美国新能源政策及对中国新能源产业的影响.docx

美国新能源政策及对中国新能源产业的影响陈 波陈 靓【内容提要】基于确保能源安全、应对全球气候谈判、促进经济快速复苏和经济结构转型及抢占下一轮产业革命制高点的战略目标，美国在金融 危机爆发后，采取了一系列加快新能源产业发展的激励政策。美国制定和 实施的对内鼓励新能源产业技术创新、快速产业化和对外调整气候谈判策 略、发起 301 调查等新能源政策组合拳，将对我国新能源产业发展产生巨 大影响。我国政府和企业必须及时调整新能源产业发展战略和支持政策， 以应对新能源产业发展面临的巨大挑战。【关键词】新能源气候谈判301 调查【作者简介】陈波，复旦大学管理学院、上海 WTO 事务咨询中心助理研 究员；陈靓，上海 WTO 事务咨询中心助理研究员引 言随着世界经济的高速增长，全球能源消费总量不断攀升，对化石能源的过渡依赖使世界能源安全和全球气候变化的形势日益严峻。据世界能源 署公布，石油、煤炭、天然气等化石燃料占到了全球能源供应总量的 81%， 占全球温室气体排放总量的 69%。如何控制因对化石燃料的过渡依赖而导 致的气候变化及寻找可替代能源已成为各国政策制定者面临的共同难题。感谢上海WTO事务咨询中心惠赐此文。 International Energy Agency, World Energy Outlook 2009, Paris: OECD/IEA. manuel, “Increased Destructiveness of Tropical Cyclones Over the Past 30 Years,”7120 12 年 第 1 期就如何设计和实施有效的政策减少对化石能源的消耗、确保能源安全及控制温室气体的排放，美国、英国、法国及其他国家内部都展开了激烈 争论。尽管并未就所有问题达成一致意见，但都认为有关鼓励发展低碳技 术和使用新能源的政策应是应对上述挑战的重要组成部分之一。2008 年的金融危机，从本质上来说是对传统的国际货币体系的修复和 紧缩，并推动新的产业革命以实现跃迁。全球性经济危机往往孕育着重大 科技创新和新的主导产业，即存在“创造性破坏”的机遇。与能源安全和 全球气候变化问题息息相关的新能源产业，将是引领第四次产业革命的主 导产业。率先在新能源技术创新和产业化方面取得突破，将有利于一国在 新一轮产业革命、能源安全、气候问题谈判和全球规则制定方面占据制高 点和主导权。全球金融危机爆发后，美国出台了一系列鼓励新能源技术创新和产业 发展的政策，以促进风能、太阳能、生物质、地热、海洋能、微流体动力 能、新能源汽车等新能源重点领域的发展。新能源产业同样是我国重点发 展的战略新兴产业，对美国新能源政策及其配套措施进行梳理，并分析可 能对我国新能源产业的发展及国内政策的制定和实施造成的影响具有重要 意义。本文第一部分将简要说明美国新能源政策出台的背景，第二部分将 重点介绍美国新能源政策及其配套措施，第三部分主要分析其可能对我国 新能源产业发展造成的影响，最后是本文的结论和政策建议。一、美国新能源政策出台的背景能源消耗过高一直是美国经济社会发展面临的重大挑战。经济的高速Nature, 2005, 436:686-688. C. Mowery, R. Nelson & B. Martin, “Technology Policy and Global Warming: Why NewPolicy Models Are Needed (or why putting new wine in old bottles wont work)?” NESTA,USA, 2009. R. Henderson & R. G. Newell, Accelerating Energy Innovation: Insights from MultipleSectors ,NBER Working Paper No. 16529, JEL No. O3, November 2010.武建东：“中国面对金融博弈与产业革命的挑战”，人民网，2011 年 10 月 8 日， :m/2011-10/08/content_m。张牧霞、成思危：“新能源将引领第四次产业革命”，上海证券报，2009 年 10 月26 日, 第 002 版。72美国新能源政策及对中国新能源产业的影响发展使美国能源消耗一直居高不下。根据国际能源署最新报告统计，早在1972年，美国能源消耗就已超过120亿吨油当量，约占当年全球能源消耗总 量的28%。尽管此后服务业在美国经济中所占的比重不断提高，能源消耗的 增速放缓，但由于基数太高，2006年的能源消耗仍然接近160亿吨油当量（见 图1）。