国企集团公司各岗位廉洁风险点防控表格（廉政）范本.docx

岗位廉洁风险防控一览表（1）卤位名称：董事长所在单位：XX集团主要职责风险点风险类型险级 风等防范措施控任督任位 监赤单1 .贯彻落实党和国家、省委省政 府和上级有关政策、决定及党风廉 洁建设责任制：2 .根据企业章程、董事会议事规 则及制度，组织决定企业生产经营和改革发展的重大决策、重要 人事任免、重大项目安排、大额资 金运作等事项：3 .主持董事会全面工作，行使法 定代表人职权，收行企业民事权 利。为谋取本企业或小团体利益，暗 示、授意、强令财会人员违反国家财 经纪律、企业财务制度，做假帐，虚 报经营业绩。思想 道德一严格执行,国有企业领导人员廉洁从 业若干规定、国有企业领导人员廉 洁从业若干规定实施细则3，定期进行 任期内审计检查。团委 集党团委 集纪在工程建设项目项目招标、大宗物 资采购等方面领、干部选拔任用等方 面，暗示、授意下属单位违反有关规 定、程序或安排照顾请托人或特定关 系人，谋取不正当利益.岗位 职贡严格执行4国有企业领导人员廉洁从 业若干规定、£国有企业领导人员廉 活从业若干规定实施细则，按要求定 期述职述廉，报告个人或大事项，接受 党内监督、组织监督、员工群众监督、 舆论监惇。贯彻上级指示不力，落实不到位， 给工作造成一定影响。二强化纪律观念，增强廉洁意识。忽视公司章程、董事会议事规则及 制度或有关规定，给企业造成一定损失。三认真贯彻执行“三重一大”决策制 度，实行科学决策、民主决策，决策程 序和结果以一定方式在适当范围公示。岗位廉洁风险防控一览表(10)所在部门：办公室岗位名称：办公室主任主要职贡风险点风险类型风险等徵防范措施器监督 贡任 单位1 .全面主持办公室工作：2 .负责董事会会议、总经理办公 会、年度工作会以及其他重大会议 的统筹安排：3 .组织落实工商注册登记、合同 管理以及其他法律事务工作：4 .负责接待管理、车辆管理、总 部机关保卫和后勤管理：5 .组织企业发展、改革和谐等方 面重大问题的调查研究，为领导决 策提供依据；6 .监督检查和督办落实苗事会决 议、总经理办公会决定事项、其他 重大会议以及领导安排事项贺彻执 行情况。违规爸订合同或阻扰正常合同的签 订思想道德一严格执行«:党内监修条例、集团各 项管理规定，加强检查和监督。政要导 党物领纪委 书记利用接待和车辆管理为个人谋取私 利二严格执行接待管理、车辆管理等规 定，加强检查和监督.分管领导提供的调查情况与实际有出入，影 响领导决策。岗位 职责加强政治理论和业务培训，提高业务 素质。管导 分领岗位廉洁风险防控一览表(11)所在部门：办公室岗位名称：办公室副主任主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .按规定、规范程序办理文件；2 .按程序使用印章;3 .按规定管理档案。因人情或利益诱惑违规处理文件给 企业造成损失。想德 思道二严格进行监督加强教育管理。分管领导办公 室 主任违反规定使用印章造成不良后果岗位 职责二加强管理，严格印章管理程序。管导办公 室 主任对重要档案未能及时收集，档案管 理存在安全隐患。位责 岗职三严格执行档案管理制度。部门 负贡 人办公 室 主任岗位廉洁风险防控一览表(12)所在部门：办公室岗位名称：法律顾问主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .起草或者参与起草、审核公司 重要规章制度：防止出现违规制 度：2 .管理、审核公司合同，参加公 司总部合同的谈判、招投标，以及 合同的起草工作。参与招标中因人情对有问题的合同 不认真审核把关。思想道德三加强教育，增强工作责任心。办公 室 主任违反相关规定和程序沙理合同审 核。岗位 职责严格执行相关制度规定，加强检查监 黑政要导 党上领办公 室 主任岗位廉洁风险防控一览表(13)所在部门：办公室岗位名称：办公室文员主要职责风险点险型险级 风等防范措施控任 管责监督 责任 单位1 .