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2019 证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题 4 2019 年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题 4 1.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。A.定期存款单的远期合约 B.远期汇率协议 C.一揽子股票的远期合约 D.单个股票的远期合约 2.按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500 B.5000 C.300 D.3000 3.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为()家。A.5 B.10 C.20 D.30 4.1944 年布雷顿森林会议后，()成为世界金融中心。A.伦敦 B.纽约 C.东京 D.华盛顿 5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资 6.股份公司只能以()支付红利。A.留存收益 B.其他资本公积 C.资本公积 D.专项储备 7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标 B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标 C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标 D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具 8.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是()。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于 50 万元 B.净资产不低于 1000 万元的单位 C.金融资产不低于 200 万元的个人 D.最近 2 年年均收入不低于 50 万元的个人 9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是()。A.原中国银监会 B.中央银行 C.中国证券业协会 D.原中国保监会 10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 11.基金管理人与托管人之间是()的关系。A.相互依赖 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡 12.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司 B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 C.保护原股东的权益及其对公司的控制权 D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金 13.在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于()。A.信用风险 B.结算风险 C.市场风险 D.操作风险 14.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。A.国家税收部门 B.证券公司 C.中国结算公司 D.证券交易所 15.证券金融公司组织形式一般为()。A.股份有限公司 B.一般合伙公司 C.有限合伙公司 D.有限责任公司 16.境外上市外资股的构成部分不包括()。A.H 股 B.N 股 C.B 股 D.S 股 17.()负责受理短期融资券的发行注册。A.中国银监会 B.中国银行间市场交易商协会 C.中国人民银行 D.商务部 18.资产证券化起源于()。A.希腊 B.英国 C.美国 D.德国 19.证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。A.全部股东 B.配售当日登记在册的 C.股权登记日登记在册的 D.目前登记在册的所有 20.股东会对公司特别决议事项需要经代表()以上表决权的股东通过。A.三分之一 B.三分之二 C.二分之一 D.十分之一 1.下列关于利率传导机制说法正确的是()。利率为核心变量 基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响 利率对收入的影响是直接的 基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动 A.B.C.D.2.下列属于记账式国债承销程序的有()。招标发行 债券托管 分销 远程投标 A.B.C.D.3.以下关于券商柜台市场说法正确的是()。证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 投资者可以自己独立开立产品账户 证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施 A.B.C.D.4.在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。企业素质 经营能力 获利能力 担保情况 A.B.C.D.5.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1 元，按照公司法要求，该公司的股票发行价格可以是()。20 元 0.5 元 1 元 5.4 元 A.B.C.D.6.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是()。机构诚实守信 合规经营 财务状况及资产流动性良好 内部控制有力 A.B.C.D.7.证券交易所对证券市场可以进行()活动。审核、安排证券上市交易 决定证券暂停上市 决定证券恢复上市 决定证券终止上市和重新上市 A.B.C.D.8.按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列()职责。教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 负责证券业从业人员资格考试、执业注册 依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求 监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 A.B.C.D.9.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为()。国家股 公司股 法人股 外资股 有限售条件股份 A.B.C.D.10.公司型基金与契约型基金的区别有()。资金的性质不同 投资者的地位不同 基金运营的依据不同 对投资额的限制不同 A.B.C.D.11.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。退休金 救灾款 失业救济 市政建设 A.B.C.D.12.剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有()。市盈率倍数法 企业价值/息税前利润倍数法 企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法 A.B.C.D.13.我国普通国债发行的总体情况大致是()。规模越来越大 发行方式趋于单一 期限趋于多样化 发行方式趋于市场化 A.B.C.D.14.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数盘上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。价格优先 时间优先 客户委托优先 合同优先 A.B.C.D.15.关于基金费用，说法正确的是()。基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 A.B.C.D.16.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。按照规定程序了解客户的情况 审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 向客户进行充分的风险揭示 将风险揭示书交客户签字确认 A.B.C.D.17.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。具备中国证监会核准的证券自营业务资格 最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批 A.B.C.D.18.按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的(真实性 及时性 准确性 完整性 A.B.C.D.1.A 本题考查债权类资产的远期合约。债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。故本题选 A 选项。2.B 按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。3.C 本题考查公开发行股票所需条件。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于 10 家;公开发行股票数量在 4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于 20 家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故本题选 C 选项。4.B 本题主要考查金融市场的形成历史。5.D 本题主要考查商业信用融资的外延。一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的商业信用融资。6.A 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括：(1)股份公司只能用留存收益支付红利;(2)红利的支付不能减少其注册资本;(3)公司在无力偿债时不能支付红利。故本题选 A 选项。7.B 货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具操作目标中介目标最终目标。8.B 私募基金合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于 100 万元且符合下列标准的单位或个人：净资产不低于 1000 万元的单位;金融资产不低 300 万元的个人或者最近 3 年年均收入不低于 50 万元的个人。9.C 基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。10.C 委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。故本题选 C 选项。11.D 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。故本题选 D 选项。12.D 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为普通股票，公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。故本题选 D 选项。13.A 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失属于信用风险。故本题选 A 选项。14.C 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。故本题选 C 选项。15.A 证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于 60 亿元，股东应以货币出资。故本题选 A 选项。16.C 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成。B 股是境内上市外资股，符合题意。故本题选 C 选项。17.B 根据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。故本题选 B 选项。18.C 资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。故本题选 C 选项。19.C 本题考查上市公司发行股票的方式。证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。因此，C 选项符合题意，故本题选 C 选项。20.B 中华人民共和国公司法规定，普通决议事项须经代表 1/2 以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表 2/3 以上表决权的股东通过方可作出。故本题选 B 选项。1.B 利率的传导机制，利率为核心变量。货币政策对收入水平的大小取决于货币政策对货币供应量的影响、利率对投资水平的影响、投资水平对收入的影响。利率对收入的影响通过投资起作用，是间接的。表述错误。2.A 本题考查记账式国债的承销程序。记账式国债的承销程序有：(1)招标发行;(2)分销。、项符合题意，故本题选 A 选项。3.D 本题考查券商柜台市场的内容。项正确，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品。项错误，证券公司不得采用集合竞价方式，法律行政法规有明确规定的除外。项错误，投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。项正确，证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产。故本题选 D 选项。4.B 本题考查债券评级的主要内容。信用评级机构对企业进行信用评级时要考察企业素质、经营能力、获利能力、偿债能力、履约情况和发展前景六个方面内容。、项符合题意，故本题选 B 选项。5.B 我国公司法规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。6.D 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的 证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。7.D 考查证券交易所的职能。按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所可以审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、终止上市和重新上市。8.B 考查中国证券业协会的职责，按照证券法的有关规定，中国证券业协会行 使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息，为会员提供服务;制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。考察较死板但不可避免，协会是需要组织考试，但那是 中国证券业协会章程的要求，不是证券法的要求)9.D 按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股等不同类型。10.A 本题考查公司型基金与契约型基金的区别。契约型基金与公司型基金的区别：(1)资金的性质不同;(2)投资者的地位不同;(3)基金的营运依据不同。、项符合题意，故本题选 A 选项。11.B 本题考查全国性社会保障基金。全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。、项符合题意，故本题选 B 选项。12.C 考查股票的相对估值法中各方法的优缺点。13.C 我国普通国债的总体发行情况。普通国债的总体发行情况大致为：规模越来越大、期限趋于多样化、发行方式趋于市场化。14.A 考查债券成交原则。15.C 考查基金的两大费用的会计核算，是否需要在基金资产中列支。16.D 在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。17.C 本题考查证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。18.D 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。19.D