图1 1972年以来美国能源消耗量及占世界的比重数据来源：International Energy Agency，2010 Key World Energy Statistics“能源饥渴症”使美国面临着巨大的能源供应压力。同时，世界能源消耗急剧增加，2008年全球能源消耗水平接近1972年的两倍，达到了850亿 吨油当量，据国际能源署预计，到2050年，全球能源消耗将再增加一倍。 这使得美国的能源安全形势更为严峻，寻找新的能源供应渠道已成为美国21世纪的重大挑战。与能源相关的另一重大挑战是碳排放和全球气候变化。根据美国世界 资源研究所的研究和统计，从1850年至2005年的155年间，全球共排放二氧 化碳11222亿吨，发达国家共排放了8065亿吨，占全球总量的72。 而美 国作为世界最大的经济体和能源消耗大国，人均碳排量高居世界首位，达 吨，这使小布什政府在国际气候谈判中一直处于被动地位，只能 International Energy Agency, 2010 Key World Energy Statistics, OECD/IEA. International Energy Agency, 2010 Key World Energy Statistics, OECD/IEA. International Energy Agency, 2010 Key World Energy Statistics, OECD/IEA.7320 12 年 第 1 期消极回避国际气候谈判所提出的减排义务。在世界各国都在积极寻求合作以应对全球气候变化的背景下，美国的这一立场无疑使其失去了道义制高 点。2008年全球金融危机不仅对美国经济造成了巨大冲击，也为美国解决 能源气候问题、实施结构调整提供了契机。奥巴马政府认为，“利用太阳、 风力和土壤为汽车和工厂提供能源”是一条解决能源和气候问题、实施结 构调整的正确道路。自“阿波罗计划”开始，美国就已开始了太阳能技术的研发，经过多 年的技术开发，太阳能、风能、生物能等新能源技术已具备一定的应用价 值，新能源产业雏形已成，这为美国大规模实施新能源政策提供了强大的 技术和产业基础。同时，金融危机的爆发使新能源政策可以作为经济刺激 方案的一部分得以迅速出台，不仅有利于加快美国新能源技术和新能源产 业的发展，而且可以创造更多的就业岗位，促进美国经济的尽快复苏。为 此，美国在金融危机后，采取了一系列促进新能源供给和需求的激励措施， 欲将新能源产业作为美国经济复苏的引擎，拉动就业并实现美国经济快速 复苏，调整能源供给结构、降低二氧化碳排放以应对国际气候变化谈判， 增加新能源供给以确保能源安全，促进技术创新以推动新的产业革命和美 国经济转型，从而重构美国国家战略优势，占领后石油时代的经济制高点。二、金融危机后美国国内新能源产业刺激政策（一）提高联邦财政拨款预算，促进新能源技术研发尽管自 20 世纪 80 年代以来，美国一直在削减用于能源研发的预算拨 款，但太阳能、风能、生物能、地热和水电却一直是美国能源研发投入的 重要领域。2006 年，美国联邦财政对风能的研发预算提高了 27%，太阳能 提高了 87%，生物能提高了 118%。2007 年，地热和水电研发预算的增长幅 Barack Obamas Inaugural Address, :/ nyom/2009/01/20/us/politics/20t ext-obama.html. Venkatesh Narayanamurti, Laura D. Anadon, and Ambuj D. Sagar, “A TransformationalChallenge,” Institutions for Energy Innovation, Fall 2009.74美国新能源政策及对中国新能源产业的影响度都超过了 150%。2009 年，美国再次大幅度提高了对能源研发的预算拨款，包括2009 年美国经济复苏和再投资法提供的 140 亿美元在内，直接用于新能源研 发的预算拨款达到了 190 多亿美元。根据 2011 财政年度的预算报告，美 国还将继续增加对新能源技术研发的财政预算，其中美国能源部用于新能 源研发的费用就达到 24 亿美元，包括用于太阳能研发的 亿美元，生 物能源研发的 亿美元，电动汽车技术研发的 亿美元，用于建筑节 能技术研发的 亿美元。（二）提供各项激励措施，促进新能源投资和生产 为促进新能源技术的产业化，美国通过税收优惠、加速折旧、直接补贴及融资优惠政策等多种形式鼓励企业扩大对新能源产业的投资和生产， 增加新能源供给。 税收抵免是联邦政府促进可再生能源发展的最主要的经济措施。联邦政府会根据可再生能源发展的实际情况，对税收抵免的覆盖范围、抵免额 度不断予以调整。