协助办公室负责人做好文件的 统筹管理;2 .负责公司文件董事会文件、办 公室材料的起草工作：3 .协助开展工作调研和工作信息 收集工作。将机密文件透过给不相关人员谋取 利益。想德 思道二加强教育，提高思想觉悟，严格执行 £保密工作制度3。管导 分领办公 室 副主 任迟办、未办、违规办理工作事务。位责 岗职三督促增强工作责任感，做到廉洁办 事。部门 负责 人办公 室 副主 任岗位廉洁风险防控一览表(14)所在部门：办公室岗位名称：前台接待员主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .协助办公室负责人和接待主办 管理员做好接待事务：2 .负货总部接待及办公费用的统 等：3 .负责总部办公用品的申请报 批、采购入库、库房保管和使用发 放。在接待过程中谋取私利。思想 道德二加强恩怨教育提高愚想觉悟。管导违规领取物品务程 业流加强教育，严格执行办公用品管理制 度。部门 负贡 人公副任一 办室主岗位廉洁风险防控一览表(15)所在部门：办公室岗位名称：车队队长主要职责风险点险型 风类险级 风等防范措施管控 责任监督责 任单位在办公室领导下管理车队各项工公车私用。思想道德三加强政治教育提高思想觉悟。部门 负责人办公室 主任作，为机关工作服务.在维修保养车辆中收受好处。外部 环境二加强管理，督促自律。部门 负责人办公室 主任岗位廉洁风险防控一览表(16)所在部门：办公室岗位名称：驾驶员主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .为领导、机关服务；2 .负责车辆的维修保养工作0公车私用。想德 思道三加强教育，提高思想觉悟。分管 领导车队 队长收取车辆维修保养厂商的好处。外部 环境二加强管理，严格检杳。分管 领导车队 队长岗位廉洁风险防控一览表(17)所在部门：党群工作部岗位名称：党群工作部部长主要职责风险点险型 风类风险等级防范措施控任 管责督任位 监责单1 .负贡部门全面工作，统筹外联、内务工 作，制定各项管理制度；2 .负货集团党委和部门综合性工作报告、计 划、总结、文件等材料的草拟和部门工作人员 承办的文件、材料的审核工作：3 .承办集团党建、干部管理、宣传文化维 秘、妇女、吉年及直属机关党委等相关工作。工作失职造成不良影响或 损失。岗位 职责三加强学习，增强工作责任心。分管领导纪委 书记不按干部管理、制度规定 程序办事。业务 流程二严格按干部人事制度程序办事及遵守 服洁从业相关规定。管导 分领纪委 书记岗位廉洁风险防控一览表（18）所在部门：党群工作部岗位名称：党群工作部副部长主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .负贪制定年度党委重点工作、 揖大活动及经贽计划和落实：2 .协助部长负责领导人员日常管 理及部门内部的组织管理工作：3 .负责企业文化、政治思想宣传 疏导、维护稳定等T作：4 .负责直属机关党委相关工作；5 .承办集团领导交办的其他工作 任务工作失职造成不良影响或损失。岗位 职贡三加强学习，增强工作贡任心。管导 分领党群 部 部长不按干部管理制度规定程序办事>业务流程二严格按干部人事制度程序办事及遵守 廉洁从业相关规定。分管领导党群 部 部长岗位廉洁风险防控一览表(19)所在部门：党群工作部岗位名称：工会干事主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单负贡工会重点工作和重大活动经 费计划和使用。工会经费使用或管理不规范。位贵 岗职三严格执行工会财务管理相关制度规 定。分管领导党群 部 部长1 .负直工会组织、宣传、文体活 动、扶贫帮困、劳动竞赛、先进评 选等日常管理工作；2 .负责工会财务、固定资产及低 值易耗物品管理。