2023年内部审核管理制度(篇).docx

2023年内部审核管理制度(篇) 书目 第1篇物业公司质量管理体系内部审核工作程序 第2篇物业管理体系文件内部审核程序 第3篇某某物业质量管理体系内部审核限制工作程序 第4篇物业管理中心内部审核工作流程 第5篇物业管理公司内部审核限制程序-13 第6篇物业管理手册内部审核程序 第7篇成本管理体系内部审核限制工作程序 第8篇建筑公司环境管理内部审核限制程序 第9篇监理公司质量管理体系内部审核安排 第10篇万科物业智能化工程结算内部审核管理方法 第11篇内部审核管理程序范本 物业公司质量管理体系内部审核工作程序 物业公司质量管理体系内部审核程序 1 目的 验证质量管理体系是否符合标准要求,是否得到有效地保持、实施和改进。 2 适用范围 适用于公司质量管理体系所覆盖的全部区域和全部要求的内部审核。 审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满意审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3 职责 3.1总经理 a)批准组织年度内审安排和审核实施安排; b)批准内部质量管理体系审核报告; 3.2管理者代表 a)全面负责内部质量管理体系审核工作; b)选定审核组长及审核员,并审核年度内审安排、每次的审核实施安排和内部质量体系审核报告。 3.3 物业部 a)编写年度内审实施安排并负责组织实施; b)组织、协调内审活动的绽开。 3.4 内审组长 a)编制、实施本次内审安排; b)编写内审报告。 4 程序 4.1 年度内审安排 4.1.1依据拟审核的活动和区域的状况和重要程度,及以往审核的结果,由物业部负责策划各部门全年审核方案,编制年度内审安排,确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表审核,总经理批准。每年内审至少一次,并要求覆盖本公司质量管理体系的要求,另外出现以下状况时由管理者代表刚好组织进行内部质量审核: a)组织机构、管理体系发生重大改变; b)出现重大质量事故,或用户对某一环节连续投诉; c)法律、法规及其他外部要求的变更; d)在接受其次、第三方审核之前; e)在质量认证证书到期换证前。 4.1.2年度内审安排内容 a)审核目的、范围、依据和方法; b)受审部门和审核时间。 c)审核组成员及分工支配。 4.1.3依据须要,可审核质量体系覆盖的全部要求和部门,也可以特地针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必需覆盖质量管理体系全部要求。 4.2审核前的打算 4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无干脆关系的内审员负责。 4.2.2由内审组长策划审核并编制本次审核实施安排,交管理者代表审核,总经理批准。安排的编制要具有肃穆性和敏捷性,其内容主要包括: a)审核目的、范围、方法、依据; b)内部审核的工作支配; c)审核组成员; d)审核时间、地点; e)受审部门及审核要点; f)预定时间,持续时间; g)开会时间; h)审核报告分发范围、日期; i)评审综述; j)评审工作文件 ; k)审核的日程支配。 4.2.3在了解受审部门的详细状况后,内审组长组织编写审核检查记录表表,内审检查要具体列出审核项目、依据、方法,确保无要求遗漏,审核能顺当进行。 4.2.4内审组长于内审前5天将内审安排通知受审部门,受审部门对内审时间如有异议,应在内审前三天通知内审组长。 4.2.5内部质量体系审核员应经质量体系认证询问机构培训、考核合格后方能担当。 4.2.6审核组重点收集与受审部门质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件,并以有关质量保证标准、质量手册、合同和有关的法律的功能为依据对这些文件进行批阅。 4.2.7编制质量审核检查表要比照质量标准和企业的质量手册的要求,结合受审部门的特点,针对重要质量要素,选择典型、具有代表性的问题抽样检查。 4.3内审的实施 4.3.1首次会议 a)参与会议人员:公司领导、内审组成员及各部门负责人,与会者签到.