（1）投资税收抵免2009年美国经济复苏和再投资法允许企业对符合条件的用于风能、 生物质、地热、海洋能和微流体动力能项目等可再生能源设备的制造、研 发设备的安装、设备重置和产能扩大项目，按照设备费用的30%给予投资税 抵免，企业用于太阳能发电和地热发电的投资可以永久享受10%的抵税优 惠。2009年美国经济复苏和再投资法还推出了“有限高级能源制造项 目”,该项目计划投入23亿美元，在新能源企业建造、重新装配或扩建那些 用于制造可再生能源产品生产的制造设施时，对企业的投资提供30%的额外 税收抵免。有资格获得该项目额外投资税收抵免的资产和设备包括设计用 Venkatesh Narayanamurti, Laura D. Anadon, and Ambuj D. Sagar, “A TransformationalChallenge,” Institutions for Energy Innovation,Fall 2009. R. Henderson & R. G. Newell, Accelerating Energy Innovation: Insights from MultipleSectors ,NBER Working Paper No. 16529, JEL No. O3,November 2010. Budget of the U.S. Government Fiscal Year 2011.7520 12 年 第 1 期于从太阳、风和地热矿床生产能源的资产和设备；用于电动或混合电动车辆的燃料电池、微型涡轮机或能源存储系统；支持断续可再生能源来源传 输的电网，包括此类能源的存储；设计用于获取和隔离二氧化碳排放物的 资产；设计用于精炼或混合可再生燃料或生产节能技术（包括节能照明技 术和智能电网技术）的资产；符合条件的新型插电式电动车辆，包括电动 摩托、发电机和功率控制部件；及设计用于减少温室气体排放的其它高级 能源资产。（2）生产税收抵免 新能源企业生产抵免可以追溯到1992年能源政策法和2005年能源政策法，这些法律根据不同的可再生能源类型，对可再生电力生产给予 税收抵免。该政策此后几度调整，奥巴马政府延长了此项税收抵免的优惠 时效，并提高了相应的抵免额度，风能、生物质、地热、海洋能和微流体 动力能项目自投产之日起10年内，企业每生产1千瓦时的电量可享受从当年 的企业所得税中免缴1.5美分(1992年美元指数)的优惠待遇，目前税率为2.1美分/千瓦时。2009年美国经济复苏法和再投资法还规定，生产能 力小于6000万加仑的小型燃料乙醇生产商和生产能力小于1500万加仑的小 型生物柴油生产商，每生产一加仑生物柴油或燃料乙醇， 的税收抵免。根据替代性汽车税收优惠政策，美国联邦政府还向特定类型节能汽车 提供生产税收抵免。企业生产的前6万台新能源汽车，可以获得高额税收抵 免，其中燃料电池汽车可以获得800040000美元不等的税收抵免，混合型 汽车和轻便卡车，根据汽车性能的不同，最多可获得3400美元的税收抵免。从 2009 年开始，插入式电动汽车可以获得 2500 美元的基本税收抵免， 对效能超过 4 千瓦时的汽车电池，还额外提供 417 美元每千瓦时最高可达5000 美元的补充税收抵免。 美国通过税收抵免政策，有效降低了美国新能源企业的实际税负， 美国学者吉尔伯特发现，在现有的税收抵免政策下，美国新能源发电产业的 实际税率为负，其中核电建设项目的实际税率为-99.5%、风电为-163.8%、76美国新能源政策及对中国新能源产业的影响太阳能发电为-244.7%。 美国财政部和能源部利用2009年美国经济复苏和再投资法的拨款，采取直接付款而非税收减免的形式，对5000个生物质能、太阳能、风能和 其他可再生能源项目设施进行补贴。同时，美国联邦政府还通过国会年度 拨款给公共事业单位、地方政府和农村经营的可再生能源发电企业进行补 贴，即每生产1千瓦时的。2009年美国经济复苏和再投资 法还授权财政部成立可再生能源基金(Renewable Energy Grants)，对2009 年、2010年投运的或者2009年、2010年开始安装且在联邦政府规定的税务 减免截止日之前投运的用于风能、生物质、地热、海洋能和微流体动力等 可再生能源利用项目的设备投资给予一定额度的补助，补贴金额通常为符 合条件的设施投资的30%。基金项目由纳税主体申请，不纳入获益者的应税 收入。为鼓励企业投资新能源汽车燃料补给设施，2009年美国经济复苏和 再投资法还提高了对新能源汽车燃料补给设施的补贴，即符合条件的设 施可享受的补贴金额从成本的30%增加到50%。此外，同一设施的补贴上限 从3万美元增加到5万美元，其中氢燃料补给设施的补贴金额上限甚至达到 了20万美元。除联邦政府补贴外，美国各州也根据本地区新能源发展情况，制定了 州政府一级的补贴措施，如加州政府出台奖励政策，对获得新型储能系统 资格(AES)的供应商提供每瓦2美元的补助。 