法律实务之非法吸收公众存款罪辩护词.pdf

法律实务之非法吸收公众存款罪辩护词法律实务之非法吸收公众存款罪辩护词尊敬的审判长、审判员：尊敬的审判长、审判员：陕西华宝卓律师事务所接受被告人某某家属的委托，指派我出庭担任被告人某某涉嫌非法吸收公众存款案的一审辩护人。现就本案发表如下辩护意见：一、辩护人对公诉方指控被告人某某构成非法吸收公众存款罪的定性不持异议。二、本案应以实际非法吸收存款数额定案，而不应以合同约定的数额定案。一、辩护人对公诉方指控被告人某某构成非法吸收公众存款罪的定性不持异议。二、本案应以实际非法吸收存款数额定案，而不应以合同约定的数额定案。公诉方认定被告人某某在本案中两次共吸收公众存款合计 760 万元，而在案的被告人及证人均证明实际吸收数额远低于这个数字，造成这种差别的主要原因是：因为第一次非法集资 480 元和第二次非法集资 280 万元时，每个存款户在交款的当日就在本金中扣除了最低 12%不等的当年利息，存款户实际交款额最高大约是 88%。因此，某某在两次共吸收公众存款 760 万元仅属于纸面上的合同额，实际上犯罪单位吸收到的数额要远低于这个数字。辩护人认为：被告人某某涉嫌的是非法吸收公众存款罪；既然认定为犯罪，那么犯罪单位与所有的集资户所签订的合同就是无效的，其中关于利息的约定自然也是无效的，是不受法律保护的。而以合同额来认定数额，就等于认可了利息，继而就等于认定合同的有效性，这显然与认定犯罪是背道而驰的，也是严重的逻辑错误，这明显脱离了客观实际。财产和经济犯罪都应以其实际获取的数额作为定罪量刑的标准。比如，在合同诈骗中，犯罪人可能签订标的数亿的合同，但最后他实际只是为了骗取少许的甚至几千元的定金。如果按合同标的额给他定罪量刑显然是不正确的。因此，本案公诉方认定被告人某某两次共吸收公众1存款合计 760 万元是不正确的，应以实际吸收的存款额为准。三、被告人某某系自首，理应从轻或减轻处罚。三、被告人某某系自首，理应从轻或减轻处罚。“西检诉二诉补诉 X 号补充起诉书认定被告人某某于 X 年 1 月 8 日投案自首”。依据我国刑法第 67 条的规定：“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首；对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚”。据此，应当对被告人某某从轻或减轻处罚。四、被告人某某是属于从犯，理应从轻或减轻处罚。四、被告人某某是属于从犯，理应从轻或减轻处罚。在本案中，本案非法吸收公众存款的犯意、策划和具体组织和实施均不是被告人某某所为。某某不是犯罪单位的法人代表和高级主管，也不是本案中的集资操盘手，他仅仅是一个普通的集资业务员，他在本案中的作用较小，起次要或辅助作用，是一个典型的从犯。依据我国刑法第 27 条规定，“在共同犯罪中起次要或辅助作用的，是从犯；对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚”。因此，应对被告人某某从轻或减轻处罚。五、被告人某某已积极退赃款五、被告人某某已积极退赃款 2020 万元和认罪态度好，应酌定对被告人某万元和认罪态度好，应酌定对被告人某某从轻、减轻。某从轻、减轻。1、“西检诉二诉补诉 X 号补充起诉书认定被告人某某于 X 年 1 月 8 日退缴其非法获利款 20 万元”。2、被告人某某归案后认罪态度好，当庭也积极悔罪，系初犯。其一直积极主动想尽各种方法退偿各受害人的集资款。据此，应酌定对被告人某某从轻或减轻处罚。六、关于被告人某某的量刑，辩护人建议判处被告人某某有期徒刑六、关于被告人某某的量刑，辩护人建议判处被告人某某有期徒刑2 2年。年。被告人犯非法吸收公众存款罪，依据我国刑法第176条的规定，被告人2某某系单位犯罪。“依据最高人民法院人民法院量刑指导意见人民法院量刑指导意见第72条第三款的规定，单位吸收存款500万元的，直接负责的主管人员和其他直接责任基准刑为有期徒刑3年；每增加30万元，刑期增加1个月”。由此可得出，被告人某某的最高刑期为3年零8个月。依据最高人民法院量刑指导意见最高人民法院量刑指导意见第23条：一般共同犯罪中的从犯，从犯，所起作用较小的，轻处轻处30%30%50%50%。陕西省高级人民法院人民法院的量刑指导意见（试行）陕西省高级人民法院人民法院的量刑指导意见（试行）实施细则实施细则：第 10 条：（2）犯罪事实或者犯罪嫌疑人已被司法机关发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到调查谈话、讯问、未被宣布采取调查措施或者强制措施时，主动、主动、直接投案构成自首的，可以减轻基准刑的直接投案构成自首的，可以减轻基准刑的 10%-30%10%-30%；第13条：自愿认罪的，可以减轻基准刑可以减轻基准刑10%10%以下。以下。第15条：（1）积极退赃和赔偿全部经济损失的，基准刑在3年以上10年以下的，可以减少基准刑的可以减少基准刑的20%20%，部分退赃的可以减少基准刑的，部分退赃的可以减少基准刑的10%10%。从以上规定可得出，被告人某某的刑期应减轻的幅度最底为 40%，最高为70%。本案系单位犯罪，那么被告人某某的最高刑期为3年零8个月即为44个月；但应扣除最低的减轻部分为：44月40%=17个月。据此，被告人某某的刑期应为27个月（44个月-17个月=27个月）即为2年零3个月。因此，被告人某某最后的最高刑期应为2年零3个月。因此，辩护人建议合议庭判处被告人某某有期徒刑2年。这是符合我国法律的规定，也是符合当前建立以人为本的和谐理念，也能达到教育为主，惩罚为辅的目的。3七、建议对被告人某某适用缓刑。七、建议对被告人某某适用缓刑。我国刑法第 72 条规定，对于被判处拘役、3 年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的，可以宣告缓刑。被告人某某系从犯，且有自首情节和积极悔罪表现。目前某某被关押了 8 个多月了，对其适用缓刑确定不致再危害社会；被告人某某符合适用缓刑的法律规定。因此，辩护人建议对被告人某某适用缓刑。综上所述，被告人某某系自首并自愿认罪，应当从轻或减轻处罚；被告人某某是从犯，应当从轻或减轻处罚；被告人某某已积极退赃款 20万元，应当对被告人某某从轻或减轻处罚。乱世用重典、盛世用轻刑，我国当前的司法理念采取的是轻刑原则。从有利于社会的稳定，有利于对被告人某某的教育改造，为实现依人为本，构建我国的和谐社会，坚持惩前毖后、治病救人的方针政策。因此，辩护人恳请合议庭给被告人某某一次改过自新的机会，使其改过自新、回归社会,做一个有益于国家、社会和家庭的人。鉴于本案的犯罪事实和犯罪情节，辩护人建议合议庭对被告人某某判处2年有期徒刑并宣告缓刑。此致辩护人:陕西华宝卓律师事务所律师顾朝洲4