并由物业部保留会议记录。审核组长主持会议。 b)会议内容:由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程支配及其他有关事项。 4.3.2现场审核 a)内审组依据审核检查记录表对受审部门的程序和文件执行状况进行现场审核,将体系运行效果及不符合项具体记录在检查表中。 b)内审组长需每日召开内审会议,全面了解该日内审状况,对不符合项报告单进行核对。 c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。 4.3.3 审核报告 4.3.3.1现场审核后,审核组长召开审核组会议,综合分析、检查结果,依据标准、体系文件及有关法律法规要求,必要时还要依据与顾客签定的合同要求,确认不合格项,并发出不符合报告给相关部门领导确认后,由相关部门分析缘由,制定订正措施,经审核员确认后实施订正,审核员负责对实施结果跟踪验证,并报告验证结果。 4.3.3.2审核组填写不合格项分布表,记录不合格分布状况。 4.3.3.3现场审核后一周内,审核组长完成内部质量管理体系审核报告,交管理者代表审核,总经理批准。 审核报告内容: a)审核目的、范围、方法和依据; b)审核组成员、受审核方代表名单; c)审核安排实施状况总结; d)不合格项分布状况分析、不合格数量及严峻程度; e)存在的主要问题分析; f)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 4.3.4未次会议 a)参与人员:领导层、内审组成员及各部门领导,与会者签到,并由物业部保留会议记录。审核组长主持会议。 b)会议内容:内审组长重申审核目的,宣读不符合报告;宣读内部质量管理体系审核报告;提出完成订正措施的要求及日期;由总经理讲话。 c)由物业部发放内部质量管理体系审核报告到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。 d)审核组应定期跟踪验证订正/预防措施是否按安排实施,以及订正措施的效果是否能达到预期目标,并形成文件。 5 相关文件 5.1改进限制程序。 5.2管理评审限制程序。 > 6.1年度内审安排。 6.2审核实施安排。 6.3审核检查记录表。 6.4不合格项报告单。 6.5内部质量管理体系审核报告。 6.6内审首(未)次会议签到表。 物业管理体系文件内部审核程序 物业综合管理体系文件内部审核程序 1.目的:确保管理体系有效实施、保持和改进。 2.范围:管理体系所覆盖的全部区域。 3.职责: 4.操作规程: 工作流程图说明记录 1、品质管理部编制年度内审安排(每年至少一次),包括:确定审核目的、范围、依据、频次、方法、受审部门、内审时间,上报管理者代表审核。 2、管理者代表签署看法后报公司总经理审批。 3、当组织机构管理体系发生重大改变、法律法规及其它外部要求变更等状况发生时,由管理者代表刚好组织进行内部审核。 4、内审组长和内审组成员由管理者代表任命。 5、内审组长编制本次审核实施安排,包括:审核组成员、时间、地点、受审部门、审核要点、审核报告分发范围、日期等,交管理者代表审核,报公司总经理审批。 6、内审组长组织编写内审检查表,包括:审核项目、依据、方法等。 7、内审组长于内审实施前10天通知受审部门。 8、受审部门如有异议,应于内审前3天通知内审组长。 9、内审的首次会议由公司领导、内审组成员及各部门负责人参与,与会者签到并将会议记录在公司品质管理部归档。 10、首次会议内容:由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员、日程等。 11、首次会议后应进行现场审核,并将管理体系运行效果及不符合项记录在内审检查表中。 12、内审组需每日召开内审会议,对当日的审核状况进行核对。 13、现场审核结束后,审核组长召开内审小组审核会议,对审核结果进行全面分析,确定不合格项,填写不合格项分布表。 14、审核组长于一周内完成内部管理体系审核报告,报告内容包括:审核目的、范围、方法、依据、审核组成员、受审核方代表名单、审核安排实施状况、不合格项分布状况分析、不合格数量及严峻程度、存在的主要问题分析、对体系的有效性、符合性的结论及今后应改进的地方。 