早在1979年能源税收法中，美国就提出了可再生能源利用项目可以根据联邦加速折旧成本回收制度，享受加速折旧优惠。2009年美国经济 复苏和再投资法对加速折旧政策进行了调整，风能、太阳能、地热能、 燃料电池、微型燃气轮机、地源热泵、热电联产和小型风电等商业化时机 已经成熟的可再生能源技术，都被纳入到加速折旧的范围内。作为刺激经 Gilbert E. Metcalf, “Taxing Energy in the United States: Which Fuels Does the Tax CodeFavor?” Center for Energy Policy and the Environment at the Manhattan Institute, Report 4, Jan 2009.7720 12 年 第 1 期济复苏的短期措施之一，美国还在2008和2009两个年度内对风能、生物质、太阳能、地热、生物燃料、海洋能和微流体动力能以及洁净煤项目等可再 生能源项目给予50的额外折旧，可以一次性将相关费用的50予以折旧， 其余部分的折旧按照正常折旧程序操作。加速折旧政策是美国鼓励新能源发展的重要组成部分，此项优惠政策 使美国新能源投资人可以更快地回收投资成本，并减缓了新能源企业的资 金压力。惠政策 为扩大新能源企业融资渠道，美国还允许新能源企业发行清洁可再生能源债券，对新能源企业贷款提供政府担保，鼓励风险投资进入新能源产 业。（1）清洁可再生能源债券根据“清洁可再生能源债券”（Clean Renewable Energy Bonds，简称 “CREB”）计划，风能、生物质、太阳能、地热、海洋能和微流体动力能以 及洁净煤等新能源企业可发行清洁可再生能源债券，债券发行企业只须支 付本金，债券持有人可以根据联邦政府的规定享受税收抵免。2009年美国 经济复苏法和再投资法将现有清洁可再生能源债券的税收抵免额度提高 到联邦政府公布的传统债券利率的70，如果抵免额度超过纳税义务，相 应部分可以延期到下一个年度，并额外批准了16亿美元的新债券。（2）贷款担保2005年能源政策法对符合条件的新能源企业实施贷款政府担保。2009年美国经济复苏和再投资法放宽了政府提供担保的条件，并提供60亿美元的联邦贷款担保，以满足从事风能、生物质、太阳能、地热、生 物燃料、海洋能和微流体动力能、智能电网和传输基础设施、高级电池和 燃料电池技术、可再生能源设备制造和环保车辆生产的企业的融资需求。 从事这些新能源项目的企业无需满足 2005年能源政策法第1703节的“创 新技术”或其它要求，但符合条件的项目必须在2011年9月30日前开工建设。 预计该计划所划拨的60亿美元可支持多达600亿美元的贷款，最高可覆盖新 能源项目以及生产相关组件设施80%的成本。78美国新能源政策及对中国新能源产业的影响（3）鼓励风险投资进入新能源产业为通过风险投资支持美国新能源技术和产业的发展，美国对风险投资 者和风险投资企业提供无偿补助，即政府部门共同出资筹集用于新能源技 术和产业的风险资本，以分担风险投资者投资新能源的投资风险，并对民 间风险投资起引导作用。风险投资企业投资新能源项目的总投资额中，贷 款可占 90%，如果风险企业破产负责偿还债务的 90%，并拍卖风险企业的资 产；降低风险投资企业的所得税率，其中风险投资所得额的 60%免除征税， 其余的 40%减半征收所得税。美国对风险投资企业制定的各项鼓励措施，使风险投资一直保持稳定 增长，而新能源技术已成为美国风险投资的重点领域。2009 年，新能源技 术已成为美国风险投资的第一大领域，首次超过了软件行业。2010 年第二 季度，美国风险投资企业投资于电动汽车、太阳能和生物能源等新能源项 目的投资总额达到了 15 亿美元，同比增长了 63.8%。（三）提供税收优惠和消费补贴，为新能源创造市场空间减免为促进生物能源发展，美国早在的1978 年能源税收法中就对燃料 乙醇的消费税实施减免，减免幅度直在每加仑 4 美分6 美分之间浮动。2009 年后，美国提高了生物能源的消费税减免标准，并将消费税减免的范 围扩大到生物柴油领域。目前，美国将燃料乙醇的消费税减免标准已提高 到每加仑 美元到 l 美元。对使用非农业原料生产的生物柴油，美国实 施每加仑 1 美元的消费税减免，对使用动物油脂生产的生物柴油，消费税 减免额度为每加仑 美元。得税抵扣2010 年，美国对采用新能源建筑技术的房屋主人实施所得税抵扣。其 中，购买太阳能电力系统的房屋主人，其投资的 30%可从当年需缴纳的所得 税中抵扣；安装风力系统的房主可以获得多达 4000 美元的税收优惠；利用 地热泵的房主也可获得最多 2000 美元的税收优惠。