高新技术企业创新能力评价(T-ZHTEA 001—2023).pdf

T/ZHTEA 0012023IICSC CC CS S团团体体标标准准高高新新技技术术企企业业创创新新能能力力评评价价Evaluating Innovation Ability of High-Tech Enterprises2023-06-09 发布2023-06-12 实施北北 京京 中中 关关 村村 高高 新新 技技 术术 企企 业业 协协 会会ICS 03.100S 952T/ZHTEA 001-2023发布T/ZHTEA 0012023II目 录前言.11 范围.22 规范性引用文件.23 术语和定义.24 总则.34.1 评价目的.34.2 评价原则.35 基本要求.35.1 企业.35.2 评价机构.36 评价内容.36.1 高新技术企业创新能力评价体系.37 评价方法.58 评价程序.69 评价结果.610 监督要求.7附录 A 高新技术企业创新能力评价指标体系.8附录 B 高新技术企业创新能力评价申请表.13T/ZHTEA 0012023-1-前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由北京中关村高新技术企业协会提出。本文件由北京中关村高新技术企业协会归口。本文件起草单位：北京中关村高新技术企业协会、北京智成高科技产业发展研究所、北京智成高成长科技产业发展有限公司、北京助新科技服务有限公司、北京知识产权运营管理有限公司、北京联合智业认证有限公司。本文件主要起草人：曹毅、鲁嫚、毛基业、陈鹏、王斌、马原、藏好兵、刘鹏、郑衍松、陈佳丹。本标准为首次发布。T/ZHTEA 0012023-2-高新技术企业创新能力评价指南1范围本文件规定了高新技术企业创新能力的评价总则、基本要求、评价内容、评价方法、评价程序及评价结果。本文件适用于评价机构对高新技术企业创新能力开展评价，也可用于企业的自评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13016-2018 标准体系构建原则和要求GB/T 19099-2003 术语标准化项目管理指南GB/T 31769-2015 创新方法应用能力等级规范GB/T 37098-2018 创新方法知识扩散能力等级划分要求科技部、财政部、国税总局高新技术企业认定管理办法（国科发火201632号）科技部、财政部、国税总局高新技术企业认定管理工作指引（国科发火2016195号）国家标准化管理委员会2023年全国标准化工作要点3术语和定义高新技术企业 High-tech Enterprises按照科技部、财政部、国税总局高新技术企业认定管理办法（国科发火201632号）和高新技术企业认定管理工作指引（国科发火2016195号）相关要求，通过全国高新技术企业认定管理领导小组办公室备案、并获得高新技术企业证书的企业。类知识产权ClassIntellectual Property发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等。类知识产权 Class Intellectual Property实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等。创新能力 Innovation Ability创新能力是技术和各种实践活动领域中不断提供具有经济价值、社会价值、生态价值的新思想、新理论、新方法和新发明的能力。T/ZHTEA 0012023-3-评价机构 Evaluation Institute北京中关村高新技术企业协会或北京中关村高新技术企业协会委托的有相关专业知识和工作经验的法人组织。4总则4.1 评价目的评价的目的包括：为企业提升创新能力、提高竞争力提供技术支撑；为政府采信和监督管理提供依据。4.2 评价原则评价应遵循以下原则：客观公正。评价工作以企业实际情况为基础，通过系统、深入的分析得出客观、公正的评价结论。科学严谨。评价工作所用数据资料要可靠，论证要充分，评价方法要科学，评价结论要严谨、可检验。公开透明。评价过程公开透明，评价结论向社会公开。