15、将此报告交管理者代表审核,上报公司总经理审批。 16、召开内审末次会议,公司领导、内审组成员及各部门领导到会并签到、公司品质管理部将会议纪录存档。 17、会上内审组组长通报检查结果,宣读内部管理体系审核报告,提出完成订正措施的要求及日期。 18、公司品质管理部将内部管理体系审核报告发放到各相关部门,并将内审结果提交公司管理评审。 审核实施安排 c*8.2-02-f01-01 内审检查表 c*8.2-02-f02-01 不合格项分布表 c*8.2-02-f03-01 内部管理体系审核报告c*8.2-02-f04-01 某某物业质量管理体系内部审核限制工作程序 某物业质量管理体系内部审核限制程序 1.目的 为进行公司质量管理体系内部审核,特编制本程序。 2.范围 2.1本程序规定了内部审核的流程和方法,以验证质量管理体系各项管理活动的符合性和有效性。 2.2本程序适用于对质量管理体系范围内,各部门管理活动的审核。 3.职责 3.1管理者代表负责审批内部审核安排,任命审核组长和审核员,组织内部审核,审批内审报告。 3.2审核组长负责做好审核员的工作分工和审核打算,组织、开呈现场审核,编写内部审核报告,并负责审核后的跟踪管理工作。 3.3审核员负责编制内部审核检查表(以下简称'内审检查表'),实施现场审核,确定不合格项并编制内部审核不合格项报告表,负责订正预防措施的跟踪验证。 3.4被审核部门负责协作审核员开展本部门的审核工作。 3.5不合格项责任部门负责对本部门的不合格项制定订正措施,按期实施整改,并对实施效果负责。 4.工作内容 4.1审核时间 4.1.1审核一年不少于一次,必要时,管理者代表可依据须要做出提前内审或增加内审次数的确定,如: 4.1.1.1当体系发生变更、相关职能有较大改变时; 4.1.1.2当相关方对涉及的特别过程或项目提出要求时; 4.1.1.3当服务过程中发生人身平安事故、设备事故时; 4.1.1.4认证机构监督评审时。 4.1.2当提前内审或增加内审次数时,全面质量管理办公室应提前通知有关部门。 4.2审核前的打算 4.2.1组成审核组 4.2.1.1内审工作开展前,管理者代表应任命审核组长和组员,为审核工作供应组织保证,审核组长和组员应分别具备如下资格: a)组长:持有内审员或外审员资格证书,并具有较强独立工作实力和协调实力; b)组员:接受过gb/t19001标准的内审员或外审员培训,并获得相应资格证书。 4.2.1.2审核组组长应按组员的专业特进步行分工,审核人员不能审核自己的工作。 4.2.1.3特别状况下,经管理者代表批准,审核组可汲取专业技术人员或视察员参与。 4.2.2编制内部审核安排 4.2.2.1审核组组长负责编制内部审核安排,内部审核安排的内容主要有: a)审核的目的、范围和依据; b)审核组成员; c)受审核部门、审核过程或要素; d)审核组内部沟通的时间支配等; e)审核日期、日程的支配: 在审核前10天,由审核组长召开一次审核小组会议,对内部审核安排进行探讨并明确分工。 4.2.2.2内部审核安排经管理者代表批准后,全面质量管理办公室应提前五个工作日,向有关部门发出内部审核通知。 4.2.2.3受审核部门接到安排后应支配有关人员做好协作和打算工作,假如对审核项目和日期有异议,应提前3个工作日通知审核组,经协商后修订内部审核安排。 4.2.3编制内审检查表 4.2.3.1内部审核安排发布后,审核组组长应组织审核员对内部审核安排进行探讨,明确审核准则和审核深度,并编制内审检查表。 4.2.3.2内审检查表的编制应依据: a)gb/t19001标准; b)适用的法律、法规和其他要求; c)体系文件,包括质量方针、目标(指标)、管理手册、程序文件、服务工作规范; d)必要时,从现场收集的相关信息。 4.2.3.3内审检查表应在审核实施前送审核组长确认。 4.3实施审核 4.3.1首次会议 4.3.1.1首次会议标记着现场审核的起先,首次会议由审核组长主持召开,与会者应在内部审核会议签到表中签到,参与的人员和部门主要有: a)最高领导层、管理者代表; b)受审核部门负责人; c)内审组全体成员。 