工作失职造成不良影响或损失。岗位 职贵三加强学习，不断提升业务工作能力， 增强贡任心部门 负责 人党群 部 部长岗位廉洁风险防控一览表(20)所在部门：党群工作部岗位名称：党建专员主要职责风险点险型风险 等级防范措施管控责任督任位 监责单负贡党组织建设、党员教育及管 理、党员发展党内统计及党务信 息、党费收缴和使用管理等工作对党费使用管理不规范。岗位职责三严格遵守中共中央组织部关于中国 共产党党费收缴管理和使用的规定°管导一 区群部氏一 党解长一岗位廉洁风险防控一览表(21)所在部门：规划投资部岗位名称：规划投资部部长主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .主管企业发展战略专题调研， 组织完成上级部门交办的各项专题 调查工作：2 .参加开展资源整合调查工作， 指导各公司开展资源整合调查工 作。在资源整合过程中，发生损害XX 利益现象。岗位 职费二加强思想教育和廉洁教育.规范资源 整合行为，加强过程管理。管导纪委 书记因人情或利益诱惑，在对外合，作 过程中出现有损XX集团利益的行 为。外部环境二加强思想教育和廉洁教有，规范对外 合作行为，加强程序管理。加强思想教育和廉洁教育，规范矿权 申办行为,加强过程管理。管号 分领纪委 书记岗位廉洁风险防控一览表（22）所在部门：规划投资部岗位名称：规划投资部副部长主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .协助部长搞好企业发展战略、 重大项目管理、对外合作等业务工 作；2 .组织进行重大项目可行性研究 报告、方案设计审查工作：3 .组织开展重大项目完成情况考 核提出考核意见因人情或利益诱惑对柬大项目立 项、管理违规办理想德 思道二加强思想教育和廉洁教育，严格落实 失职责任追究制度。管导 分领划资部规投部长在资源整合过程中，发生损杏XX 利益现象岗位 职责二加强思想教育和廉洁教育，规范资源 整合行为，加强过程管理。分管 领导划资部长 规投部长对项目完成情况考核不按制度进 行。二完善相应的管理制度，严格要求和执 纪监督。管导 分领划资部V 规投部米岗位廉洁风险防控一览表（23）所在部门：规划投资部岗位名称：规划投资部员工主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .按规定进行重大项目立项审批 工作；2 . M定下达项目投资年度计划；3 .监督、指导重大项目建设计划 执行情况：4 .考核项目计划完成情况。因人情或利益诱惑对柬大项目立 项、管理违规办理。思想 道德二加强思想教育和廉洁教育，严格落实 失职贡任追究制度。管导 分领划资部及 规投部长因工作不严谜，不按立项管理程序 进行.业务流程三严格执行集团项目投资管理有关规 定。分管 领导划资部长 规投部长对项目完成考核不按制度进行。制度 机阴二完善相应的管理制度，严格要求和执 纪监督。管导 分领划资部i_ 规投部长岗位廉洁风险防控一览表（2）所在单位：XX集团岗位名称：党委书记主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .切实贯彻执行党的路线、方 针、政策和国家法律法规及上级指 示，落实党风廉洁建设责任制：2 .组织开展公司党的建设、党风 廉政建设、精神文明建设落实思想 政治工作和信访维稳工作：3 .贯彻执行党的干部路线，负责 对干部特别是领导干部进行培养、 考察、选拔、任用；4、对董事长、总经理和班子其它 成员遵守公司法企业章程、董事 会、经理层议议事规则等有关制度 规定、决定、处置企业“三重一 大”事项进行监督。在干部培养、察选拔、用时，利用 职权和影响力暗示授意强令组织人事 部门、卜属单位违反规定，照顾请托 人或特定关系人，取不正当利益。