寡头和垄断竞争.ppt

经济管理学院 王福重 第10章 寡头和垄断竞争普特南：你能不能给我提点建议？克兰多尔：可以，我给你提个建议。将你们的 收费提高20%，第二天早上我也提高收费。普特南：罗伯特，我们克兰多尔：你可以挣更多的钱，我也是。普特南：我们不能谈论有关定价的事。克兰多尔：噢霍尔德。我们可以谈论任何我们想谈的事情。布拉尼夫公司的霍尔德.普特南与美国航空巨头 罗伯特.克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音经济管理学院 王福重 本章结构 不完全竞争者的行为 不完全竞争的实质 不完全竞争理论 价格歧视经济管理学院 王福重 创新与信息 大公司的行为 信息、创新与熊彼特经济学 不完全竞争的利弊权衡 不完全竞争的经济成本 对不完全竞争所造成的浪费的衡量 干预的策略经济管理学院 王福重A.不完全竞争者的行为 市场类型 完全竞争：为数众多的企业生产一种完全 相同的产品。垄断竞争：为数众多的企业生产略有差别 的产品。寡 头：不完全竞争的一种过渡形式，行业 为少数几家企业所控制。垄 断：一个企业单独生产一个行业的全部 产品，是最集中的市场结构。经济管理学院 王福重不完全竞争者的行为 市场力量(market power)表示单个企业或少数企业控制某一产业的价格和生产决策的程度。经济管理学院 王福重 市场力量的衡量 最常用的衡量指标：集中率 四企业集中率(four-firm concentration ratio)：四家最大的厂商在某个企业的总产量（或发货量）中所占的百分比。完全垄断：集中率100%；完全竞争：集中率约为0 赫芬达尔赫希曼指数(HHI)将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平方加总。完全垄断：HHI为10000；完全竞争：HHI接 近0经济管理学院 王福重 按发货量衡量制造业的集中程度,1992年 4家最大公司 4家第二大公司 工具,模具,夹具 汽车 电灯泡 家用电冰箱 烟草 鼓风炉 贺卡 螺丝钉全部发货量的构成 集中率衡量的是市场力量经济管理学院 王福重不完全竞争者的行为 不完全竞争的实质 不完全竞争市场存在的三个主要因素：成本：对一个企业来说，当最低平均成本所对应的产量水平出现在占该产业总产量的相当大的比例时，只有少数几个企业可以获利并生存下来，结果则可能出现寡头。经济管理学院 王福重进入壁垒：当由于存在规模经济或政府限制而形成进入壁垒时，一个产业的竞争者数量则会十分有限。策略的相互作用：当在某一市场上仅仅有少数几个企业时，他们必然会认识到彼此之间的相互依赖性。策略互动(strategic interaction)：寡头市场上的一个新特征，属博弈论研究领域。当每个企业的经营战略取决于其它的竞争对手的行动时，就会出现策略互动。经济管理学院 王福重 不完全竞争者的行为 不完全竞争理论 产业组织(industrial organization)：解释不完全竞争 者行为的领域经济管理学院 王福重 不完全竞争的三种重要情况（1）勾结寡头(collusive oligopoly)企业的行为：合作(cooperative)与不合作(noncooperative)相互勾结(collusion)：两个或更多的企业共同确定它们的价格或产量，在它们之间瓜分市场，或者共同制定其他生产决策。卡特尔(cartel)：生产相似产品的独立企业联合起来以提高价格和限制产量的一种组织。经济管理学院 王福重勾结寡头图10-2 勾结的寡头看上去很像垄断DA经济管理学院 王福重说明:1.寡头A的需求曲线DADA是通过假设所有其他企业都会跟随A企业的价格上升和下降来描绘的。2.对于勾结寡头来说，利润最大化均衡在E点；3.勾结寡头的最优价格显示在DADA曲线上的G点，在E点的正上方。这一价格与垄断的价格水平完全相同。经济管理学院 王福重当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最大化时，考虑到他们之间的相互依赖性，他们就会以垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。经济管理学院 王福重 阻碍有效勾结的因素 勾结是非法的 企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其市场份额来“欺骗”协议中的其他成员。