4.3.1.2审核组组长在会议上应说明本次审核的目的、范围、准则、方法和时间支配,明确协作人员,对内部审核安排中的支配做进一步确认,(遇特别状况时,应刚好调整并再次确认)。 4.3.2获得审核证据 4.3.2.1审核员参照内部审核检查表中的详细内容,对受审核部门进行现场检查,对所涉及的过程和活动,收集、找寻符合或不符合审核准则的客观证据,获得审核证据的方法主要有: a)与被审核对象交谈; b)调阅文件; c)现场查验记录; d)视察操作; e)随即抽样等。 4.3.2.2现场审核时,审核员应: a)刚好作好审核记录,记录必需清晰、完整,有可追溯性; b)发觉问题时,审核员应进一步调查清晰,力求客观公正,并刚好赐予审核方口头反馈; c)当证据不足或不清晰时,审核员应一查究竟,直到弄清晰为止; d)做好相应的检查审核记录,填写内部审核检查表,记录必需清晰完整。 4.3.3审核状况的总结、评价 4.3.3.1审核组组长应按内部审核安排的支配,召集内部会议, 对审核状况进行沟通和小结。 4.3.3.2召开末次会议之前,审核组长应: a)组织内审组成员,依据记录的审核证据,比照审核准则进行评价,确定不合格项及其严峻性,开出内部审核不合格项报告表; b)召开审核组全体会议,进一步评价审核结果; c)将内部审核不合格项报告表交受审核部门确认。 4.3.3.3审核组组长于内审后一周内负责编写本次内部审核报告。内部审核报告的内容主要有: a)审核的目的、范围和依据; b)审核组成员和受审核部门代表名单; c)审核日期及审核安排详细实施状况; d)审核中发觉的不合格状况、不合格项目分布状况(内部审核不合格项统计表)和严峻程度; e)存在的主要问题; f)体系符合性、有效性结论; g)整改及订正措施验证的要求等。 4.3.3.4内部审核报告由管理者代表审核后发放。 4.3.4末次会议 4.3.4.1末次会议标记着现场审核的结束,末次会议由审核组长主持召开,参与人员原则上可以扩大参与首次会议的人员,与会者应签到。 4.3.4.2末次会议的主要内容包括: a)重申审核的目的、范围、依据及方法; b)宣读主要的内部审核不合格项报告表; c)宣读内部审核报告,明确责任部门实行措施的要求及审核员进行检查验证的要求; d)发出内部审核不合格项报告表给受审部门。 4.4跟踪、验证 4.4.1末次会议后,责任部门应对不合格项进行整改; 4.4.2依据内部审核报告的要求,审核员应刚好对不合格项的整改过程实施跟踪、验证; 4.4.3对不合格项整改过程中涉及多个部门或出现的新问题,审核员应刚好向审核组长或管理者代表反映,刚好协调解决。 5.相关文件 无 6.记录表格 6.1内部审核安排(8.2.2-j-01) 6.2内部审核检查表(8.2.2-j-02) 6.3内部审核不合格项报告表(8.2.2-j-03) 物业管理中心内部审核工作流程 物业管理中心内部审核工作流程 1目的 验证中心质量管理体系是否符合管理和服务实现的策划,是否符合标准和质量管理体系的要求,是否得到有效的保持、实施和改进。 2范围 适用于公司质量管理体系所覆盖的*管理中心管理区域。 3职责 3.1中心经理批准中心年度内审安排和内审实施安排,批准内审报告,并担当内审组长。 3.2综合管理部负责人负责内审工作,负责选定内审员,协调内审活动的开展;负责编写年度内审安排和内审报告;实施内审实施安排,组织编写内审检查表,编写内审报告,组织跟踪订正/预防措施实施的验证。 3.3受审核管理处负责协作内审活动,负责实施订正或订正/预防措施。 4程序 4.1年度内审安排 4.1.1内审每年进行二次。中心综合管理部负责依据拟审核的活动、区域的状况和重要程度及以往审核的结果,策划、编制年度内审安排,于每年年初报中心经理批准。出现以下状况时由中心经理刚好组织内审: a.组织机构、管理体系发生重大改变; b.出现重大质量事故,或业主对某一服务环节连续投诉; c.法律、法规及其他外部要求的变更; d.在接受业主、认证方审核、公司内审之前; e.中心经理认为有必要时。 4.1.2年度内审安排内容 a.审核目的、范围、依据、频次和方法; b.受审部门和审核时间。 4.1.3依据须要,可审核质量体系覆盖的全部要求和管理处,也可以特地针对某几项要求对管理处进行重点审核,但当年内审必需覆盖全部管理处。 4.2内审前打算 4.2.1内审组 a.