思想 道德一严格执行XX集团子公司领导班子成 员选拨任用办法、干部交流J1作暂 行规定（试行）、g加强干部选拔任 用监督工作暂行办法等制度规定。集团 党委集团纪委违反民主集中制原则，给企业造成 损失和不良影响。岗位 职费二坚持民主集中制原则，认真执行党委 会议事规则，实行科学决策，民主决 策。贯彻执行上级指示不力延误工作任 务完成。认真组织党委中心组学习，切实贯彻 执行国有企业导人员廉洁从业规 定，组织开展反腐倡廉文化活动，对 各种教育活动主动带头参加并组织进行 严格考核。发现苗事长、总经理或班子其它成 员违反公司法、企业章程、董事 会、经理层议事规则等有关制度规 定、决定处置企业“三重一大”事项 时,不提醒、不制止。二充分发挥党组织的监督作用，加大 G国有企业领导人员廉洁从业规定、 6中国共产党筑导干部廉洁从政若干准 则等贯彻执行情况的监督检隹力度， 对违反规定的行为进行严肃认真查处。岗位廉洁风险防控一览表（24）所在部门：财务审计部岗位名称：财务审计部部长主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .全面负费资产财务部各项工 作：2 .拟定资金笫措和使用方案，主 管资金调度；3 .协调国资、财政税务、物价、 银行关系：4 .审计和考核各子公司财务完成 情况。在资金筹措和使用,尤其是银行融 资与各公司资金审批调度方面，收受 好处,做出有损企业的行为。思想 道德严恪筹时资渠道，严格逐级审批程 序，规范资金管理。政要导 党却领纪委 书记在审计中因人情或利益诱惑出现有 损XX券团利益的行为;在财务卜部队伍推荐配备中，由于 讲人情，出现不公平和不公正现坡.岗位 职贡三严格财务人员录用与选拔程序。管导 分领纪委 办 主任岗位廉洁风险防控一览表（25）所在部门：财务审计部岗位名称：财务审计部副部长主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .协助部长落实部门相关业务工 作：2 .拟定会计核算方案,主管会计 报表：3 .主管财务会计基础工作，协调 审计评估，组织开展经济活动分 析；4 .协助部长协调协调国资、财 政、税务物价、银行关系及其它工 作。泄薜企业内部财务重要机密从中获 取个人利益。思想 道德二严格按XX集团保密管理规率制度办 事。分管领导纪委 副书 记对属于职费范围内的业务应当检查 督导而因获得个人好处而不认真履 职。岗位 职贡三严格落实失职责任追究制度。部门 负责 人委主王 纪办任岗位廉洁风险防控一览表（26）所在部门：财务审计部岗位名称：预算管理员主要职责风险点风险 类型险级 风等防范措施控任监督责 任单位1 .测算下达子公司年度财务目标 指标：2 .编制报送集团公司年度财务预 算报表以及与国资委对XX绩效考核 相关事务；3 .负责财务信息系统日常管理。经营业绩考核资料收集时，对所收 集资料真实性不加以严格检杳。岗位 职责三严格督促年薪考核时对所收集的资料 逐一核对无误。财务审 计部部 长在财务目标指标测克时，跳失公平 与公正性。岗位 职贡三在测算指标时，严格按原则办事。部门 负责 人财务审 计部部 长岗位廉洁风险防控一览表（27）所在部门：财务审计部岗位名称：会计核算员主要职责风险点险型 风类风险等级防范措施管控 责任督任位 监责单1 .费用审核报销：2 .总部机关日常会计核算。对个人报倘费用时,讲情面，审核 不按规章制度办事.因人而异。岗位 职贡三认真贯彻执行会计准则相关规定 和集团公司制定的会计制度及实施细则部门 负成 人财务 审计 部部 长岗位廉洁风险防控一览表（28）所在部门：财务审计部岗位名称：出纳员主要职贡风险点风险类型风险等徵防范措施器监督 贡任 单位L保管现金及银行存款；2 .办理货币资金收支；3 .保管银行票据办理票据收付及 贴现等：4 .协助办理内部结算。隐瞒现金收入，据为己有。思想道德二严格监督，严格检查。管导 分领财务 审计 部部 长改动报销凭证，将他人已报账的凭 证金额改大骗取现金。