2017版qes管理手册全册实用.doc

ABC公司QES手册文件编号: 2017年xx月xx日发布 2017年xx月xx日实施 手册修改状态控制序号修改页码条款修改状态修改日期 目 录1. 第0.1章 QE管理手册实施令 2. 第0.2章 管理者代表任命书3. 第0.3章 公司概况4. 第0.4章 组织机构图5. 第0.5章 管理体系职能分配表6. 第0.6章 QE方针7. 第0.7章 QE目标、指标8. 第1章 总则9. 第2章 规范性引用文件10. 第3章 术语和定义11. 第4章 公司所处的环境12. 第4.1章 理解公司及其所处的环境13. 第4.2章 理解利益相关方的需求和期望14. 第4.3章 确定QE管理体系范围 （1.2应用）15. 第4.4章 QE管理体系及其过程 （第4.1章 总要求）16. 第5章 领导作用 （第5章 管理职责）17. 第5.1章 领导作用和承诺（第5.1章管理承诺 第5.2章关注焦点）18. 第5.2章 QE方针（第5.3章QE方针）19. 第5.3章 岗位、职责和权限 （第5.5.1章 职责和权限 第5.5.2章 管理者代表）20. 第6章 策划 21. 第6.1章 应对风险和机遇的措施（第5.4.2章QE体系策划）22. 第6.2章 环境因素 （第5.4.3章环境因素）23. 第6.3章 合规性义务（第5.4.5章法律法规和其他要求）24. 第6.4章 QE目标及其实现的策划（第5.4.1章QE目标、指标；第5.4.4章环境管理方案）25. 第6.5章 变更的策划（第5.4.2章QE体系策划）26. 第7章 支持27. 第7.1章 资源28. 第7.1.1章 总则 （第6.1章 资源提供）29. 第7.1.2章 人员 （第6.2章 人力资源 总则）30. 第7.1.3章 基础设施 （第6.3章 基础设施）31. 第7.1.4章 过程运行的环境 （第6.4章 工作环境）32. 第7.1.5章 监视和策略资源 （第7.6章 监视和测量设备的控制）33. 第7.1.6章 组织的知识 34. 第7.2章 能力 （第6.2章 人力资源）35. 第7.3章 意识 （第6.2章 人力资源）36. 第7.4章 信息沟通和交流 （第5.5.3章 沟通和交流）37. 第7.5章 文件化信息 38. 第7.5.1章 总则 （第4.2章 文件要求）39. 第7.5.2章 文件化信息的创建、更新和控制（第4.2.3章 文件控制 第4.2.4章 记录控制）40. 第8章 运行 41. 第8.1章 质量体系运行的策划和控制 （第7.1章 产品实现的策划）42. 第8.2章 产品和服务的要求 （第7.2章 与顾客有关的过程）43. 第8.3章 产品和服务的设计与开发 （第7.3章 设计与开发）44. 第8.4章 外部提供的过程、产品和服务的控制 （第7.4章 采 购）45.第8.5章 生产和服务提供46.第8.5.1章 生产和服务提供的控制 （第7.5.1章 生产和服务提供的控制；第7.5.2章 生产和服务提供过程的确认）47. 第8.5.2章 标志和可追溯性 （第7.5.3章 标识和可追溯性）48. 第8.5.3章 顾客或外部提供的财产 （第7.5.4章 顾客财产）49. 第8.5.4章 防护 （第7.5.5章 产品防护）50. 第8.5.5章 交付后活动 （第7.5.1章 生产和服务提供的控制）51. 第8.5.6章 变更控制 52. 第8.6章 产品和服务的放行 （第8.2.4章 产品的监视和测量）53. 第8.7章 不合格输出的控制 （第8.3.1章 不合格品控制）54. 第8.8章 环境体系运行的策划和控制（第7.7章 运行控制）55. 第8.9章 应急准备和响应 （第7.8章 应急准备和响应）56. 第9章 绩效评价 57. 第9.1章 监视、测量、分析和评价 58. 第9.1.1章 总则 （第8.1章 总则）59. 第9.1.2章 顾客满意 （第8.2.1章 顾客满意）60. 第9.1.3章 环境的监视和测量（第8.2.5章 环境的监视和测量）61. 第9.1.4 章 合规性评价 （第8.2.5章 环境的监视和测量）62. 第9.1.5章 分析与评价 （第8.4章 数据分析）63. 第9.2章 内部审核 （第8.2.2章 内部审核）64. 第9.3章管理评审 （第5.6章 管理评审）65. 第10章 改进 66. 第10.1章 总则 67. 第10.2章 不符合与纠正措施 （第8.5.2章 纠正措施;第8.3.1章 不合格品控制；第8.3.2章 不符合控制）68. 