证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编5.pdf

证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编5姓名 年级 学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1,单项选择题本大题共70小题，每小题0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。2.在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）A.大量的B.偶尔的C.多变的D.固定的 V3.在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）办理的证券清算。A.一级清算B.二级清算 VC.三级清算D.四级清算二级清算，是指由证券商同异地资金集中清算中心（结算会员）在当地进行净额清算的过程。参与资金集中清算的证券商，必须集中在一家银行或结算会员处开设资金清算备付金专户。根据各地实际情况，可集中在当地人民银行营业部分别开设账户或由各证券商将一定数量的交割备付金存人结算会员处，由结算会员为证券商设立分账。同时，异地证券商向结算会员，结算会员同中央公司缴纳交易保证金。4.证券营业部的电脑管理包括（）A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.硬件管理、软件管理D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 V5.（）不属于交易费用。A.委托手续费B.佣金C.承销费 VD.过户费佣金、过户费属于交易费用，其中委托手续费属于佣金的一种。6.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A.证券自营风险和代理买卖证券风险 VB.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险从证券公司的角度看，证券公司的业务分为自营业务和代理业务，风险相应的分为证券自营风险和代理买卖证券风险。7 .（）不是经纪商的权利与义务。A.坚持了解客房原则B .忠实办理受托业务C.为客户保密D.代理客户决策 V证券经纪商不能代理客户决策，任何交易决策必须经过客户的委托授权才能执行。8.一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A.一次B.三次C,四次D.二次 V质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。在质押式回购交易中，资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方返还本金和按约定回购利率计算的利息，逆回购方向正回购方返还原出质债券。9.依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或 超 过（）A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平 VC.1 0%（某些特殊行业不低于9%）I）.同期国库券的利率水平1 0.从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割，交收。A.证监会B.交易所或清算机构 VC.另一证券公司D.上市公司交易所或清算机构是证券公司重要的中间交易对象。1 1.中国证监会于1 9 9 8 年制定并颁布了 证券经营机构营业部信息系统技术管理 规 范（试行），从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A.管理体系、B.硬件设施、C.人员管理、D.管理体系、硬件设施、软件环境软件环境、数据管理数据管理、技术事故的防范与处理硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理 V（证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）技术指引包括：管理体系技术指引、硬件设施技术指引、软件环境技术指引、数据管理技术指引、技术事故的防范和处理技术指引。1 2 .以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A.抵押品 VB.质押物C.交换物D.本金以券融资是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。1 3 .回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）A.收益与风险B.成本与风险C.收益与流动性D.收益与成本 V在国外证券市场，证券回购交易的报价方式是年收益率，我国目前也是采用这种报价方式。但在开放回购交易之初并不是以年收益率进行报价的，而是直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。事实上，回购交易中双方关心的只是回购的收益率本身，收益率对以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对以资融券方而言，是其固定的收益。因此，我国从1 9 9 4 年 9月开始，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。深圳证券交易所也于 1 9 9 5 年 8月改用以年收益率进行报价。证券回购交易双方在报价时，直接报出年收益率的数值。1 4.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个 V1 5.证券营业部的通讯设备管理包括（）A.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 VB.机型、容量、数量C.机型先进、容量充足、数量足够D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度1 6.根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）A.地方债券B.企业债券C.国际债券D.金融债券 V我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。1 7.集中交易市场是有组织的巾场，这种市场主要是指（）A.证券交易所 VB.证券经营机构C.场外交易D,柜台市场场内交易市场指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。证券交易所接受和办理符合有关法令规定的证券上市买卖，投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。1 8.在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A.2%B.5%C.8%D.1 0%V1 9.证券营业部信息技术人员编制应不少于 人，且不少于本单位总人数的 O （）A.1 5%B.3 8%C.5 1 0%D.2 1 0%V证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的1 0%o2 0.（）是正确的。A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7 年B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1 年至2年的处罚 J2 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 VD.证券经营机构根据 证券经营机构证券自营业务管理办法第2 6 条的规定，制作并向证交所报送有关文件2 2 .我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。