想德 思道二加强内部控制，约束出纳行为。分管领导务计部长 财审部_1将公款转出挪用。岗位 职责二健全内控制度，加强管理。管导 分领器T岗位廉洁风险防控一览表(29)所在部门：财务审计部岗位名称：会计报表管理员主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单收集审查会计报表,编制集团合 并会计报表撰写财务情况说明V、 会计报表附注编制季度经济运行分 析报告。在接收二级单，位的报表时，不认 真审查基层单位报表。岗位职责三严格执行报表制度，管导 分领例kit楠长岗位廉洁风险防控一览表(30)所在部门：财务审计部岗位名称：系统管理员主要职责风险点险型风险 等级防范措施控任 管责督任位 监责单负货集团建设运行系统的维护工 作。因人情或利益泄漏集团公司信息化 相关数据。岗位职无三加强.思想教育，增强廉洁自律意识。部门 负贡 人务计部长 财审部L岗位廉洁风险防控一览表(31)所在部门：人力资源部岗位名称：人力资源部部长主要职责风险点险型 风类险级 风等防范措施管控 责任督任位 监责单L主持部门全面工作；2 .负责薪酬分配管理,提出建立 或修改完善相关制度和办法的意 见；3 .牵头组织对各子公司负贡人年 度经营业绩考核，弁根据考核结 果，提出各了公司负费人年度薪酬 确定意见;4 .负货指导各子公司社会保险工 作，协调企业与政府劳动保障部门 和社会保险经办机构的关系。在考核各公司负贡人年薪时，随意 放宽考核尺度。想德 思道二严格执行公司企业负货人经营业绩 考核行行办法、£企业负责人薪酬管 理皙行办法.严格审查程序。管导 分领纪委书记干预下属经办的职工招聘、人事考 察工作。岗位 职责三严格执行公司职工招聘、干部考察规 定严格审查程序。管导 分领纪委书记在办理各公司职，社保时，放宽政 策，谋取好处。外部 环境二严格落实责任追究制度。管导 分领纪委 书记岗位廉洁风险防控一览表（32）所在部门：人力资源部岗位名称：人力资源专员主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .负责集团劳动工资管理业务. 负责工资、奖金、补贴计算，负费 劳动工资统计业务：2 .负货集团班子年薪计发、兑现 业务工作；工负责集团人事档案管理。因人情或利益诱惑，在办理工资奖 金、补贴计算中不坚持原则。岗位 职贡三严格执行公司企业负贡人经营业绩 号核暂行办法、«企业负货人薪酬管 理暂行办法,严格审查程序。分管 领导力源部长 人资部长岗位廉洁风险防控一览表（33）所在部门：人力资源部岗位名称：人力资源专员主要职责风险点风险 类型风险等级防范措施控任 管贡监督责任 单位1 .负货机关人事调配及劳动合同 管理业务，参与员工招聘、选聘工 作：2 .主管各类高级职称申报工作.因人情或利益诱惑，在员工招聘、 选拔考察工作中，不坚持原则。思想道德二加强思想教育和廉洁教育,增强党性 和贵任意识，严格落实失职货任追究制 度。分管领导人力资源 部部长在经办培训业务中，收取业务单位 好处费。岗位 职责二加强思想教育和廉洁教育。分管 领导人力资源 部部长在高级职称申报中对个别人放宽条 件。岗位 职贡二严格按程序申报、审查，严格审定.分管领导人力资源 部部长岗位廉洁风险防控一览表（34）所在部门：企业发展部岗位名称：企业发展部部长主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .主持企业发展部工作：2 .主管企业体制改革、资源整合 等业务：3 .组织开展企业管理制度建设， 推进企业各项管理创新：4、主管企业安全生产工作.在企业改革改制中因徇私情而不认 真履职。思笆道德三完善相关管理制度，促使严格依法办 事。分管领导纪委书记在日常管理中因人情而不严格执行 制度。位资 岗职三严格要求，严格管理。