险点自我防控措施岗位职责风险1、可能出现现金开支范围过大；2、可能出现库存现金限额过大；3、大额资金的使用管理风险；4、单据丢失、现金出错、汇款出错等风险。、1、要加强自己的工作责任心2、要加强资金的管理。一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金。认真贯彻执行国家规定的财务制度。3是严格遵守财务管理制度和财会结算规定。重大现金结算及时向领导汇报。4、日常财务结算作到日清月结。 肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名安红霞职务出纳分管(所在)部门岗位职责按照国家有关现金管理和银行结算制度的规定，办理现金收付和银行结算业务。出纳员应严格遵守现金开支范围，非现金结算范围不得用现金收付；遵守库存现金限额，超限额的现金按规定及时送存银行；现金管理要做到日清月结，帐面余额与库存现金每日下班前应核对，发现问题，及时查对；银行存款帐与银行对帐单也要及时核对，如有不符，应立即通知银行调整。风险类别风险点自我防控措施岗位职责风险1、利用财务出纳工作职权，公款私存和其他违规现象。2、财务出纳人员业务不精通，造成工作失误或公共财产损失。、1、加强业务学习，叁加省市业务培训。2、严格执行财务管理规章制度。3、日常财务结算作到日清月结。 肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名贺娜职务科员分管(所在)部门地籍室岗位职责1、土地登记发证工作；2、土地使用权抵押、出租