企业安全生产标准化十三要素档案清单(2016).pdf

要素 序号 资料清单目录1 安全生产目标管理制度企业安全生产总体目标和年度目标的发布文2件3 企业安全生产总体目标4 企业安全生产年度目标5 年度安全生产目标分解表一、6 安全生产目标责任书目标7 企业年度安全生产目标实施计划（计划表）89安全生产目标考核办法年度安全生产控制指标和工作目标考核表格式管理制度文件文件文件记录表格记录凭证记录表格管理制度记录表格记录表格记录表格说明10 安全生产目标实施情况检查表11 安全生产目标实施效果评估表要素 序号123资料清单目录 格式安全管理机构设置、配备安全管理人员的管管理制度理制度关于设置安全管理机构：配备安全管理人员文件的文件关于成立安全生产领导小组的通知 文件说明4 安全生产领导小组会议纪要、记录（每季度一次纪要并附手写文件、记录记录及签到表）安全生产责任制中主要负责人职责二、组织机构和职责5 企业主要负责人安全生产职责 管理制度6789安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审管理制度、修订与考核管理制度关于发布实施安全生产责任制的通知 文件各级人员安全生产职责汇编 管理制度安全生产责任制落实情况考核表 记录表格记录表格记录表格记录表格（与一、10目标考核用同一张表）各类培训通用表格10 安全生产责任制培训记录表11 安全生产责任制适宜性评审表12 责任制更新后的发布文件要素 序号 资料清单目录1 安全生产费用提取、使用管理制度安全生产费用投入登记台账（后附财务票据2复印件）三、3 安全生产费用年度使用计划安全4 工伤保险与安全生产责任保险管理制度投入5 工伤保险缴纳记录表（或回执）企业发生事故后有关保险赔付的资料（要齐6全）格式管理制度记录表格记录表格管理制度记录凭证记录凭证说明要素 序号12345678910111213141516资料清单目录 格式识别、获取、评审、更新法律法规与其他要管理制度求的管理制度各部门识别和获取的法律法规、标准（生产记录表格、技术、设备、财务、安全等）汇总的法律法规、标准清单（附相应文本或记录表格电子版）法律法规培训教育记录法律法规培训考核试卷法律法规培训考核成绩汇总表法律法规融入表法律法规合规性评价表企业安全生产管理制度发布文件安全生产规章制度汇编规章制度发放登记表规章制度培训记录表规章制度培训考核成绩汇总表关于发布岗位安全操作规程的通知岗位安全操作规程汇编岗位安全操作规程汇编发放登记表记录表格记录凭证记录表格记录表格记录表格文件管理制度记录表格记录表格记录表格文件操作规程记录表格说明各类培训通用表格四、法律法规与安全管理制度每年一次根据评审的情况编写，每年一次岗位安全操作规程汇编培训记录表、考17 试卷、成绩汇总表（同法律法规、规章制度 记录表格合用）18相关法律法规、标准及其他要求符合性评审记录表格表法律法规、标准、规章制度、操作规程执行19 文件情况检查评估20 规章制度和操作规程修订记录21 文件和档案管理制度22 安全档案管理资料清单记录表格管理制度记录表格要素 序号1234567891011121314资料清单目录安全生产教育管理制度各部门报送的培训需求计划（表格）公司安全教育培训计划及安排表按计划实施的教育培训相关记录资料教育培训效果评估表企业主要负责人和安全管理人员登记表企业主要负责人和安全管理人员培训资格证书复印件格式管理制度记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格说明五、培训教育员工岗前培训（含职业健康）相关记录（职记录表格工安全生产培训情况登记卡）员工三级安全教育、四新教育、转岗、离岗教育等资料（可在“职工安全培训登记卡”记录表格中一并体现）特种作业人员（特种设备作业台账）管理台记录表格账特种作业人员（特种设备作业人员资格证书复印件）相关方教育培训资料外来参观、学习人员教育及告知的资料（有就提供，没有则无）安全文化建设相关资料记录表格记录表格记录表格记录凭证要素 序号1234567891011121314六、15生产设备16设施1718192021222324252627282930资料清单目录“三同时”管理制度“三同时”管理资料厂房照明的照度测量资料防雷检测报告设备维修保养管理制度安全检维修管理制度安全生产变更管理制度变更申请验收表设备检修记录设备维护保养记录表生产设施安全拆除和报废制度检测报警设施管理台帐报警装置、急救器具台账锅炉及压力容器安全检查表特种设备台帐特种设备检查台帐特种设备安全检查台帐临时用电作业许可证临时线审批制度接地接零测试记录移动电气设备绝缘电阻测试记录移动电气设备台帐设备设施检修计划设备检修方案记录检维修记录安全设施台帐安全设施检修计划安全设施检查记录设备验收报告单拆除报废记录格式管理制度记录凭证记录凭证记录凭证管理制度管理制度管理制度记录表格记录表格记录表格管理制度记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格管理制度记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格说明要素 