分管 领导纪委 书记岗位廉洁风险防控一览表（35）所在部门：企业发展部岗位名称：企业发展部副部长主要职责风险点险型 风类险级 风等防范措施控任 管责督任位 监责单协助部长搞好企业发展部各项业 务。在对下级企业检查考核时讲人情。思想道德三严格要求,促使坚持做到公平公正、 公开。分管领导纪委 办主任对所主管的工作指导、管理不到 位。位贡 岗职三督促增强费任心、认真履职。分管领导纪委 办主任岗位廉洁风险防控一览表（36）所在部门：企业发展部岗位名称：企业发展部专员主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .负货部门日常事务综合管理工 作；2 .协助部门领导开展改革改制、 调研调查、管理创新和制度建设工 作。经办不及时导致工作任务不能按时 完成。想德 思道三严格要求，督促及时办理。管导 分领业展部长 企发部I制度建设滞后，影响企业正常工 作.岗位 职员三督促提高工作量。分管 领导业展部 企发部长岗位廉洁风险防控一览表（37）所在部门：项目管理部（招标办）岗位名称：项目管理部部长（招标办主任）主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .主持项目管理部工作和招标办 工作；2 .加织对招标工作的调研、检 查、考核工作；3 .负货制定和完善项目管理和招 标管理制度：4 .负责对部门人员的教育和管 理。在招标过程中因利益诱惑出现不廉 洁行为。思想道德一加强教育和管理，严格进行监督。管导纪委 书记不正常按程序办理招标业务。业务 流程1严格按程序规定办事。分管 领导纪委 书记受社会上不良风气的影响，在招标 工作中出现较大问题。外部环境一加强监督，促使严格依法办事。管导一 知训一纪委 书记岗位廉洁风险防控一览表（38）所在部门：项目管理部（招标办）岗位名称：项目管理部（招标办）专员主要职责风险点风险 类型险级 风等防范措施控任 管责监督责任 单位L负货按规定程序实施XX集团本 级管理的工程招标的管理务：2 .参与工程招标规章制度和管理办 法的制定、修改和完善工作：3 .配合工程管理部门加强投标单位 管理建立投标人评价机制和信息库。在招标过程中因个人的不廉洁行为 不按规定程序和要求办事.思想 道德二严格工作纪律,规范工作程序。分管领导项目管理 部部 长在对投标人，评价中，未做到公正 评价。位贡 岗职三坚持按公平公正的原则办事。部门 负费人项目管理 部部 长岗位廉洁风险防控一览表（3）所在单位：XX集团岗位名称：总经理主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .负责主持集团行政全面工作：2 .负责组织实施董事会、党委会 决议；3 .负货组织、安排部署和督导企 业经营管理及安全生产工作：4 .聘任或提请匿事会聘任、解聘 总经理职权管辖范围内的企业领导 人员。超越董事公、党政领导班子授权范 困，以公司名义签罟合同、协议或对 外开展业务活动，谋取不正当利益岗位 职贡一严格执行国有企业领导人员廉洁从 业若干规定、国有企业领导人员廉 洁从业若干规定实施细则、合同管 理办法集团党委团委 集纪安排部署、组织实施董事会、党委 会决议过程中，不正确履行职费、义 务，延误工作任务完成.三严格执行总经理办公会议规则. 实行科学民主决策.组织、安排、部署和督导不到位， 经理层失职或谋取私利.二严格执行国有企业领导人员廉洁从 业若干规定、£国有企业领导人员廉 沽从业若干规定实施细则，按照一岗 双责要求切实担负起党风廉洁建设责 任。为请托人或特定利益关系人谋取不 正当利益。外部环境一认真执行领导人员廉沽从业各项规 定，严格执行亚大事项报告制度，按规 定要求在民主生活会和述职述廉中认真 对照检杳，接受监督。岗位廉洁风险防控一览表（39）所在部门：纪检监察部岗位名称：纪检监察部部长主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .