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    个人尽职调查报告2.docx

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    个人尽职调查报告2.docx

    个人尽职调查报告【个人尽职调查报告一】 一、尽职调查的方法 1.现场调查 现场调查可以对调查对象有比拟直观的了解,并可以得到据以调查的相关线索。因此,现场调查是尽职调查最常用的方法,它包括现场会谈和实地考察。 现场会谈时,应当约见尽可能多的、不同层次的成员,包括市场销售部门、行政部门、财务部门、生产部门的主管。会谈主要了解企业经营战略和进展思路、企业文化、团队精神、企业的内部治理及掌握等状况,通过会谈猎取对企业高管的感性熟悉。 实地考察应侧重调查企业的生产设备运转状况、生产组织状况、实际生产力量、产品构造状况、订单、应收账款和存货周转状况、固定资产维护状况、四周环境状况、用水、用电、排污状况、员工的工作态度及纪律等。 2.搜寻调查 主要通过各种媒介物搜寻有价值的资料,这些媒介物包括报纸、杂志、新闻媒体、论坛、峰会、书籍、行业讨论报告、互联网资料、官方记录等。搜寻调查应留意信息渠道的权威性、牢靠性和全面性。 3.官方调取 通过行业协会、政府职能治理部门猎取或调取企业的相关资料。如工商治理机关、税务机关、金融治理机关、外汇治理部门、环保治理部门、卫生治理部门、质量监视治理部门、供电部门、供水部门、土地及城建治理部门、行业主管部门等。 4.通知调查 通知被调查人,要求其供应相关资料和申报信用记录,然后对该资料和记录进展抽样验证、分析。 5.隐秘调查,是指在被调查人不知道的状况下进展的调查方式。主要通过接触客户的关联企业、竞争对手、商业伙伴或个人猎取有价值的信息。 6.托付调查。可以托付社会中介机构进展局部或全部信息的调查。对于比拟重要或法律关系简单的融资租赁交易,可以利用律师执业技能、专业学问以及法律给予的调查取证的特权,进展律师尽职调查,形成全面、专业、标准的律师尽职调查报告,供信用评估时参考。对于客户的财务调查可以托付注册会计师进展,对于租赁物也可以托付资产评估师进展资产评估,形成专业的评估报告。 二、尽职调查的内容 考虑到融资租赁的交易本钱,对承租人的尽职调查的内容的繁简应依据融资租赁交易的详细状况而定。假如交易额相对较小、租期相对较短,可以参照商业银行的贷前调查内容绽开调查;对于交易数额大、租赁期限较长的工程,对承租人进展全面、审慎、独立和有针对性的尽职调查很有必要。此外,尽职调查还应考虑承租人的详细状况及租赁物的特点,如上市公司其相关信息一般比拟透亮、公开,需要调查的内容就简洁一些;电信设备运营商因其行业垄断特点,也不需要做认真的尽职调查;对于飞机租赁,由于其本身的特点也不需要做太繁琐的调查。尽职调查因涉及承租人的商业隐秘,应考虑出租人的承受程度和实际需要及可行性,确定尽职调查的内容。 下面就融资租赁的尽职调查列一清单,供出租人依据工程的详细状况选择适用。假如交易的工程对出租人来说到达重要、简单的程度,出租人应当托付专业的社会中介机构、阅历资深的从业人员进展调查,并出具调查报告。 1.根本状况(包括公司及公司的全资、控股、参股子公司和联营、合作企业) 1.1公司历史沿革的说明; 1.2请填写法律尽职调查附表,并根据填写的内容供应相应的文件; 1.3公司的企业法人营业执照(包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照); 1.4公司设立时的出资协议、股东协议(包括但不限于公司设立时的出资协议、股东协议,现行有效的出资协议、股东协议,以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件); 1.5公司股东签署的公司章程(包括但不限于公司设立时的章程,现行有效的章程,以及历次章程的修改和补充文件); 1.6除公司出资协议和章程外,请供应公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录; 1.7公司的验资报告(包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告); 1.8假如公司曾承受过国有资产占有单位的非现金出资,请供应该等非现金出资的资产评估报告、国有资产治理部门的立项批复、国有资产治理部门对评估结果的核准文件或备案文件(或确认文件); 1.9公司的国有资产产权登记证(如适用); 1.10公司历次工商变更登记的书面状况说明,以及全部工商登记申请文件,包括公司设立时的工商设立登记申请书(表),其后历次工商变更登记的申请书(表)以及工商局核发的审核意见书(表); 1.11全部与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大大事相关的协议/合同、与上述重大法律大事相关的政府批准文件或法庭判决; 1.12假如上述第1.11项所述重大法律大事的标的涉及国有资产, 1.13与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件; 1.14若公司曾购入任何其本身的股份,请供应董事会授权购入股份的决议及有关该等购入的全部协议的副本; 