对居民购买节能门窗 Sandy Shore, “Venture Capital for Clean Energy Technology Rises,” :/ busi nciam.Gilbert E. Metcalf, Tax Policies for Low-Carbon Technologies, NBER Working Paper15054, June 2009, papers/w15054.7920 12 年 第 1 期等提供相当于购买总额 30%但不超过 1500 美元的税收抵免优惠，并根据房屋每年在节能方面改造的程度大小，向节能型房屋的建筑方提供从 1000 到2000 美元/年不等的税收抵免。2009 年，美国推行了新的新能源消费补贴项目，即房产评估清洁能源 计划，该计划是政府通过发行债券融资为住宅和小型商户物业采用新能源 设施提供前期费用资助，符合规定的新能源项目还可以向美国财政部申请 现金拨款资助，拨款金额为该投资项目总金额的 30%。为鼓励使用新能源汽车，在税收抵免的基础上，美国能源部还专门建 立了一个短期资助项目，对部分购车者直接进行资助。根据美国政府2009 年公布的“车辆补贴退款计划（CARS）”，联邦税务局对混合动力车的用 户提供最高可达3500美元的税务减免，此外还有州政府的税费优惠，以此 抵消一部分因为使用混合动力车带来的费用增加。（四）提高国内能效和排放标准，迫使国内企业加大对新能源的投入 力度为保证国内企业和州政府以更积极的态度，加大对新能源的开发和采 用，推动美国新能源技术和新能源产业的发展，美国通过了一系列法案， 强制要求发电企业提高新能源供给比例，对工厂温室气体排放实施许可证 管理，提高汽车能效标准和尾气排放标准。2009 年美国经济复苏和再投资法要求所有的电力公司到 2020 年其 电力供应中要有 20%的比例来自于可再生能源和能效提高；其中 15%来自风 能、太阳能等可再生能源，5%来自能效提高。对于可再生能源电力所占比 例无法达到 15%的州，可将这一目标降为 12%，但能效目标要提到 8%。2010 年 5 月，美国环保署根据洁净空气法要求新建的发电厂、炼 油厂、水泥厂和其他年温室气体排放量为 10 万吨以上的工业设施必须要获 得许可证方可运行，该新规定将于 2011 年生效。为推动汽车行业节能减排、支持新能源汽车发展，奥巴马政府于 2010 年 5 月宣布了第一个全国性汽车燃油能耗和排放新标准：2012 年到 2016 年， 所有在美生产的轿车和轻型卡车的平均油耗标准将降低 30%；平均尾气排放 将降低 15%。新标准的出台成为美国新能源汽车产业化和市场化的第一推动80美国新能源政策及对中国新能源产业的影响力，美国电动汽车及电池产业迅速兴起。目前，已提交国会的有关能效标准的立法还包括拯救我们的气候法、清洁环境与稳定能源市场法、碳排放上限和红利法等数十部。此 外，美国许多州也制定了一系列有关能源效率的法规政策以促进清洁能源 的开发和使用。(五) 美国采取的配合举措 除上述措施外，为促进新能源产业发展，美国在金融危机后还采取了其他配合举措，最具影响的是其悄然改变了气候变化谈判的立场，并对我 国新能源产业发起了 301 调查。际气候变化谈判立场 奥巴马政府执政后，在国际气候变化谈判问题上采取了与布什政府迥异的立场，奥巴马承诺美国将带头应对气候变化。在 2010 年底坎昆气候谈 判大会中，美国正式提出了新能源及经济转型等议题，原本的环保话题已 变成了如何保证能源供应的产业升级话题。奥巴马政府在国际气候谈判立场上的悄然转变，与其新能源政策密切 相关。可以说，奥巴马政府的国际气候谈判策略，正是出于以新能源作为 美国参与国际气候变化谈判的突破口，以国际气候谈判作为推动国内新能 源发展的外部驱动力的考虑，从而达到借此对外获取外交筹码，对内施加 结构调整压力、促进新能源发展的目的，凸现了奥巴马政府发展新能源产 业的决心。发起 301 调查，为新能源产业发展赢得更多的国内市场2010 年 10 月，美国政府宣布根据1974 年贸易法第 301 条款的规 定，接受美国钢铁工人联合会的请求，对我国风能、太阳能、生物质能、 地热能、水能和核能等新能源产品的补贴政策实施调查。美国认为，中国 通过限制稀土等关键原材料的获得、国家研发基金、低成本融资、免费为 生产商提供土地、对不同的技术制定不同的激励措施等国内支持政策，成 为世界上太阳能电池和风机的主要生产者，对美国的大量出口也影响了其 国内新能源企业的生产和就业。在宣布发起 301 调查后，美国现任贸易代表罗恩·科克表示，绿色技 术是未来就业的引擎，美国将确保为美国工人、商业和绿色技术企业家提8120 12 年 第 1 期供一个平等的游戏空间。