纪检信访、案件查办、案件审 理、专项治理和效能监察；2 .组织实施纪检监督；3 .组织实施招标监督；4 .干部选拔任用监督。因利益或诱惑，在干部监管中为特 定人谋取利益。想德 思道加强教育，督促自律。纪委 书记因利益或诱惑，在信访处理、案件 查办、专项治理和效能监察中为特定人谟取利益,岗位职责二严格执行党纪处分条例£国有企 业领导人员廉洁从业若干规定、XX集 团相关业务规定.政要耳 党茎领纪委 书记因利益或诱惑，在纪检监督中为特 定人谋取利益。岗位 职资一严格执行纪检监督相关管理办法。纪委 书记因利益或诱惑，在招标监督中为特 定人谋取利益。外部 环境二严格执行XX集团招标管理办法、招标 监督办法及相关业务规定。分管 领导纪委 书记岗位廉洁风险防控一览表（40）所在部门：纪检监察部岗位名称：纪检监察部副部长主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .协助纪检监察、部长工作；2 .协助信访处理案件查办、专项 治理和效能监察；3协助组织实施招标监督：4.协助开屣干部监管工作。因利益或诱惑，在干部监管中为特 定人谋取利益。思想道德二加强教育，督促自律。分管领导纪委 书记因利益或诱惑，在信访处理、案件 杳办、专项治理和效能监察中为特定 人谋取利益.岗位 职责二党纪处分条例、XX集团员工奖 惩办法及相关业务规定。管导 分领检察部纪监部1因利益或诱惑，在审计监督中为特 定人谋取利益。位贡 岗职二严格执行国有企业领导人员廉洁从 业若干规定等规定分管领导检察部长 纪监部长因利益或诱惑，在招标监督中为特 定人谋取利益。外部环境二XX集团招标管理办法、g招标监 督办法。管导 分领检察部氏 纪监部_L岗位廉洁风险防控一览表（41）所在部门：纪检监察部岗位名称：纪检监察专员主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .办理本级纪检监察案件杳处工 作督促指导基层规范查办案件：2 .办理党风廉洁建设责任制考核 和反腐倡廉教育以及纪检监察业务 工作考核评比工作将信访材料或有关情况透露、转给 被检举人。想德 思道二严格执行纪检监察相关工作制度. 加强检查和监督。管导 分领检察部长 纪监部长因人情或利益诱惑,对违法、违 纪、违规等问题不认真受理。位责 岗耿二加强思想教育和廉洁教有，增强责任 意识：严格执行中国共产党纪律处分 条例、£查办案件工作办法试 行）、案件审理工作办法（试 行）分管 领导检察部代 纪监部K因人情或利益诱惑，作出不客观不 公正的考核评价.位责 岗职三加强思想道德教有和岗位职员教有： 严格执行纪检监察业务工作考核哲行 办法,分管领导检察部长 纪监部长一岗位廉洁风险防控一览表（4）所在单位：XX集团岗位名称：党委副书记主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .负货落实党委会、芭事会交办 的各项工作任务：2 .分管集团党建、思想政治、宣 传文化工作；3 .分管集团稳定工作。利用职权影响，为请托人或特定美 系人谋取不正当利益。思想道德严格执行集团“三重一大”制度规 定，对照g国有企业领导人员廉洁从业 若干规定、国有企业领导人员廉洁 从业若干规定实施细则、XX集团£党 风廉洁建设责任制考核办法规定述职 述廉，接受监督。委记 党书委记 纪书超越授权范围或党委会工作程序处 置企业有关党史、思想政治、宣传文 化T作，给企业带来消极影响。岗位职责三按规定要求在民主生活会和述职述廉 中认真进行对照检查，接受监督。工作到位不够,执行不力，给工作 造成不利影响。三对由于工作不到位，贡任不落实造成 损失或影响的行为实行责任追究。岗位廉洁风险防控一览表（5）所在单位：XX集团岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .负责组织实施集团规划投资和 资本运营工作：2 .经总经理授权，代表集团对外 签相关协议：3 .协谢、处理资本运营业务发生 的商务纠纷.在协调、处理规划投资和资本运营 业务发生的商务纠纷的过程中，接受 请托人（单位）财务，为请托人（单 位）谋取不正当利益，给企业带来损 失。思想 道德认真执行有关规定和程序，在规划投 资、资本运营等方面严格实行集体决 策。政要导 党主领纪委 书记工作不到位执行不力，给企业造成 经济损失。岗位职责将从业风险点作为党风廉洁建设目标 责任制和党员干部廉洁从业的考核内 容，对由于责任不到位，分管范国内党 风廉洁建设出现重大问题时,追究领导 责任。对费用的管理、审核、审批不严， 给企业造成损失。二切实承担和履行相应职责，监督部门 加大监督检查力度，定期进行审计.岗位廉洁风险防控一览表（6）所在单位：XX集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .负克组织落实集团各公司改革 发展工作；2 .负责集团各子公司安全生产工 作。在改革改制、企业经营管理上，投 意、指使有关单位或部门，违反有关 规定，为请托人（雌位）或特定关系 人,谋取不当利益。想德 思道加强组织监督，按规定要求在民主生 活会和述职述廉中，对执行廉洁从业各 项规定情况认真进行自查，接受监督。政要导 党主领纪委 书记在安全生产管理等过程中，接受清 托人（单位）的财物。位责 岗耿二严格执行“三重大”制度,严格实 行责任追究。岗位廉洁风险防控一览表（7）所在单位：XX集团岗位名称：纪委书记主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .负责贯彻落实上级党委、纪委 及公司党委会、董事会有关党风廉 洁建设和反腐倡廉的决策、决定；2 .负资纪检监察工作人员的推 荐、考核、使用；3 .负货对违纪案件的受理查办处 理工作。在纪检监察工作人员的推荐、使 用、考核作中违反规定，照顾请托 人或特定关系人，谋取不正当利益。思想道德严格执干部选拔任用监督工作暂行办 法等文件，按要求作好纪检监察工作人 员的推荐、使用和考核。党委 书记团委 集纪贯彻执行不力，组织协调不到位给 工作造成不良影晌岗位职责二积极组织开展反腐倡廉洁教育和廉洁 文化活动，将从业风险点作为党风廉洁 建设目标贵任制和党员干部廉洁从业的 内容进行考核.在违纪案件的受理、调查、处理等 方面接受请托人的财物，暗示、授意 办案人员不严格查处为请托人开脱货 任。外部 环境二严格执行国有企业领导人员廉洁从 业若干规定、国仃企业领导人员廉 洁从业若干规定实施细则、£杳办案 件工作办法（试行）、加大违纪案件 查处力度，协调各方力量，严格办案程 序,严肃办案纪律，确保案件质量。岗位廉洁风险防控一览表（8）所在单位：XX集团岗位名称：工会主席主要职责风险点风险 类型险级防范措施一黑督任位 监责单1 .维护保障职工群众合法权益；2 .负货工会经贽、会费的使用和 管理；3 .如织开展先进典型评选，劳动 竞赛等各项活动。在组织开展先进典型评选，劳动竞 赛等各项活动中，授意、指使工作人 员，为请托人或特定关系人谋取不正 当利益。想德 思道一严格执行国有企业领导人员廉洁从 业若干规定、国有企业领导二员廉 洁从业若干规定实施细则,按规定要 求开展述职述廉和对照检查。委记 党书纪委 书记在工会经费、公费的使用和管理 上，不负货任、审核把关不严，导致 发生违规违纪问题.岗位 职责二在工公经费审批和使用上严格执行制 度，履行审批程序，工会经费审查委员 公每年对经费使用情况进行专项审查。工作不到位，执行不力，给工作造 成不良影响。二强化贡任意识，告促认真履职。岗位廉洁风险防控一览表（9）所在单位：XX集团岗位名称：总会计师主要职贡风险点风险类型风险等徵防范措施器监督 贡任 单位1 .负责实施公司财务管理、成本 管理