A.1B.2 VC.3D.4设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：（1）自有资金不少于人民币2 亿元；（2）具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所和设施；（3）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；（4）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2 3 .以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A.抵押品 VB.质押物C.交换物D.本金2 4.债券的柜台自营买卖比较分散，通 常（）A.交易量较大，交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单 VD.交易量较小，交易手续复杂是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单，清晰，费时也少。2 5.目前，我国证券交易所采用的是（）模式。A.法人结算VB.企业结算C.投资者结算D.银行结算证券市场采用净额结算制度与会员进行股份与资金的结算，即结算机构作为买卖双方共同的交易对手，对每一会员交易日的股份买卖数量和金额分别累计轧差，计算出会员应收或应付的股份和资金净额，并据此与会员进行结算。2 6 .工作地的接地电阻应小于 欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于欧姆。（）A.4 1 0 VB.5 1 0C.4 1 5D.1 0 4独立的防雷保护接地电阻应小于等于1 0欧；独立的安全保护接地电阻应小于等于4欧；独立的交流工作接地电阻应小于等于4欧；独立的直流工作接地电阻应小于等于4欧。2 7.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A.全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B.一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C.主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”VD.一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”2 8.证券营业部员工的培训大体可分（）A.职前培训、在职培训、离职培训B.业务培训、专业培训JC.在岗培训、离岗培训D.自学、专人辅导2 9.系统性风险一般包括（）A.利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险VB.企业风险、违约风险C.经营风险、信用风险D.基本风险、经营管理风险系统性风险是指对整个股票市场或绝大多数股票普遍产生不利影响。一般包括经济等方面的关系全局的因素。如世界经济或某国经济发生严重危机、持续高涨的通货膨胀、特大自然灾害等。整体风险造成的后果带有普遍性，其主要特征是所有股票均下跌，不可能通过购买其他股票保值。在这种情况下，投资者都要遭受很大的损失，其中许多人都要竭力抛出手中的股票。系统性风险主要是由政治、经济及社会环境等宏观因素造成的，包括政策风险、利率风险、购买力风险和市场风险等。3 0.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A.合一B.相同C.联动D.分 解 V净价交易是以不含利息的价格进行的交易，即将债券的报价与应计利息分解，价格只反映本金市值的变化，利息按票面利率以天计算，债券持有人享有持有期的利息收入。3 1.上市公司应在每个会计年度的前6 个月结束后（）内编制完成中期报告。A.6 0 B VB.3 0 日C.9 0 日D.1 2 0 日上市公司的中期报告：公司应当在每个会计年度后2 个月内编制完成中期报告。3 2.非系统性风险一般包括（）A.利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B.企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险VC.基本风险、经营管理风险D.基本风险和非基本风险非系统性风险是由股份公司自身某种原因而引起证券价格的下跌的可能性，它只存在于相对独立的范围，或者是个别行业中，它来自企业内部的微观因素。这种风险产生于某一证券或某一行业的独特事件，如破产、违约等，与整个证券市场不发生系统性的联系，这是总的投资风险中除了系统风险外的偶发性风险，或称残余风险。非系统风险的主要形式：金融风险、经营风险、流动性风险、操作性风险。3 3.根 据 公司法的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A.登记B.行政许可VC.注册D.协议根 据 公司法的规定，股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“行政许可”设立的原则。3 4.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A.1 0B.1 5 VC.2 0D.53 5.证券交易风险的自律管理包括（）A.制度建设、实时监控、行业检查B.事先预警、内部自查、事后监查C.制度建设、内部自查、行业检查JD.事先预警、实时监控、事后监查3 6.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A.公式B.折 算 率JC.面值D.现值标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国 债 券（综合债券）。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。3 7.（）属于明文列示的内幕交易行为。A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述B.证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C.发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易VD.证券经营机构以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券3 8.（）不得开立B股账户。A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织JD.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人投资B股，投资者本身首先应具备由证管部门规定的资格、条件。根据中国证监会有关规定，B股的投资者限于：（1）外国的自然人、法人和其他组织；（2）中国台、港、澳地区的自然人、法人和其他组织；（3）定居海外的中国公民；（4）境内个人投资者；（5）中国证监会规定的其他投资人。3 9.（）从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）VB.营业部机房管理规范（试行）C.证券经营机构信息系统管理规范（试行）D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范4 0.证券营业部电脑的软件管理包括（）A.机型、容量、数量B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C.运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准 确 JD.机型先进、容量充足、数量足够4 1.证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）A.当日交收B.次日交收VC.例行日交收D.特约日交收4 2.目前，我国对（）实行T+3 交收方式。A.A股B.B 股 JC.基金券D.债券4 3 .清算是交割、交收的基础和（）A.保 证 VB.后续C.内容D.完成4 4 .准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A.由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明VC.由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表D.