服务发展。评价结果应服务于社会经济发展。5基本要求5.1 企业企业应符合：依法注册并在合法经营范围内开展生产经营活动；应获得法律法规规定的行政许可、审批或强制认证等资质；为中华人民共和国境内注册的企业法人，产权关系明确，企业高新技术企业证书在有效期内。5.2 评价机构5.2.1 评价机构应具备以下条件：北京中关村高新技术企业协会或其委托的有相关专业知识和工作经验的服务机构；具有专门的办事部门和人员；建立了规范化的评价流程。5.2.2 评价机构应对评价过程和结果负责。5.2.3 评价机构可以单独开展评价工作，也可以联合其他评价机构共同开展评价工作。6评价内容6.1 高新技术企业创新能力评价体系高新技术企业创新能力主要从企业基础情况、知识产权、持续创新能力、创新管理等指标进行评价。（见下表1）T/ZHTEA 0012023-4-表1创新能力评价体系一一级级指指标标二二级级指指标标三三级级指指标标基础情况人力资源科技人员占职工总数比例拥有中级以上职称人员数量人才奖励纳税及信用纳税情况信用情况资质奖励资质情况科研项目实施奖励情况知识产权知识产权授权和申请知识产权授权数量知识产权当年申请情况知识产权管理规范制度建立与执行奖励及资质知识产权应用专利引用情况融资、贷款情况其他相关情况商标情况T/ZHTEA 0012023-5-标准制定情况专利奖励国际专利持续创新能力研发费用研发费用占销售收入比例研发费用占比增长协同创新产学研合作对外合作研发费用占研发费用总额比例创新价值实现新技术新产品（服务）销售收入增长技术合同登记备案创新管理创新制度内部创新激励创新战略创新发展规划与实施7评价方法评价方法选择打分法，评价指标体系打分细则见附录A8评价程序高新技术企业创新能力评价一般应由企业自行申请，也可由相关机构委托申请。高新技术企业创新能力评价流程如下：提交高新技术企业创新能力评价企业申报表（见附录B）和相关附件材料；评价机构可为被评价企业提供有关本标准的咨询；T/ZHTEA 0012023-6-评价机构依据本标准和收到的评价资料开展评价工作；评价机构组织评审会进行评审；评价机构向社会公示评价结果；评价结果经社会公示无异议后，评价机构向被评价企业颁发评价结果证明文件。9评价结果9.1 评价结果应对第6章规定的内容进行判定。9.2 评价结果宜形成固定格式的评价报告，以便查证、追溯。9.3 评价报告应采用易懂、简练、平实的语言，客观表述评价结果，并加盖评价机构公章。9.4 评价满分为740分，评价报告示例参见下表2。表2高新技术企业创新能力评价报告评评价价企企业业评评价价机机构构评评价价时时间间评评价价依依据据企业提交的证明材料评评价价内内容容基基础础情情况况知知识识产产权权持持续续创创新新能能力力创创新新管管理理合合计计得得分分综综合合评评级级 AAAAA 级 450 分 AAAA 级 400450 分（不含）AAA 级 350400（不含）AA 级 300350 分（不含）A 级 250300 分（不含）注：基础分低于 150 分的企业不予评级评评价价综综述述及及确确认认结结论论评价机构保证本次评价的公平性、真实性和准确性，对本次评价结果负责。评价机构：（盖章）年月日T/ZHTEA 0012023-7-10监督要求10.1 评价责任追究参与高新技术企业创新能力评价工作的人员如有下列行为之一的，由其所属部门或机构责令限期改正，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反评价工作程序和工作原则；滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿；违反评价工作保密规定等要求；其他违反相关法律法规行为。10.2 被评价企业责任追究申请评价的高新技术企业有以下情形之一的，给予通报、撤销评价结果：在申请评价过程中提供虚假信息；在安全、质量、统计、知识产权、市场竞争、企业管理等方面有重大违法行为，受到有关部门处罚；未及时报告使评价条件发生变化的更名、分立、合并、重组以及经营业务重大变化等情况；违规情节严重的，三年内不予受理其高新技术企业创新能力评价工作。