随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔的例子。例如两个长期勾结失败的例子，石油输出国组织(OPEC)和航空业市场。勾结寡头经济管理学院 王福重（2）垄断竞争(monopolistic competition)勾结寡头的另一极端 垄断竞争与完全竞争 相似处：有许多买者和卖者；进入和退出某一产业是自由的；各企业都把其他企业的价格视为既定。差别：在完全竞争的条件下，产品是完全相同 的；而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的。产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。经济管理学院 王福重 进入之前的垄断竞争 产 量 价 格垄断竞争图10-3 垄断竞争者生产许多相似的产品经济管理学院 王福重说明：该图表明某一垄断竞争者的短期均衡位于G点。在垄断竞争的条件下，为数众多的企业出售有差别的产品，因此需求曲线向下倾斜。每个企业都将其竞争者的价格视为是既定的。MR=MC 的均衡点位于E点，利润最大化的价格处于G点。由于价格高于AC，该企业获得了利润，即ABGC的面积。经济管理学院 王福重 进入之后的垄断竞争 价 格 产 量 垄断竞争 图10-4 众多垄断竞争者的自由进入消除了利润经济管理学院 王福重说明：该图说明了典型的卖者的长期均衡位于G点。图10-3中典型出售者最初盈利的 dd 曲线由于新竞争者的进入向左下方移动到dd 的位置。只有当每个卖者被推到一个长期的、没有利润的相切点，如G点时，进入才会终止。在长期均衡点，价格仍然高于MC，每个生产者都处于其长期AC曲线左边的下降部分。经济管理学院 王福重 垄断竞争模型提供了认识美国资本主义的重要线索：随着具有新差别产品的企业的进入，这种不完全竞争行业的长期利润率为0。在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本，但经济利润已经下降到0。经济管理学院 王福重（3）少数企业的抗争 策略互动 少数企业之间的竞争将一种全新的特征引入经济生活之中：它迫使企业考虑竞争者对于价格和产量变动的反应，并将策略问题带入市场。博弈论(game theory)目标相互冲突的两个或更多的决策制定者的行为情况。经济管理学院 王福重不完全竞争领域中的重要结论 随着不合作或竞争性寡头数量的增加，一个产业的价格和产量趋向于完全竞争市场的产出情况。如果企业决定相互勾结，而不是相互竞争，那么，市场价格和产量将接近于垄断所产生的价格和数量。但是，过去的经历表明，随着企业数量的增加，勾结协议更加难以付诸实施，发生欺骗和不合作行为的次数也会增加。在多种情况下，不存在寡头的稳定均衡。由于企业威胁、欺骗、发动价格战、屈服于更强的企业、处罚较弱的对手、暗示它们的意向或简单地退出市场等原因，策略互动就可能导致不稳定的后果。价格歧视 价格歧视(price discrimination)：同样的产品以不同的价格卖给不同的顾客。图10-5 企业可以通过价格歧视提高利润经济管理学院 王福重说明：老客户的需求弹性较小，因为他们转而使用其它产品的成本较高。如果设定一个统一价格，在价格为20美元处实现最大利润1200美元。但假设把市场分割为老客户和新客户，则能将利润提高到(30美元*30)+(15美元*30)=1350美元经济管理学院 王福重价格歧视 价格歧视被广泛使用，特别是针对不易从低价市场转移到高价市场的产品。例子：同样的教科书在欧洲要比在美国卖的便宜。是保护主 义的配额限制了批发商从国外大量进口，从而压低国 内市场的价格。航空业善于使用价格歧视。地方公用事业常常使用“两部分定价”来弥补高出的经 费成本。从事国际贸易的企业常常发先国外的需求比国内的需 求更有弹性，因此，在国外的售价要低于国内，实行“倾销”行为。价格歧视将提高经济福利经济管理学院 王福重B.创新与信息 大公司的行为 公司的股票分散出售给投资者，所有权分散；公司的所有权与控制权分离；经理人与股东之间潜在的三大冲突：1)圈内人士为自己谋取高薪等费用最终都是股东的开支；2)与股息和分红有关的利益冲突；3)公司合并、解散、退还资本时股东与经理人之间的冲突；经济管理学院 王福重信息、创新与熊彼特经济学 信息经济学(economics of information)信息：一种与一般物品有着本质区别的商品。