第10.3章 持续改进 （第8.5.1章 持续改进）附件一 职责描述附件二程序文件目录附件三QE管理手册与标准对照附件四 主要产品或服务的流程图附件五 主要污染物的处理流程图附件六 管理体系目标(示例)第0.5章 管理体系职能分配表-QE管理体系对应条款名 称总经理管理者代表A车间B车间4组织所处的环境4.1理解组织及其组织所处的环境4.2理解利益相关方的需求和期望4.3确定QE管理体系范围4.4QE管理体系及其过程5领导作用5.1领导作用和承诺5.2方针5.3组织的岗位、职责和权限6策划6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划6.3变更的策划7支持7.1资源7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行的环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织的知识7.2能力7.3意识7.4沟通7.5文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件化信息的控制8运行8.1运行的策划和控制8.2产品和服务的要求8.3产品和服务的设计与开发8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标志和可追溯性8.5.3顾客或外部提供的财产8.5.4防护8.5.5交付后活动8.5.6变更控制8.6产品和服务的放行8.7不符合输出的控制9 绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价9.2内部审核9.3管理评审10改进10.1总则10.2不符合与纠正措施10.3持续改进第0.5章 管理体系职能分配表-环境管理体系对应条款名 称总经理管理者代表A生产车间B生产车间4组织所处的环境4.1理解组织及其组织所处的环境4.2理解利益相关方的需求和期望4.3确定环境管理体系范围4.4环境管理体系5领导作用5.1领导作用和承诺5.2环境方针5.3组织的岗位、职责和权限6策划6.1应对风险和机遇的措施6.2环境目标及其实现的策划7支持7.1资源7.2能力7.3 意识7.4沟通7.5文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件化信息的控制8运行8.1运行的策划和控制8.2应急准备和响应9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2合规性评价9.2内部审核9.3管理评审10改进10.1总则10.2不符合与纠正措施10.3持续改进注：主管领导： 配合领导： 主管部门： 配合部门： l. 总则公司QE管理体系能证实公司有能力持续性地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品、服务；致力于环境保护和污染预防的环境表现。通过QE管理体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客及相关方的满意。2 引用标准 GB/T19000-2016 质量管理体系-基础和术语GB/T19001-2016 质量管理体系-要求GB/T24001-2016 环境管理体系 要求及使用指南3. 术语和定义 本手册采用的术语和定义除了GB/T19000-2016、GB/T24001-2016给出的术语和定义外，另补充如下：3.1 QE：质量环境的简称。3.2 法规性文件：由全国人大制定和发布的法律，国务院的行政法规及地方性法规，特别行政区法规和国务院各部委等制定和发布的规章。3.3 政策性文件；由各级政府部门、行业综合办门、上级主管部门等下发的有关政策和法律法规方面的文件（包括通知、指令等）3.4 内部文件：指公司制定的QE手册、程序文件、支持性文件、公文、通知等。3.5 外来文件：指国家标准、行业标准、设备随机资料与QE管理有关的各类行文等。3.6 工作环境：指人员作业时所处的一组条件（包括物质的、社会的、心理的和环境的影响等）。第4章 公司所处的环境4.1 理解公司及其环境公司应依据内外环境变化，由管理者代表负责，XXX部门协助组织相关部门对公司的质量、环境管理体系有关的内外部环境进行分析。XXX部门确定影响组织发展的内外部影响因素，外部环境要考虑来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济等环境因素，内部环境要考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效有关的因素。由相关部门负责对这些内部和外部因素的相关信息进行收集、监视和评审，对于收集的相关信息及时上报XXX主管部门汇总并上报高层。由高层领导利用有效的分析工具，针对这些内外部因素进行分析，确定其对实现公司宗旨、战略方向、QE管理体系预期结果的能力影响及所带来的风险，并由责任部门依据影响程度，制定相关措施，并跟踪措施的有效性。4.2 理解相关方的需求和期望 由管理者代表组织各部门识别并确定，与质量和环境管理体系有关的相关方(如顾客、供方、政府、主管部门、投资者、员工、竞争对手、研发机构等)，明确责任部门定期对相关方的需求和期望进行监视和评审。