T/ZHTEA 0012023-8-附录 A表A.1 企业标准化能力评价指标体系一级指标二级指标三级指标分值要求备注评价依据基础情况人力资源科技人员占职工总数比例25企业当年科技人员总数占职工总人数 10%以上证明材料拥有职称人员数量25企业拥有中级、副高及以上职称人数：1-5 人得 15 分，6 人及以上得25 分证明材料人才奖励企业或企业职工获得省部级以上人才奖励附加分10证明材料纳税及信用纳税情况15企业纳税信用B级，此项得分 10分；企业纳税信用 A 级，此项得分 15 分证明材料信用情况10企业信用等级达到 BB 级或 BBB 级，此项得分 5 分；企业信用等级达到 A 级及以上，此项得分 10 分证明材料资质奖励资质情况企业获得过省部级以上资质认定附加分20证明材料科研项目实施获得过省部级以上科技支持项目附加分40证明材料奖励情况获得过省部级以上各类比赛类奖附加分50证明材料知识产权知识产权授权和申请知识产权有效授权数量50企业无类知识产权只有类知识产权，数量在 1-9项的此项得 25分、数量在 10 项及以上的此项得分 35分；企业拥有的类知识产权 1-9 项，此项得 40 分；企业拥有的类知识产权10项及以上，此项得 50 分。证明材料T/ZHTEA 0012023-9-知识产权当年申请情况25企业近两年申请类知识产权数量1-3 项，此项得 5 分；企业近两年申请类知识产权数量4-5 项，此项得 10 分；企业近两年申请类知识产权数量6 项及以上，此项得 15 分；企业近两年申请类知识产权数量1 项以上，此项得 25 分证明材料知识产权管理规范制度建立与执行25有知识产权相关管理制度规范证明材料奖励及资质25企业获得省部级以上知识产权相关资质或补助。如北京市知识产权示范单位、国家知识产权优势企业等。附加分20证明材料知识产权应用专利引用情况25企业有专利技术被学术期刊、论文引用 2 次以上证明材料融资、贷款情况企业通过知识产权证券化、知识产权融资租赁、知识产权收购许可等方式获得融资或贷款附加分10证明材料其他相关情况商标情况10拥有自主申请注册商标证明材料标准制定情况15企业主持或参与编制团体标准的，此项得分 5 分；企业主持或参与编制行业标准或地方标准的，此项得分 10 分；企业主持或参与制定国家标准或国际标准的，此项得分 15 分证明材料专利奖励获得过省部级以上专利奖励附加分50证明材料国际专利企业通过 PCT、保护知识产权巴黎公约途径向国外申请发明专利进入国家阶段附加分10证明材料T/ZHTEA 0012023-10-研发费用研发费用占销售收入比例501、上一年度企业总收入在 5000 万元（含）以下的：企业上一年度研发费用占销售收入的比值 5%（含）-7%（含）得 30 分；研发费用占销售收入的比值 7%-9%（含）得 40 分；研发费用占销售收入的比值 9%以上得 50 分。2、上一年度企业总收入在 5000 万元2 亿元（含）的：企业上一年度研发费用占销售收入的比值 4%（含）-6%（含）得 30 分；研发费用占销售收入的比值 6%-8%（含）得 40 分；研发费用占销售收入的比值 8%以上得 50 分。3、上一年度企业总收入在 2 亿元以上的：企业上一年度研发费用占销售收入的比值 3%（含）-5%（含）得 30 分；研发费用占销售收入的比值 5%-7%（含）得 40 分；研发费用占销售收入的比值 7%以上得 50 分。证明材料持续创新能力研发费用占比增长301、上一年度企业总收入在 5000 万元（含）以下的：近三年研发费用复合增长率 0-10%（含），此项得分 10 分；近 三 年 研 发 费 用 复 合 增 长 率10%-15%（含），此项得分 15 分；近 三 年 研 发 费 用 复 合 增 长 率15%-20%(含）此项得分 20 分；近 三 年 研 发 费 用 复 合 增 长 率20%-30%(含）此项得分 25 分；近三年研发费用复合增长率高于30%，此项得分 30 分。