1.15公司与股东签订的任何其可据以放弃或同意放弃日后股息的安排或协议; 1.16公司现任董事会、监事会人员名单及选举/聘任决议; 1.17公司总经理、副总经理(如有)及其他高级治理人员名单以及选举决议/委派书; 1.18公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知; 1.19公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知; 1.20公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知; 1.21公司完整的组织构造图,包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等、不具备法人资格的下属企业或部门(包括于分公司、营业部、中心等,下同),构造图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量; 1.22政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件(如有); 1.23政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可性文件,或特许权、特许经营等许可性文件,以及政府有关主管部门向公司及其下属企业、下属部门核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、打算、批复、复函、许可证、登记备案等文件(如有); 1.24请供应公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及部门的全部资质证明文件、高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复、其他政府认定、资助或扶持工程的证书/批复或其他与公司及其下属企业、下属部门业务相关的证书及奖项(如有); 2.股东文件 2.1公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表,其从事的业务状况介绍,其现在董事会成员及高级治理人员名单; 2.2请说明公司各股东之间是否存在关联关系(包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级治理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或治理关系); 2.3请确认股东所持有的公司股份是否设置质押;如设置,请供应有关主合同、质押合同和质押登记文件; 2.4请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形,如存在,请供应该等情形的具体书面说明和相关材料; 2.5请确认公司股东所持公司股份是否存在托付持股或代持股等相关状况;如存在,请供应该等情形的具体书面说明和相关材料; 2.6请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议;如存在,请供应该等协议; 2.7除上述提及的协议外,请供应公司与公司各股东签订的其他任何协议; 3.重大资产(包括公司及其全资、控股子公司的状况) 3.1土地 3.1.1请填写法律尽职调查附表,该表应包括公司及附属公司所占用的全部土地的清单; 3.1.2土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等; 3.1.3有关政府机关关于土地处置方案的批复; 3.1.4与土地使用权有关的协议和批准文件(如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等); 3.1.5如为划拨地,请供应国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文,征地费用的支付凭证,包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费; 3.1.6土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证;对于出租的土地,请供应出租方有权出租的证明; 3.1.7请说明是否存在占用集体土地的状况,如有,请供应相关的协议文件; 3.1.8请供应与土地使用权有关的合作开发合同、联营或合作协议; 3.1.9请书面确认所供应的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符,如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录,请以列表的方式说明各宗土地的变更状况; 3.1.10请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保,如有,请供应抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。 