正式开业未超过1 年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：（1）证监会统一印制的 经营证券自营业务资格申请表；（2）机构批设机关颁发的 经营金融业务许可证（副本一）；（3）工商行政管理部门颁发的 企业法人营业执照（副本）；（4）南机构批设机关核准的公司章程；（5）证券自营业务内部管理制度情况说明；（6）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；（7）由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；（8）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的 证券业从业人员资格证书或简历、专业证书等；（9）上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；（1 0）证监会要求的其他文件。4 5.证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.股票B.公司债券C.有价证券VD.可转换债券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。4 6.中国证监会于（）年制定并颁布了 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了朗确的管理标准。A.1 9 9 7B.1 9 9 8C.1 9 9 9 VD.1 9 9 64 7.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A.机构批设机关颁发的 企业法人营业执照（副本）B.机构批设机关颁发的 经营金融业务许可证（副本）VC.机构批设机关主要业务人员的 证券业从业人员资格证书D.国家证券管理机关颁发的 经营证券自营业务资格证书4 8.证券公司自营业务的特点之一是（）A.决策的限制性B.收益的不稳定性VC.交易的持久性D.买卖的间接性（1）自主性。自营即自主经营。这是自营业务的首要特点。在不违反法律法规的条件下，从事自营的证券公司在交易行为、交易方式、交易价格上具有自主性。自主性是从投资决策到整个操作的完全的自主性，不受外来的限制，公司有权决定投资方向。（2）风险性。自营业务的风险性来自于二级市场。买卖证券是一种风险很大的活动，因为，影响证券价格的因素很多，证券价格的波动难以把握。证券价格的风险性决定了自营业务的高风险性。（3）收益性。证券价格的波动风险带来的是价格差异，从价格差异中可以获得利润。有效地掌握这种价格波动，就能从自营买卖中获得收益。（4）专业性。自营部门是一个专业部门，必须集中一大批经验丰富的专业操作人员和专业研究人员。通过这些专业人员的研究和规范操作，才能取得一定的稳定收益，才能有效防范政策和法律风险。（5）保密性。由于自营资金投入的规模很大，大资金的运作对所买卖的证券价格具有很大的影响，一旦资金运作的方向、方式、规模等被其他人员知晓，将会给自营业务造成巨大的损失，因此，自营业务的保密性十分重要。4 9.证券营业部电脑的硬件管理包括（）A.机型、容量、数 量 VB.机型先进、容量充足、数量足够C.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度D.运作效率快速；行情分护系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确5 0.证券营业部经营管理一般包括（）A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理VB.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D.硬件管理、软件管理5 1.证券营业部对员工的要求主要包括（）A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 7B.道德素养、政策法律紊养、专业素养、组织管理素养C.知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D.职业道德、社会公德、社会责任心证券营业部对员工的要求：道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求。5 2 .上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A.1 2 0 VB.6 0C.9 0D.1 5 0上市公司的定期报告规定：上市公司的年度报告公司应当在每个会计年度后4个月内编制完成年度报告。4 个月折算到天，为 1 2 0。5 3 .证券服务部筹建期为（）个月。A.3 VB.5C.6D.9证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业执照。逾期不开业的，批复文件自动失效，半年内不得重新申请。5 4 .（）不属于上市后的证券存管业务。A.股东名册登录VB.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户5 5.信用交易风险又可分为（）A.被诈骗风险、亏损风险、违规风险B.被诈骗风险、亏损风险、交割风险C.被诈骗风险、亏损风险、其他风险D.基本风险、经营管理风险V5 6 .上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（1 手为1 0 0 0 元面额国债）（）及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。A.1 手B.1 0 手C.1 0 0 手 JD.1 0 0 0 手交易单位指证券交易所对回购交易双方参与回购交易委托买卖的数量规定。上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是1 0 0 手（1 手为1 0 0 0 元面额国债），即 1 0 万 元面值及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额1 0 0 0 元（即 1 手）及其整数倍为交易单位。5 7 .按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）A.政策风险、经营管理风险、系统保障风险及其他风险VB.基本风险、非基本风险C.系统风险、非系统风险D.基本风险、经营管理风险按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括政策风险、管理风险和技术风险，不包括市场风险或运营风险。5 8.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A.系统风险和非系统风险B.基本风险、经营管理风险VC.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D.基本风险和非基本风险在证券自营买卖过程中，由于各种原因而导致证券经营机构发生损失，这种发生损失的可能性就是证券经营机构从事证券自营买卖的风险。自营风险一般可分为基本风险和经营管理风险。5 9.在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A.资产净值VB.资产总值C.负债净值D.负债总值6 0.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A.当日交收B.次日交收C.例行日交收JD.特约日交收6 1.（）不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.获取一定的利润VD.稳定证券市场证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介。证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和效率。（2）提供咨询服务。证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。6 2.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易 的（）A.