2、上一年度企业总收入在 5000 万元2 亿元（含）的：近三年研发费用复合增长率 0-5%（含），此项得分 15 分；近三年研发费用复合增长率 5%-10%（含），此项得分 20 分；近 三 年 研 发 费 用 复 合 增 长 率证明材料T/ZHTEA 0012023-11-10%-20%(含）此项得分 25 分；近三年研发费用复合增长率 20%以上的此项得分 30 分。3、上一年度企业总收入在 2 亿元以上的：近三年研发费用复合增长率 0-5%（含），此项得分 20 分；近三年研发费用复合增长率 5%-15%（含），此项得分 25 分；近三年研发费用复合增长率 15%以上的此项得分 30 分。注：研发费用复合增长率 m=(1+A)(1+B)-1其中：A 为第二年的研发费用增长率=（第二年企业研发费用-第一年企业研发费用）/第一年企业研发费用；B 为第三年的研发费用增长率=（第三年企业研发费用-第二年企业研发费用）/第二年企业研发费用。协同创新产学研合作25企业与高校或科研院所有实质性产学研合作的，此项得 25 分；企业通过许可、转让方式获得高校科研院所专利，金额在 50 万以上，此项得 30 分；（附加分）企业与高校或科研院所签订项目合作协议且合同金额在 200 万-400 万（含）之间得分 20 分，合同金额 400万以上得分 30 分。（附加分）附加分最高 30证明材料对外合作研发费用占研发费用总额比例25近三年对外合作研发项目费用占所有研发项目费用比例 10%以上，此项得 25 分。证明材料创新价值实现新技术新产品（服务）301、企业获得省部级以上新技术新产品相关证书的，此项得分 10 分；2、当年新产品（服务）收入占当年企业总收入 20%以上此项得 20 分。证明材料T/ZHTEA 0012023-12-销售收入增长201、上一年度企业总收入在 5000 万元（含）以下的：近三年销售收入增长率 0-15%（含），此项得分 10 分；近三年销售收入增长率大于 15%的，此项得分 20 分。2、上一年度企业总收入在 5000 万元2 亿元（含）的：近三年销售收入增长率 0-10%（含），此项得分 10 分；近三年销售收入增长率大于 10%的，此项得分 20 分。3、上一年度企业总收入在 2 亿元以上的：近三年销售收入增长率 0-5%（含），此项得分 10 分；近三年销售收入增长率大于 5%的，此项得分 20 分。证明材料技术合同登记备案20经过技术合同登记备案的合同且类型为“技术咨询”或“技术服务”的且合同金额在 100 万以上的，此项得分 10 分。经过技术合同登记备案的合同且类型为“技术开发”或“技术转让”的且合同金额在 100 万以上的，此项得分 20 分。证明材料创新管理创新制度内部创新激励25企业有创新或者科技成果转化方面的组织实施与激励奖励制度，激发员工自主创新能力证明材料创新战略创新发展规划与实施25企业制定相关创新发展的战略与具体规划证明材料总计500附加分最高 240 分T/ZHTEA 0012023-13-附录 B表B.1 高新技术企业创新能力评价申请表企业名称成立时间高新技术企业证书编号上一年总收入联系人及联系方式纳税等级信用评价等级科技人员占职工总数比例拥有中级及以上职称人员数量资质或奖励名称、政府支持科技项目实施情况近三年研发费用（万元）第一年第二年第三年近三年销售收入（万元）第一年第二年第三年获得知识产权数量(件)发明专利其中：国防专利植物新品种国家级农作物品种国家新药国家一级中药保护品种集成电路布图设计专有权实用新型外观设计软件著作权上一年度知识产权申请类型上一年度知识产权申请数量企业是否制定知识产权管理制度规范知识产权奖励及资质T/ZHTEA 0012023-14-专利引用情况融资、贷款情况是否已注册商标参与标准类型企业是否通过 PCT、保护知识产权巴黎公约途径向国外申请发明专利进入国家阶段是否获得专利奖，如国家技术发明奖、中国专利奖和北京市发明专利奖等是否获得新技术新产品（服务）证书新产品（服务）收入占当年企业总收入比例技术合同登记备案类型技术合同登记备案类型金额产学研合作情况对外合作研发费用占研发费用总额比例企业是否建立内部创新激励企业是否制定详细创新发展规划本企业承诺以上填报的内容和提交的材料均准确、真实、合法、有效，本企业愿为此承担有关法律责任。法定代表人（签名）：（企业公章）年月日