对识别出的质量和环境管理体系的相关方的需求和期望，由高层组织相关部门进行分析，确定这些需求和期望对组织的质量和环境管理体系的影响，并由责任部门依据影响程度，制定相关措施，并跟踪措施的有效性。 4.3 确定QE管理体系的范围 4.3.1结合内部和外部因素、有关相关方的要求以及公司的产品和服务，公司的QE管理体系范围：边界：位于X市XX工业区XX街道XX号内产品：xx产品的设计、开发、生产、销售、服务。4.3.2公司已按GB/T19001QE管理体系 要求、GB/T 24001环境管理体系 要求及使用指南标准要求建立并保持QE管理体系；质量、环境管理体系标准要求全部适用。质量管理体系如果有不适用条款，请按不适用条款描述不适用的条款及理由。例：我公司的质量管理体系不适用GB/T 19001标准中条款8.3“产品和服务的设计和开发”，原因是：公司产品完全依据按国家及行业设计要求生产，不能进行任何更改和 修订，不承担因设计和开发所产生的法律法规责任，故不适用。4.4 QE管理体系及其过程4.4.1 公司按GB/T19001、GB/T24001标准建立QE管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并持续改进；4.4.2 组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；b）确定这些过程的顺序和相互作用，包括确定的重要环境因素和主要风险；c）确定所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和控制有效；d）配置必要的可用的资源和获得必要的信息，支持过程的运行和监视；e）分派这些过程的职责和权限；f）应对公司战略分析过程所确定的风险和机遇；g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果，包括改进环境表现（行为）；h）改进过程和QEO管理体系。4.4.3 在必要的范围和程度上，公司应： a）保持形成文件的信息以支持过程运行； b）保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。4.4.4 质量管理体系涉及外包过程包括：过程：服务：设备大修、运输服务、售后维修、检定管理、5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则最高管理者应证实其对QE管理体系的领导作用和承诺,通过：a）对质量和环境管理体系的有效性承担责任； b）确保制定质量和环境管理体系方针和目标、指标,并与公司的环境和战略方向相一致； c）确保QE管理体系要求融入公司的业务过程； d）促进使用过程方法和基于风险的思维； e）确保QE管理体系所需的资源是可用的； f）沟通有效的QE管理和符合QE管理体系要求的重要性； g）确保QE管理体系实现其预期结果； h）促进、指导和支持人员为QE管理体系的有效性做出贡献； i）推动改进； j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： 公司通过各种渠道(如政府部门会议、展会、行业会议、互联网、技术联盟、客户座谈会等方式)识别和确定顾客、社会和相关方要求及期望以及适用的法律法规要求；针对这些要求和期望，确定其能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇，并制定应对措施。在质量和环境管理体系策划时，将这些措施予以落实，以确保全体员工理解并持续满足以上要求和期望，始终致力于增强顾客、社会和相关方满意。5.2QE方针5.2.1 制定方针总经理组织制定、实施和保持公司的QE方针，QE方针应：a) 依照QE方针建立QE目标、指标，并为评审QE目标、指标提供框架；b) 适应公司宗旨和环境并支持其战略方向；c) QE方针与公司活动、产品或服务的性质、规模、环境影响相适应，包括对满足顾客和相关方适用要求、污染预防、 遵守有关法律法规、公司应遵守的其他要求及持续改进的承诺。5.2.2 沟通QE方针QE方针作为形成文件的信息，对公司内、外部公开，确保QE方针传达到所有为公司或代表公司工作的人员，通过宣传、培训使员工理解QE方针并有效执行；适宜时，QE方针可以通过网站、宣传册等方式为相关方所获取；5.3 岗位、职责和权限 最高管理者按确定的组织机构图及岗位设置，确定相关岗位的职责和权限(详见附件一)，下发相关部门并确保全体员工得到沟通和理解，以促进管理体系有效运行。在确定岗位职责和权限时，应确保：a) 符合质量和环境管理体系标准的要求；b) 确保各过程获得其预期输出；c) 向最高管理报告质量管理体系体系和环境管理体系绩效及改进的机会；d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；e) 确保在策划和实施管理变更时保持其完整性。