3.2房屋 3.2.1请填写法律尽职调查清单附表,该表应包括公司拥有的全部自有房产(不包含租赁房产);并请相应供应该表中所填房屋的房屋全部权证、房屋购置协议; 3.2.2请说明上述自有房屋上是否存在抵押,如是,请供应房屋抵押协议和抵押登记证明文件; 3.2.3请填写法律尽职调查清单附表,该表应包括公司拥有的全部租赁房产,并相应供应该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件); 3.2.4拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的具体清单及协议文本; 3.2.5请确认供应的房屋全部权证上所列的内容与房屋现状是否相符。如有变更而未在房屋全部权证上做记录的(如房屋已撤除,或出售),请以列表的方式说明变更状况,包括房屋全部权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更缘由,变更时间; 3.2.6请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保,如有,请供应抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同; 3.3主要固定资产 3.3.1请供应具体的固定资产清单; 3.3.2与在建工程的建立相关的协议,包括但不限于工程承包合同、建立合同; 3.3.3拥有车辆的车辆登记证; 3.3.4请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保,如有,请供应抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。 3.4无形资产 3.4.1请填写法律尽职调查清单附表,列举并说明所拥有的,被许可使用的,或正在申请的全部学问产权,包括但不限于专利、商标、效劳标识、商号、品牌、着作权、专有技术、域名、商业隐秘和技术工艺等,并供应全部专利权证书、商标注册证、其他学问产权证明及有关申请文件; 3.4.2就所持有或主见的前述学问产权,请确认是否已缴纳相应的费用(如专利年费)并请供应缴费凭证; 3.4.3全部现行有效的公司作为一方的学问产权许可使用合同、转让合同以及技术开发合同等,包括但不限于商标、效劳标记、着作权、专利和/或专有技术的许可/转让/开发合同及相关登记/备案文件; 3.4.4目前拥有的特许经营权(如有)的相关证明文件; 3.4.5请确认上述学问产权上是否设定了任何质押、担保,如有,请供应质押协议、担保协议、质押登记文件、主债务合同; 3.4.6有关上述学问产权的资产评估报告。 4.生产经营和工程建立(包括公司及其全资、控股子公司的状况) 4.1有关公司业务流程、业务治理的状况说明; 4.2公司生产或经营的产品和效劳清单; 4.3请以书面方式具体描述公司各项产品和效劳的业务流程、各项产品和效劳的生产经营所对应依靠的资产,包括但不限于房屋、设备/生产线/主要检测仪器、运输、仓储、技术、商标等; 4.4公司的业务是否变更过,如变更过,是否办理了相关经营工程的批准、变更营业执照和章程、设立新的分支机构并办理营业执照,并应书面说明详细状况; 4.5政府主管部门向公司核发的全部生产经营许可性文件,或特许权、特许经营等许可性文件,以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司生产经营活动的全部通知、打算、批复、复函、许可证、登记备案等文件; 4.6请说明公司产品需遵守的国家或行业的定价政策。 4.7生产许可证; 4.8公司获得的有关矿产开采的各种许可证件,包括但不限于勘查许可证和采矿许可证(如有); 4.9就公司持有的矿权证,请供应公司成立以来和矿权相关的全部缴费证明,包括但不限于探矿权使用费缴纳证明、采矿权使用费缴纳证明、矿产资源补偿费缴纳证明(如有); 4.10请确认公司及公司股东是否在境外经营,如存在,请供应以下文件: 4.10.1在境外经营的批准文件,包括境外投资批文、外汇治理部门的批文等; 4.10.2在境外设立的机构的登记注册文件、章程; 4.10.3境外经营业务的具体书面状况介绍; 4.11请依据公司已完工、在建或拟建的生产建立工程,填写附表,并相应供应政府有关主管部门对工程立项申请、可行性讨论报告、环境影响评估报告的批复、建立用地规划许可证、建立工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收报告、环保验收及其他须报政府机关批准或备案的文件的批复和备案证明文件; 5.财务状况及重大债权债务(包括公司及其全资、控股子公司的状况) 5.1最近三年资产负债表; 5.2最近三年的年度审计报告及财务报表(包括资产负债表、损益表、利润安排和亏损弥补方案等); 5.3独立会计师关于公司财务治理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务问题的信函,以及公司相应的回复(如有); 5.4请填写法律尽职调查附表,该表中应包含公司目前正在履行的全部借款合同(包括与银行/金融机构之间的借款以及与其他各机构或个人之间的借款)以及对应的担保合同,并请供应该等借款和担保合同/协议的文本; 5.5涉及上述第5.4项所列借款的借款协议、转贷协议、信用额度协议或相关非正式协议、文件; 5.6涉及上述第5.4项所列借款的涉及的政府批准文件,如有借用外债的状况,请供应相应的外债登记文件; 5.7任何其它重大融资安排(包括但不限于工程融资、分期购置、融资租赁); 5.8请就公司以公司信誉和/或资产供应担保(包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等)状况填写法律尽职调查清单附表,并供应相应的担保合同、主债务合同、担保登记文件; 5.9对外担保审批文件、对外担保登记书、对外担保反应表及外汇(转)贷款登记证(如有); 5.10任何有关国家、省级或地方政府向公司供应的补助及/或补贴的协议、批准或其他安排的相关批复和文件。 