科克的谈话一方面表明了美国对新能源产业寄予了非常高的期望，希望新能源产业能在美国未来经济中扮演非常关键的角 色，另一方面也表明以 301 调查为代表的对外贸易政策正式成为美国新能 源政策组合拳的重要组成部分。三、美国新能源新政对我国新能源产业的可能影响尽管美国在金融危机后采取的系列新能源政策在国内还面临一定的政治压力，部分经济学家也对其效果持怀疑态度，但美国新能源政策及其战 略意义还是得到了广泛认同。新能源政策不仅对美国尽快摆脱金融危机影 响极具现实意义，而且有利于美国获得新能源技术和产业的制高点，推动 新一轮产业革命和美国产业转型，继续保持美国在全球经济中的领先地位。 新能源技术和产业一旦取得突破，全球经济和贸易结构必将发生重大变化， 而美国通过新能源政策建立起的技术和产业优势将有利于美国在国际贸易 规则体系重构过程中掌握更大的主动权。金融危机后美国的新能源政策尤其是鼓励使用新能源的措施将使我国 刚刚起步但仍以外向型为主的新能源产业所拥有的市场前景更为广阔，但 整体而言，美国新能源政策将使我国面临长期挑战。这种挑战主要体现在 以下几个方面：能源产业享受的优惠政策将面临长期的调整压力此次 301 调查直指我国诸多补贴政策，根据美国在对华出口产品反补 贴案件中先前的做法，这些政策被美国认定为反补贴法意义上的补贴的可 能性非常高。美国法律规定 301 调查可以采取的救济措施包括停止有关协 定，提高关税，与外国政府达成分阶段取消不公平贸易立法和政策或者向 美国提供补偿性贸易利益等措施。由于多边贸易体制的存在，美国采取单 边措施的极端做法出现的可能性不大，因此此次 301 调查可能通过诉诸世 界贸易组织争端解决或双边磋商的方式来解决这一矛盾。无论最终采用哪 种方式，我国政府扶持新能源产业的政策灵活性受到更多限制，许多地方 向新能源产业提供的土地优惠等政策将面临调整可能，优惠政策将更多地 向鼓励新能源消费、培育新能源产业的国内市场转变。这意味着，长期来82美国新能源政策及对中国新能源产业的影响看，我国新能源产业可享受的优惠政策已处于调整压力之中。能源产业的市场结构将面临长期调整压力 近年来，我国新能源产业扩张很快，但销售市场几乎全部集中在海外。以光伏产业为例，我国光伏生产已达到全球产能的 40%，但出口却占到了全 部销售总额的 90%以上。机电、纺织服装、化工、钢铁等传统产业遭遇大量 的贸易壁垒已经证明，这种国内大规模生产，向海外大规模出口，完全依 赖海外市场的模式绝非长远之计。前述 301 调查解决可能耗时较长，不排 除美国国内业界针对诉状中所列措施对中国产品提起反补贴调查的可能 性，这不利于我国新能源产业对美国市场的销售。更重要的是，“示范效应” 一旦形成，欧盟等其他主要出口市场也可能效仿美国，导致其他海外市场 也受到影响。能源产业的发展模式将面临长期的调整压力 我国新能源产业的比较优势仍然集中在生产制造环节，核心技术、重大装备设施和核心原料仍然掌握在国外企业手中，其发展模式趋向于生产 驱动而非创新驱动。美国新能源政策进一步加大了其新能源研发投入力度， 太阳能、生物质能、风能、生物燃料、海洋能等新能源领域多获得了高额 的研发预算。美国新能源创新政策将刺激其新技术和新设备的不断研发， 从而进一步扩大其新能源产业的技术优势。同时，美国新能源政策还通过 能效标准提高新能源企业参与竞争的技术门槛，不能达标的企业将被排除 在美国市场之外。判的压力可能进一步加大 长期来看，着眼于能源安全、气候变化、技术创新和经济转型的新能源政策意味着美国正借助于其强大的科技和经济实力，推进其国内新能源 产业的发展。而一旦其新能源技术取得重大突破，新能源产业建立起明显 优势，美国将来还可能借助于其国内新能源产业的发展，在新能源标准、 国际气候谈判及与之相关的国际经贸规则谈判等问题上对我国施加压力。四、结论与建议对我国新能源产业而言，美国鼓励国内技术创新、促进快速产业化及8320 12 年 第 1 期使用和发起的 301 调查等一系列新能源政策组合，不仅会对我国新能源产品的出口造成负面影响，我国支持新能源产业发展的政策空间也将受到更 大的限制。长远来看，我国新能源产业还将在海外市场面临更为激烈的竞 争。他山之石，可以攻玉。本文认为我国政府和企业必须积极采取应对措 施，加快新能源的技术进步和产业发展，具体而言包括：展模式 我国新能源产业必须调整现有的发展模式，加大研发投入力度，提高产品技术水平，并加大对国内市场的开拓力度，将新能源产业的发展模式 由成本驱动和出口拉动模式导向创新驱动模式和内需拉动模式。只有基于 国内市场的不断扩大，新能源产业才可能做到持续发展。只有通过创新驱 动新能源技术不断提高，才有资格参与新能源市场竞争，才有能力与美国 新能源企业竞争，从而在产业链的高端环节占得一席之地，否则必将长期 受制于人。能源产业促进政策 我国新能源政策一直侧重于对新能源生产企业的鼓励，而忽视国内企业和家庭对新能源的使用。