b)总经理在公司的管理层中任命一名管理者代表，赋予其直接向总经理反馈信息的权力，其职责和权限见本手册第0.2章管理者代表任命书的规定。6 策划 6.1应对风险和机遇的措施6.1.1由总经理组织对QE管理体系进行策划，在策划QE管理体系时，应考虑本手册第4.1条款确定的影响管理体系预期结果能力的内外部因素和第4.2条款识别的影响管理体系运行的相关方的需求和期望，明确需要应对的风险和机遇，以： a）确保QE管理体系能够实现其预期结果； b）增强有利影响； c）避免或减少不利影响； d）实现改进。6.1.2公司应策划a）应对这些风险和机遇的措施； b）如何在QE管理体系过程中整合并实施这些措施； c）如何评价这些措施的有效性。6.1.3应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。 6.2 环境因素 6.2.1 XXX部门在管理者代表的领导下组织各部门进行环境因素的识别、评价、登记、更新管理，识别和评价应根据环境因素识别和评价控制程序执行。6.2.2 环境因素的识别必须在所界定的环境管理体系范围中，确定它能够控制和能够对其施加影响的环境因素及其相关的环境影响，并应考虑生命周期观点。确定环境因素时，必须考虑：a）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务；b）异常状况和可合理预见的紧急情况。 c)环境因素对环境的影响程度应尽可能量化。6.2.3 XXXX主管部门确定环境因素及环境影响识别方法、评价重要环境因素准则，组织相关部门识别其职责范围内的环境因素及环境影响，并依据评价准则确定具有或可能具有的重大环境影响的环境因素。组织应保持环境因素及相关环境影响、用于确定其重要环境因素的准则、重要环境因素的相关文件化信息；6.2.4 适用时，在各层次和职能间沟通其重要环境因素。6.2.5 当公司的活动、产品及服务的发生变化时，组织应对环境因素进行识别、评价和更新，应定期进行评估对重要环境因素控制措施的有效性，以确保其有效性和适宜性。6.3 合规性义务相关部门定期通过网络、政府、环保部门、行业网站等渠道收集、评价与其环境因素有关的国家及地方的相关环保法律法规及其他应遵守的要求等合规义务，以确保其有效性。收集到最新相关部门收集的合规性义务，统一汇总XXXX部门，由XXX部门负责组织相关部门识别合规性义务中的要求，并应这些要求融入到公司的环境管理体系文件中。 各部门已确认的合规性义务要求传达到全体员工及相关方，在合规性义务及评价控制程序中确定这些要求如何应用于公司环境因素的识别、评价和控制，并检查法律、其它要求等合规义务的遵守情况。 相关责任部门负责对法律及其它要求的时效性进行定期的确认和更新。 公司应确保在建立、实施、保持和持续改进QE体系时，对这些适用的法律法规、其他要求等合规义务加以考虑，并评价其措施有效性。 法律法规及其他应遵守的要求的获取、评价、更新及执行等具体按合规性义务及评价控制程序实施。6.4 QE目标及其实现的策划6.4.1 总经理组织各部门负责人制定适合公司的QE目标并形成文件, 组织应在相关的职能、层次、过程上建立目标，QE目标应：a) 满足相关的法律法规、产品所需要的内容；应考虑公司自身重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求以及各相关方的观点和意见。b) QE目标应与QE方针保持一致，是可测量的，考虑适用的要求，与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；并在相关职能和层次和QE管理体系所需的过程上分解。c)环境目标应包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。d) 公司应向员工宣传QE目标，使员工理解并执行。e) 由XXXX部门定期组织各层级QE目标的考核，管理评审时应评审QE目标的适宜性并及适时更新。6.4.2 公司应策划支持QE目标实现的行动措施，应明确： a) 每一个QE目标的职责部门、实现目标的方法、时间进度和需要的资源包括经费预算等内容。b) 行动规划经综合办整理、确认后，交管理者代表审核，总经理批准。c) 各部门按根据所批准的行动措施的要求进行各项具体工作的开展，XXX部门定期监督、评价实施情况，包括用于监视实现可测量的QE目标的进程所需的参数。实施过程若发现客观原因导致行动措施无法按预期的安排完成时，相关部门应及时向综合办反馈，由后者进行事实的确认及原因调查并将变更的内容报告管理者代表和总经理，由总经理批准变更的方案。d) 公司应将有效的行动措施程序化并融入各业务流程。6.5 变更的策划当公司确定需要对QE管理体系进行变更时，由管理者代表负责组织变更的策划工作，策划应按本手册第4.条款所策划的方式实施，并考虑： a）变更目的及其潜在后果； b）QE管理体系的完整性； c）资源的可获得性； d）职责和权限的分配或再分配。