系统风险JB.非系统风险C.基本风险D.主要风险6 3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）A.公司制B.会员制JC.合同制D.承包制6 4.（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。A.当日交收B.次日交收C.特约日交收VD.发行日交收特约日交割、交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，商定在从成交日算起1 5天以内的某一特定契约日进行交割、交收。这种交割、交收方式是为了方便那些无法进行例行日交割、交收的客户（如异地客户）而设立的。6 5.下述（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A.选择交易对手的自主性VB.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性6 6.证券经营机构的自营业务的特点之一是（）A.灵活性VB.收益性C.持久性D.稳定性二、多项选择题6 7.多项选择题本大题共6 0小题，每小题0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。6 8.由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（）A,市场风险VB.经营管理风险VC.政策法律风险VD.基本风险6 9.在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位VE.无形席位V根据席位的报盘方式，有有形席位和无形席位之分。有形席位，指设在交易所交易大厅内与撮合主机联网的电脑报盘终端。证券商通过有形席位进行证券交易，采用的是人工报盘方式，即由证券营业部里的柜台工作人员通过热线电话将投资者的委托口述给证券交易所交易大厅内的出市代表。出市代表用席位上的电脑报盘终端再将委托输入撮合主机，通过单向卫星接收实时行情和成交回报数据。无形席位，指证券商利用现代通讯网络技术，将证券营业部里的电脑终端与交易所撮合主机直接联网，直接将交易委托传送到交易所撮合主机，并通过通讯网络接收实时行情和成交回报数据。7 0.营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）A.日常工作纪律和服务规范VB.员工绩效考核制度VC.经纪业务操作规程VD.信息系统管理规章V71 .在证券经纪关系中，客户是（）A.委托人JB.受托人C.授权人JD.代理人72.属于证券公司自营业务范围的有（）A.自营买卖上市证券VB.柜台自营买卖VC.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入VD.在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分J73.三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A.证券中央登记结算机构VB.证券经营机构VC.代理银行D.异地资金集中清算中心VE.投资者三级清算模式（深交所称为“就地清算”）指证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）办理一级清算，再由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理二级清算，最后由证券经营机构同其客户办理三级清算。该模式目前已被法人结算模式所取代。74.清算、交割、交收中的禁止行为包括（）A.资金透支VB.欠库提取存款VC.实物券欠库D.交收指令对盘清算、交割、交收的中的禁止行为：（1）对交收中的资金透支的处罚办法；对资金交收中透支的处理程序；（2）上海证券交易所对交割中实物券欠库的处罚办法及处理程序。75.下 面（）是新股上网竞价发行的优点。A.市场性VB.连通性C.经济性VD.公平性V7 6.（）行为属于操纵市场行为。A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交 易VB.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖VC.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券VE.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券以下属于操纵证券市场行为：（1）通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他方法操纵证券交易价格。7 7.股权与债权过户的种类有（）A.交易性过户VB.同一账户明细账转户C.非交易性过户VD.账户挂失转户7 8.禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A.租债务VB.借债券JC.租股券D.借股券证券回购交易过程中的禁止行为：（1）禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行同购交易或作其他用途；（2）禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易；（3）禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。7 9 .我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。A.A种股票VB.B 种股票C.国债JD.债 券 V80 .上海证券交易所对参与回购交易进行买卖的数量规定为：交易数量必须是（）极其整数倍。A.1 手B.10 0 手 VC.10 万元面值国债VD.10 0 0 元面值国债81.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。A.出纳差错VB.交易差错VC.事故性差错D.责任性差错82.投资者委托买卖证券时要支付（）。A.委托手续费VB.佣金VC.过户费VD.印花税V股票交易费用是指投资者在委托买卖证券时应支付的各种税收和费用的总和，通常包括印花税、佣金、过户费、其他费用等几个方面的内容。83.在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A.认真与客户签订买卖证券的委托协议VB.坚持了解客户原则VC.忠实办理受托业务VD.接受客户全权委托E.代客户保密J84.集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A.成交量最大VB.最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 VD.与该价格相同的委托一方全部成交J集合定价由电脑交易处理系统对全部申报按照价格优先、时间优先的原则排序，并在此基础上，找出一个基准价格，使它同时能满足以下3 个条件：（1）成交量最大；（2）高于基准价格的买入申报和低于基准价格的卖出申报全部满足（成交）；（3）与基准价格相同的买卖双方中有一方申报全部满足（成交）。85.证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。A.警 告VB.罚 款JC.通 报VD.暂停参加场内交易VE.取消会员资格V8 6.证券回购二次清算的步骤包括（）。A.回购初始交易当日的清算JB.回购初始交易次日的清算C.回购到期日的清算VD.回购到期次日的清算8 7.证券营业部的客户服务主要包括（）。A.客户需求调查B.对客户的一般化服务JC.对客户的个性化服务JD.客户服务的创新V8 8.在证券交易市场上，有一金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）0A.金融期货VB.金融期权JC.股票D.债券E.存托凭证V8 9.在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）A.自营席位B.代理席位C.普通席位VD.特别席位VE.证券席位9 0.证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A.净额清算原则VB.差额清算原则C.