序号123456789七、10作业11安全12131415161718192012345八隐6患排查和7治理89101112资料清单目录危险源辨识与风险评价管理办法危险源清单三违管理制度三违处理记录三违处罚通知单危险作业安全管理办法危险作业审批表设备操作牌制度劳动防护用品管理制度劳动防护用品发放标准劳动防护用品发放台帐警示标志和安全防护管理制度安全标志（职业危害）台 帐警示标志样式一览表相关方安全管理办法相关方管理监督检查记录承包（供应）商档案相关方安全管理协议变更管理制度变更申请/验收表隐患排查治理管理制度隐患汇总登记台账隐患整改通知重大隐患档案隐患排查方案隐患治理方案日常检查表专业检查表综合检查表节假日检查表季节性检查表隐患排查统计分析格式管理制度记录表格管理制度记录表格记录表格管理制度记录表格管理制度管理制度管理制度记录表格管理制度记录表格记录表格管理制度记录表格记录表格记录表格管理制度记录表格管理制度记录表格通知单记录表格说明记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格分析表格要素 序号 资料清单目录1 危险源管理制度2 各岗位危险源辨识结果3 企业一般危险源辨识与控制措施清单九、重大危险源监控45678910危险源辨识结果培训重大危险源申报、登记证明重大危险源监控评估报告备案登记的证明关于印发放射源安全管理规定的通知放射源安全管理规定企业提供：办理放射源使用许可证重大危险源定期检查记录格式管理制度表格表格培训表格证明文件备案证明文件管理制度证明资料记录表格说明各部门组织培训构成国家级重大危险源时有放射源时要素 序号12345678910111213141516171819十、职业健康资料清单目录职业健康管理制度职业危害因素识别记录职业病防治计划与实施方案职业危害强度或浓度检测报告政府职业危害管理部门出具符合职业健康的三同时意见书现场设置职业危害因素检测情况告知职业健康保护设施、工具台账职业卫生档案从业人员健康档案职业病患者台账放射性同位素安全保卫管理制度射线危害人员健康档案射线个人计量仪台账应急防护用品台账应急防护用品定期检验记录应急防护用品检查记录表职业危害告知书职业危害、预防和应急处理措施教育职业危害申报登记情况格式管理制度记录表格记录表格记录表格证明资料检测报告记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格文件记录表格证明资料说明要素 序号123456789十一、应10急救11援121314151617181920资料清单目录事故应急救援管理制度明确应急管理机构的通知关于成立应急队伍的通知应急队伍训练计划应急队伍训练记录关于印发事故应急救援预案的通知事故应急救援预案应急装备清单应急装备配置图应急预案报主管部门备案回执应急预案通报相关协作单位证明材料应急物资、设施、装备检查维护记录应急预案演练计划应急预案演练方案应急演练总结报告应急预案演练人员签到表应急预案演练评估报告应急预案评估资料启动预案的佐证启动应急预案的评估资料格式管理制度文件文件文件记录表格文件文件记录表格图表证明资料证明资料记录表格文件文件文件记录表格记录表格记录表格记录表格记录表格说明要素 序号 资料清单目录1 事故管理制度2 发生事故应启动应急预案报告佐证发生事故应向上级单位和有关政府部门报告3十二佐证、事4 保护事故现场及有关证据故调5 事故档案查、6 事故调查报告内容：报告7 事故统计、处8 事故分析理9 领导对事故分析报告的批示10 本企业事故回顾记录11 同类行业、企业发生事故进行学习记录格式管理制度记录资料记录资料记录资料记录资料记录资料记录表格记录表格证明资料记录表格记录表格说明要素 序号1十三、绩效评定和持续改进23456资料清单目录安全生产标准化绩效评定管理制度安全生产标准化绩效评定报告年度安全生产标准化绩效评定结果的通报安全生产标准化绩效评定问题汇总表安全生产标准化绩效评定纠正与预防措施全生产标准化绩效评定纳入年度绩效考核格式管理制度文件文件记录表格记录表格记录表格说明注:第一年存放安全生产标准化自评报告及材料注:以上标记是体系基本要求未标记的项目可逐步落实执行第一年运行应完成