审核时,内审员必需与受审部门无干脆的责任关系; b.内审员必需经过内审员培训合格、中心经理指定; c.内审组长由中心经理担当。 4.2.2综合管理部负责人策划、编制本次内审实施安排,交中心经理批准。安排的编制要具有肃穆性和敏捷性,应考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性,及以往审核的结果。 4.2.3内审实施安排内容 a.审核目的、范围、方法和依据; b.内审组成员; c.内审日期、日程; d.受审部门及审核要点; e.内审报告分发范围、日期。 4.2.4内审组应提前三天将内审实施安排以书面形式通知受审核部门,受审核部门接到安排后应支配协作人员,并做好打算工作。如对审核项目和日期有异议,需在内审前一天通知内审组,经协商另行支配。 4.2.5在了解受审核部门的详细状况后,品质培训部依据内审实施安排组织内审员编写内审检查表。内审检查表要具体列出审核要点、项目、依据、方法,确保无遗漏和审核能顺当进行。 4.3内审实施 4.3.1首次会议 a.参会人员:内审组成员及各受审管理处主任、陪伴人员;综合管理部负责人主持会议;与会者在会议签到表上签到,并由综合管理部保留会议记录; b.会议内容:综合管理部负责人介绍审核目的、范围、依据、方式、组员和审核日程,并与被审核部门确定陪伴人员。 c.内审组长讲话。 4.3.2现场审核 a.内审员依据内审分工、内审检查表对被审核部门的质量管理体系运行状况进行现场审核; b.当现场审查发觉问题时,内审员应进一步调查清晰,对存在问题的客观性进行探讨,力求公正,并将不合格事实记录于内审检查表中; c.内审员在审核完成后,对受审核管理处负责人作一次口头报告,将孤立、偶然、稍微的不合格提出订正要求;对需进行缘由分析的不合格提出相应的建议。 4.3.3内审报告 4.3.3.1现场审核后,相关内审小组召开内审小组会议,综合分析、评审检查结果,依据标准、体系文件及有关法律法规要求,必要时还要依据与业主签定的合同要求,确认不合格项:对于孤立、偶然、稍微的能够马上整改的不合格,要求责任部门予以订正;对于需进行缘由分析的不合格填发不合格报告,由责任管理处进行缘由分析,并制定订正/预防措施,经内审员确认后实施,内审员负责对实施结果跟踪验证、记录。 4.3.3.2不合格的分级 a.严峻不合格:在业主中造成或可能造成严峻影响,或服务供应过程中连续多次发生的不合格;在选购服务或选购物资中,已造成或可能造成较大经济损失、引发平安事故、引起业主重大投诉的选购服务或选购物资;质量管理体系的系统失效或区域失效; b.一般不合格:在业主中不会引起很大争议的需进行缘由分析的不合格;服务过程中出现的偶然、一般性需进行缘由分析的不合格;在选购服务或选购物资中,偶然、一般性需进行缘由分析的不合格;质量管理体系偶然、一般性需进行缘由分析的不合格; c.实行订正的不合格:个别、偶然、孤立、稍微,且易于订正和无须缘由分析的不合格(通常由发觉人通知责任人马上整改订正即可)。 4.3.3.3内审组依据不合格报告在不合格项分布表中记录不合格项分布状况。 4.3.3.4现场审核后一周内,品质培训部完成内审报告,交中心经理批准。内审报告内容: a.审核目的、范围、方法和依据; b.内审组成员、被审核部门; c.内审安排实施状况总结; d.不合格项数量、分布状况、严峻程度; e.存在的主要问题分析; f.对中心质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 4.3.4末次会议 a.参会人员:内审组成员及各部门负责人;综合管理部负责人主持会议;与会者在会议签到表上签到,并由综合管理部保留会议记录; b.会议内容:综合管理部负责人重申审核目的,宣读不合格报告和审核结论,依据改进限制程序提出完成订正/预防措施的要求及日期;中心经理讲话; c.综合管理部发放、保存不合格报告。 4.3.5责任管理处实施订正/预防措施,中心经理指定内审员对实施结果进行验证 相关质量记录 1.年度内审安排zc-20/b01 2.内审实施安排zc-20/b02 3.内审检查表zc-20/b03 4.不合格报告zc-20/b04 5.不合格项分布表zc-20/b05 6.