钱货两清原则VD.款券两讫原则9 1 .（）属于证券经营机构的禁止性行为。A.集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为VB.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为VC.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为VD.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为J9 2 .在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A.本人工作证B.本人居民身份证VC.股票帐户卡JD.资金帐户卡V证券经营机构业务员要验对三证，即投资者本人居民身份证、股票账户和资金账户。9 3.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A.证券出售者B.证券持有者VC.融资者VD.资金需求者V实质内容是：证券的持有方（融资者、资金需求方）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方（融券方、资金供应方）则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。假如一家公司拥有一笔国债，需一笔资金用于短期周转，但又不想放弃国债，就可以通过回购市场以国债做抵押，以较低的利率融入资金。9 4.下 述（）说法是正确的。A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。VD.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。V9 5.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A.交易行为的自主性VB.选择交易品种的自主性VC.选择交易方式的自主性VD.选择交易价格的自主性V9 6.按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。A.自然人帐户JB.法人帐户VC.境外投资者帐户VD.基金帐户E.证券经营机构帐户V9 7.现行的证券交易竞价方式有（）。A.拍卖竞价B.招标竟价C.集合竞价VD.连续竞价9 8.证券的柜台自营买卖（）。A.通常交易量较小VB.仅为债券买卖VC.费时较多D.比较集中9 9 .我国目前的证券交易交收方式有（）。A.T+0B.T+l VC.T+2D.T+3 V我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1 与T+3。T+1 滚动交收目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；T+3 滚动交收适用于B股（人民币特种股票）。1 0 0 .证券公司自营业务的特点有（）。A.决策的自主性VB.投资的方便性C.交易的风险性VD.收益的不稳定性V1 0 1.上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）A.可靠B.真 实 VC.完 整 VD.充实E.准 确 V1 0 2.三级清算模式包含（）。A.证券中央登记结算机构VB.异地资金集中清算中心VC.证券经营机构VD.投资者1 0 3.禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A.租 券 JB.借 券 VC.自有债券D.转债1 0 4.证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A.制度建设VB.内部监查VC.行业检查VD.岗位责任制1 0 5.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查VB.足额交存交易资金VC.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易结果VE.履行交割清算义务V1 0 6.证券交易所竞价的结果有（）的可能。A.全部成交VB.推迟成交C.不成交VD.部分成交V1 0 7.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A.具有会员资格VB.具有高水平的进场交易人员C.具有一定量的证券买卖D.具有一定水平的证券交易分析师E.缴纳席位费V1 0 8.根据有关规定，（）属于内幕人员。A.发行人董事会决议的打字员VB.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员VC.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D.为发行人进行审计的注册会计师V1 0 9.股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。A.公 开VB.公 平VC.公 正VD.诚实信用1 1 0.在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。A.自有资金不少于人民币2亿 元VB.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所VC.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格JD.中国证监会规定的其他条件V1 1 1.证券经纪商有（）作用。A.充当证券买卖的媒介JB.代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供咨询服务V1 1 2.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A.政策风险VB.基本风险VC.系统保障风险及其他风险D.经营管理风险V1 1 3.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。A.证券回购的券种VB.证券回购的交易时间JC.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量1 1 4.证券交易所竞价的结果有（）的可能。A.全部成交VB.推迟成交VC.不成交D.部分成交V1 1 5.证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A.融券方B.资金供应者JC.证券购入者D.资金贷出者V1 1 6.现行的证券交易竞价方式有（）A.拍卖竞价B.招标竞价VC.集合竞价VD.连续竞价1 1 7.营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（）。A.营业场所的安全保卫要求VB.重要凭证、支票、印鉴的保管制度VC.票券运送的安全保卫制度VD.安全保卫值班的制度J1 1 8.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A.时间优先VB.价格优先VC.客户优先D.委托优先1 1 9.根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化VB.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定VC.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损VD.持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实E.涉及发行人的重大诉讼事项V1 2 0 .根据净额清算原则，在证券清算中（）。A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算JB.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算VD.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率，应该注意的是，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款