不可划拨性(inappropriability)：公司不能占有其发明者的全部货币价值。经济管理学院 王福重 信息的生产成本很高，而复制成本却很低。就发明者报酬的不可划拨性的作用范围而言，我们可以预计私人的研发资助是不足的，基础研究中的投资尤为不足。研究成果的不可划拨性和巨大的社会收益，导致大多数政府在卫生和科学方面都要对基础研究进行补助，并为这种创造性的行为设置许多特殊的激励机制。经济管理学院 王福重信息、创新与熊彼特经济学 知识产权(intellectual property rights)形式：专利(patent)、版权等 政府鼓励“知识产权”垄断，从而提高发明的可划拨程度，激发创新。互联网的发展导致为创造新信息提供激励的机制陷入两难境地。熊彼特指出：经济发展的本质在于创新，而实际上垄断是资本主义经济技术创新的源泉。经济管理学院 王福重熊彼特假说 支持垄断的熊彼特假说 提出背景：新信息经济激化了效率要求与激励创新机制之间的矛盾。内容：公众生活的现代水平是由相对不受约束的“大企业”的时代派生而来的。大企业也许和创造现代生活标准，而不是和降低这种生活标准有更多的关联。经济管理学院 王福重结论：创新与市场力量之间的关系是复杂的。由于大公司对于研究和创新做出了重大贡献，因此，我们应该小心对待“大就准坏”的断言。与此同时，我们必须承认，小企业和个人也做出了某些最富有革命性的技术突破，在行业的研究与开发费用中也同样占有较大的份额。为了加速创新，一个国家必须维持多元化的组织和机制。经济管理学院 王福重C.不完全竞争的利弊权衡 不完全竞争的经济成本 提高价格和产出不足的代价是社会没有得到想要得到的垄断者的产出水平，该水平应取决于产品的边际成本对于消费者的边际价值。对不完全竞争所造成的浪费的衡量 净损失(deadweight loss)：衡量缺乏效率所造成的经济危害；这一术语表示实际收入的损失，或由于垄断、关税、配额、税收或其他破坏所引起的消费者剩余和生产者剩余的损失。图10-6 垄断者限制产量导致经济损失 对不完全竞争所造成的浪费的衡量G产 量经济管理学院 王福重说明：如果产业是竞争性的，那么，在MC=P,即E点将会出现均衡。此时，社会的 MC 等于社会的 MR，福利达到最大化。垄断者限制其产量MC，因而提高价格，增加利润。垄断者的产量处于B点时，社会MR 高于社会的 MC，消费者剩余遭受损失。把消费者剩余在Q=3和Q=6之间所遭受的全部损失加在一起，就是垄断所引起的经济浪费，等于阴影面积ABE。垄断者所拥有的垄断利润，等于GBAF的面积。经济管理学院 王福重干预的策略 政府控制不完全竞争弊端的六种主要政策1.反对市场力量主要的方法是实施反托拉斯政策1.反托拉斯政策：禁止某些行为（如企业联合起来固定价格）和控制某些市场结构（如纯粹垄断和高度集中的寡头）的法规。2.广泛运用于遏制反竞争弊端的重要方法是尽可能的鼓励竞争3.近100年来，美国政府形成了一种控制产业的新工具：管制。经济管制允许专门的管理机构监督受管制产业（如公用事业和交通运输业）的价格、产量以及企业的市场准入。该法早期用于抑制“自然垄断”，现在主要集中在医疗保健领域。经济管理学院 王福重4.垄断的政府所有制，在除美国以外的其他国家中5.得到了广泛运用。5.在战争时期曾使用过的对大多数物品和劳务实施 价格管制的政策，这种方法部分用来抑制通货膨 胀，部分用来压低某些高度集中产业的产品价格。研究表明，这些管制政策是一种效率很差的工具。6.税收有时被用来减轻收入的分配效应。前三种方法构成针对大公司的现代政策核心，后 三种方法在现代市场经济中，如美国，曾经试用过，但甚少真正采用，有一定的缺陷。经济管理学院 王福重结 论 在不规范的企业之间注入强有力的竞争，几乎总能使破坏性的代价降到最小的程度。消除进入和退出的壁垒和禁止勾结行为，是防止垄断定价和鼓励快速创新的最有效的方式。概括为以下几条规则：v 消除政府对竞争的限制。v 记住：“关税是托拉斯之母。”v 促进来自国外企业的有力竞争。v 尽可能的使用拍卖和竞争性报价。v 不要怀疑未来技术发展的趋势。v 鼓励小企业向已有的企业发出挑战。