内审报告zc-20/b06 物业管理公司内部审核限制程序-13 物业管理公司内部审核限制程序(13) 1.0目的: 通过按策划的时间间隔进行内部管理体系审核,确定管理体系活动及其结果是否符合策划的支配,确保管理体系的有效性。 2.0适用范围: 适用于本公司内部管理体系审核。 3.0职责: 3.1管理者代表负责批准年度内部管理体系审核安排,批准审核报告。 3.2审核组长负责每一次详细的内部管理体系审核安排、内部管理体系审核报告及不符合项报告单。 3.3综合事务部负责组织对内审中不合格的订正措施进行验证。 4.0程序: 4.1综合事务部在每年十二月底编制年度内部管理体系审核安排,并确定审核组长及审核组成员,报总经理批准后实施。 4.2审核组长应为公司领导。 4.3内部管理体系审核通常为半年一次,必要时可增加审核次数。 4.4审核组长应在审核前一天对审核员进行相关培训,以提高审核效率和技巧。 4.5审核组长负责确定审核组成员,成立审核组。审核组长和审核员必需经过送外进行特地的审核员培训并取得内审员资格证书,且与被审核部门无干脆关系。 4.6审核过程 安排内容应包括:本次审核的目的、须要审核的要素及内容范围、审核依据的标准或文件、审核组织及人员、审核的日程支配。安排报管理者代表批准后执行。 审核员负责编制检查清单,打算各种审核表格及文件。 审核组长将审核日程支配表提前5-7天通知相关部门。 审核组长负责主持召开受审核部门与审核员间的首次会议。 审核小组到现场实施审核。 对审核中发觉的不合格项经确认后,填写不符合项报告单,并由受审核部门负责人签字确认。 审核工作完成后,审核组长负责召开未次会议,向受审核部门介绍审核结果。 审核组长在审核结束后一周内负责提交审核报告,审核报告由管理者代表批准后,以文件形式向全公司发布。 责任部门负责实行订正措施。 审核组长负责派专人对内审中不合格项进行跟踪验证。 审核结束后,全部审核记录转交综合事务部存档,存档期二年。 5.0支持性工具 年度内部管理体系审核安排 内部管理体系审核安排 内部管理体系审核检查清单 不符合项报告单 内部管理体系审核报告 编制:审核:批准:日期: 物业管理手册内部审核程序 物业管理手册:内部审核程序 1、目的 确保管理体系得到有效的保持、实施和改进。 2、适用范围 适用于内部审核活动的限制。 3、职责 3.1总经理负责批准公司年度内审安排和审核安排的实施。 3.2管理者代表负责内部审核工作,任命审核组长。 3.3品质部负责策划、编制年度内部审核安排及组织实施。 3.4审核组长负责编制内部审核安排及编写内审报告。 4、程序 4.1年度内部审核安排 4.1.1每年1月20日前由品质部依据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果对审核方案进行策划形成年度内部审核安排,年度内部审核安排应包括审核准则、范围、频次和方法,报管理者代表审核,总经理批准后实施。 4.1.2内部审核原则上每年至少进行一次,在公司组织机构发生重大改变、服务质量发生较大改变时及接受第三方审核前由管理者代表刚好组织进行内部审核。 4.1.3内部审核,可对全部部门(或要素)审核一遍,也可特地针对部分部门(或要素)进行重点审核,但每年的内审必需覆盖管理体系全部要素。 4.2审核前的打算 4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员,内审组成员必需具备内部审核员资格,并与所审核的项目无干脆责任。 4.2.2由审核组长编制本次内部审核实施安排,其内容主要包括:受审核的部门、审核要素、审核组成员、审核详细时间等。报管理者代表审核,总经理批准。 4.2.3品质部应在审核前5天将内部审核实施安排发至相关部门。 4.2.4审核组长组织审核组成员编写核查表,核查表中要具体的列出审核的项目、审核的依据及方法。 4.3审核的实施 4.3.1审核组长组织见面会,介绍内审的目的、范围、依据、方式、组员和内审日程,填写会议记录。 4.3.2审核员按内部审核实施安排对受审核部门进行现场审核,将体系运行状况具体记录在核查表中。 4.3.3审核员在审核中发觉有不符合项时,应填写不符合项报告单,并在审核完成后,向该部门领导作口头报告,并商定初步的订正措施。 