6.重大合同(包括公司及其全资、控股子公司) 6.1请供应公司近三年排行前十名的业务交易对象单位清单及交易状况说明; 6.2请供应业务合同样本、范本或标准文本。 6.3请在法律尽职调查清单附表中列明下述尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的、所涉金额单项或同一客户数项交易累积达人民币万以上合同/协议的相关状况,并供应该等合同/协议; 6.3.1原材料供给协议; 6.3.2产品生产协议; 6.3.3产品销售合同、选购合同、产品分销和/或经销合同,以及限制交易的协议; 6.3.4运输合同; 6.3.5现行有效的与水、电、气、热等公共设施治理部门签订的公共设施效劳协议(如有); 6.3.6重大建立/建筑合同(如有); 6.3.7现行有效的保险合同、保单、付款凭证和一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来; 6.3.8收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议(如有); 6.3.9战略合作协议(投资协议、收购协议、合作协议或联营协议); 6.3.10承包、治理、参谋协议(如有); 6.3.11有关进出口业务的文件,进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同(如有); 6.3.12保密协议; 6.3.13保险合同、保单、付款凭证; 6.3.14技术转让、技术合作、技术讨论和开发、技术效劳等合同或协议(如有); 6.3.15现行有效的技术许可或技术进出口合同及登记/备案文件(如有); 6.3.16学问产权(如着作权、商标、专利、域名、非专利专有技术)实施、许可、使用、转让或其他相关协议(如有); 6.3.17其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应向本所供应的其他文件。 【个人尽职调查报告二】 一、团队状况尽职调查 在vc投资中团队是最重要的,vc需要了解了团队成员的方方面面,包括团队成员的经受、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织构造图; 2、董事会、治理团队、技术团队简介; 3、治理/技术人员变动状况; 4、企业劳动力统计。 二、业务状况尽职调查 业务的尽职调查是个广泛的主题,主要包括业务能否规模化、能否长久、企业内部治理,治理流程、业务量化的指标。 1、治理体制和内部掌握体系; 2、对治理层及关键人员的鼓励机制; 3、是否与把握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业制止协议; 4、是否与相关员工签订公司技术隐秘和商业隐秘的保密合同; 5、员工酬劳构造。 三、市场状况尽职调查 创业者商业规划书中的那些关于市场的分析和猜测,仅仅是参考。vc会独立地对市场进展尽职调查,vc的市场分析工作是由专业人士来做的,是中立的,通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其进展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等); 3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。 四、技术状况尽职调查 1、核心技术名称、全部权人、来源方式、其他说明; 2、公司参加制订产品或技术的行业标准和质量检测标准状况; 3、公司已往的讨论与开发成果,行业内技术权威对企业的技术状况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细; 5、规划再投入的开发资金量及用途。 五、财务状况尽职调查 财务的尽职调查,可能要算是尽职调查中最重要的工作。它分为两大块:过去的财务数据和将来的财务猜测。 1、企业财务报表(注册资金验资报告、往年经审计年报,最近一期月报); 2、分产品/地区销售、本钱、利润状况; 3、企业享受的税收优待说明和资质; 4、对造成财务报表发生重大变化影响因素的说明。 六、法务状况尽职调查 供应公司总部、子公司、控股公司、关联公司的营业执照、公司章程、董事会决议、员工合约、学问产权爱护条款、商标备案、诉讼记录等等。 1、国内外与本企业相关的政治、法律环境; 2、影响企业的新法律法规和政策; 3、本企业签订的重大协议和有关合同; 4、本企业发生重大法律纠纷案件的状况; 5、企业和竞争对手的学问产权状况。

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