美国新能源政策组合拳之一的 301 调查，应为 我国政府敲响警钟，在以主要向海外市场出口的背景下，对生产企业给予 的任何直接的补贴都可能遭到贸易伙伴的质疑和挑战，最终得不偿失。此 外，任何产业的发展都离不开国内市场的支撑。因此，我国政府应吸取经 验教训，及时调整国内新能源产业的鼓励政策，从鼓励投资和生产转向鼓 励研发和消费，这既可减少贸易摩擦，又可为国内新能源产业开拓更为广 阔的国内市场，且有助于我国的节能减排。84 January/February 2012China and the United States should strengthen cooperation and coordination inhumanitarian assistance and disaster relief, particularly in areas in which both countries have strategic interests. In addition, effective China-U.S. cooperation in sensitive military areas could promote strategic trust among the two countries.The U.S. Renewable Energy Policy and Its Implications on ChinasRenewable Energy IndustryCHEN Bo and CHEN LiangBased on the strategic objectives of ensuring energy security, dealing with global climate negotiations, promoting the speed of economic recovery and economic restructuring and seizing the high ground of the next round industrial revolution, the U.S. government has adopted a series of incentives to accelerate the development of renewable energy industry after the financial crisis. The policy portfolio made and implemented by U.S. government including encouraging the innovation of the renewable energy technologies and rapid industrialization domestically, adjusting its climate negotiation strategy and launching 301Investigation externally will cause a tremendous impact on the development of Chinas renewable energy industry. Chinas government and enterprises must adjust their development strategy and supporting policies in order to face thegreat challenges of renewable energy industry.Chinas Accession to the GPA and the Modification of Its LegalSystemYE BoThe main legal sources of Chinas government procurement include Government Procurement Law, Tendering and Bidding Law and policy of indigenous innovations. According to the text of Government Procurement Agreement (GPA),there may be some inconsistencies of Chinas government procurement in the subjects of government procurement, dispute settlement procedures and some117