4.4订正措施的编制与审批 4.4.1审核员将不符合项报告给相关部门领导确认后,并商定具体的订正措施,填写不符合项报告单中的相应内容。 4.4.2不符合项报告单由被审核方签字认可。 4.4.3审核组长填写不合格项分布表,记录不合格项分布状况。 4.4.4审核结束需召开总结会,由审核组组长主持,领导层、内审员及各部门领导参与,审核组组长宣读不符合项及其分布状况,并组织与会者探讨管理体系的有效性及应改进的地方。 4.5审核报告的编制与分发 4.5.1审核组长编写内部审核报告,审核报告应对本次审核中视察到的管理体系运行状况、不符合项状况及审核结论、订正措施的制定等做出具体论述。 4.5.2审核报告经管理者代表审批后由品质部向被审核部门分发。 4.6订正措施的实施及跟踪验证 4.6.1各相关责任部门依据不符合项内容,分析缘由、制定措施并实施。订正措施完成后,将相关内容填写在不符合项报告单内,并交品质部。 4.6.2品质部指派审核员进行跟踪验证订正措施实施的状况及有效性。 4.6.3跟踪验证的审核员在订正措施有效实施后在不符合项报告单上写明验证状况看法并签字。 4.7内部审核的全部记录由品质部存档。 5、相关文件 5.1不符合、订正和预防措施限制程序 6、相关记录 6.1年度内部审核安排表jw/jl-8.2.2-001 6.2不符合项报告单jw/jl-8.2.2-002 6.3内部审核实施安排表jw/jl-8.2.2-003 6.4内部审核报告jw/jl-8.2.2-004 6.5会议记录jw/jl-8.2.2-005 6.6不合格项分布表jw/jl-8.2.2-006 成本管理体系内部审核限制工作程序 成本管理体系内部审核限制程序 1、目的 为了查明成本管理体系实施结果是否达到了标准和手册规定的要求,以便刚好发觉存在的问题,实行订正措施,使成本管理体系有效运行和得到保持。 2、范围 本程序适用于本公司成本管理体系的内部审核。 3、职责 3.1 体系负责人负责领导本公司成本管理体系内部审核工作,任命审核组长,批准审核安排,组织策划审核方案。 3.2 成本部是内部审核限制的归口管理部门,帮助体系负责人进行审核方案的策划,负责日常的内部审核工作。 3.3 审核组长负责编制审核安排,详细组织审核组实施审核,编制审核报告,验证和评价审核结果。 3.4 审核员负责编制检查表和不符合项报告,实施现场审核,并对订正措施的实施状况及效果进行跟踪和验证。 3.5 各受审核部门和单位负责协作审核,对不符合项制定订正措施并实施,并对不符合项的订正措施的实施效果负责。 4、工作程序 4.1 审核方案的策划 4.1.1 体系负责人负责组织成本部及有关审核员对本公司成本管理体系的内部审核方案进行策划。策划的内容一般包括: a)确定审核的频次; b)确定审核的目的; c)确定审核的范围; d)确定审核的方法。 (不限于此) 4.1.2 审核方案策划的依据: a)审核的过程和区域的状况和重要性; b)以往审核的结果。 4.1.3 审核方案策划的结果,可形成年度审核安排(例行滚动式审核安排),经体系负责人批准后实施。一般状况下,年度审核安排应规定所涉及的受审核部门一年至少要覆盖一次。 4.1.4 遇到下列状况时,应由体系负责人确定追加审核频次并加大审核力度: a)当成本管理体系运行有明显问题或问题较多、严峻程度较高时; b)当成本目标没有实现或无法实现时; c)当外部市场环境发生改变时; d)当成本管理体系标准和成本管理体系文件进行重大修改时; e)当本公司管理体制和组织结构发生重大改变时; f)当发生成本领件时。 (不限于此) 4.1.5 审核方案在策划时,应规定审核的频次并针对每次审核分别规定审核的时间、进度、目的、范围、依据、性质、方式和方法,并要求对每次审均应核编制审核安排。 4.2 审核的基本目的 审核的基本目的是评价和确定成本管理体系与cca2102:2023成本管理体系标准的符合性以及实施和保持的有效性。 4.3 审核的打算 4.3.1 编制审核安排 4.3.1.1 审核安排应由体系负责人组织编制并批准,其基本内容包括: a)审核的目的、范围、依据、性质、原则和方法; b)审核组的组成(包括:审核组长和审核组成员); c)审核的要求; d)审核的进度支配(时辰表); e)审核的方式等