7 支持7.1 资源7.1.1 总则 总经理负责为建立、实施、保持和持续改进QE管理体系提供必需的资源，包括人力资源、专项技能、基础设施以及技术和财力、信息等资源；资源的提供应考虑现有内部资源的能力和局限性、需要从外部供方获得的资源。7.1.2 人员公司应按QE确定岗位及能力要求，配备所需的人员，以有效实施QE管理体系并运行和控制其过程。7.1.3 基础设施7.1.3.1根据QE管理体系要求，公司确定、提供并维护为运行过程并获得合格产品和服务所需的基础设施，由相关部门负责管理，具体包括：a) 建设物和相关设施，包括办公场所、生产现场、检验、仓库、环保处理所涉及的建筑物；采暖、通风、动力等相关设施。b) 设备，包括硬件和软件，这里涉及到办公、生产和服务、检验等过程有关的设备及办公软件等管理，一般包括办公设备如电脑、设计和开发软件；生产设备；特种设备；动力设备；环保设备等，从其配置、采购、验收、操作、维护、大小修及报废管理等。c) 运输资源，包括运输车辆管理等。d)信息和通信技术等设施管理。7.1.3.2 由XXX部门负责制定设施和设备管理制度、特种设备管理制度，对基础设施进行管理和控制。7.1.3.3 XXX部门负责建立公司的设备台帐，收集设备档案，尤其是特种设备档案，负责组织编制重要设备的操作规程，并组织开展设备的检修及定期维护保养工作。7.1.3.4公司办公场所的建筑物、工作场所和相关设备及运输资源、信息和通信技术等设施由XXXX部门负责，属于生产车间的由生产车间负责。7.1.4 过程运行的环境7.1.4.1公司应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和服务。公司应从物质的、心理的、环境和职业健康安全因素等方面为员工实现产品的符合性创造良好的工作环境，为此应做到：a) 配置适用的办公场所、生产场所、检验和化验场所及仓库等；b) 配置必要的通风、照明、消防器材等；c) 配置必要的劳保用品、环保设备等。7.1.4.1工作环境的控制和管理a) XXX部门对负责对办公工作环境进行管理,保持办公场所的清洁有序,实施文明办公；b) 生产部负责对相关的生产环境的控制并组织实施，确保其满足产品实现需要的环境条件；c) 设备部负责对相关的检测环境的控制并组织实施，确保满足检测需要的环境条件； d)当生产、检测仪器设备有特殊的工作环境要求时（如洁净度、防静电、温湿度等）,应按其要求得供符合要求的工作环境。 e) 公司营造和谐的工作氛围,提倡团队精神,为员工提供良好的工作环境,以更好发挥员工的潜能。 f) 各部门维护和保持本部门工作环境符合要求。7.1.5 监视和测量资源7.1.5.1 总则公司应确定并提供确保结果有效和可靠所需的监视和测量资源，并对监视和测量设备予以控制，确保其适合所进行的监视和测量活动的类型；确保其得到维护，持续适合其用途，为产品、环境符合规定的要求提供证据。作为监视和测量资源适合其用途的证据如测量设备资料等文件的信息由XXX部门予以保留。7.1.5.2 测量溯源a) 根据顾客、相关方的要求，或者公司认为需要测量溯源时，由XXX部门负责测量溯源工作。b) XXX部门负责建立测量设备台账, 负责按测量设备校准计划进行内部周期自校或送国家计量机构进行检定，自校的需制定自校规程；测量设备应具有标识，以确定其状态。c) 对测量设备予以保护，防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整、损坏或劣化。使用测量设备时，应防止因调整不当而使其校准失效；在搬运、贮存期间应避免挤压、震动、摔、磁、潮，确保测量设备的准确度和适用性完好。d）发现测量设备偏离校准状态不符合预期用途时，应立即停止使用，除了对测量设备进行检查重新校准外，对以前监测结果的有效性和对产品所造成的不利影响予以评价和记录，并采取适当的措施包括重新监测、追回产品、环境影响评价等。 e) 相关的校准和验证结果的记录应予以保持。7.1.6 公司的知识 a)由XXX部门负责公司的知识管理工作，组织识别各过程所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务。b) 知识可以来自公司内部，也可以来自外部如顾客、供方、合作伙伴、竞争对手、市场、研发机构等，按照公司的管理规定对内外部知识进行有效识别、收集和传递； 按照“确认效果决定推广上下传递全面实施” 的程序来实现最佳实践共享。c) 为应对不断变化的需求和发展趋势，公司应定期审视现有的知识，明确规定知识来源、收集内容、收集方式、收集部门、收集频次、传递方式，来获取更多必要的知识和知识更新。d) 公司并可以通过学术交流、专业会议、行业会议、标准等方式，从外部收集相关的知识； 通过工作总结、QC小组、合理化建议、技术比武、分析会等方式收集内部相关的知识。e) 知识主管部门XXXX对各部门上报的知识进行登记、注册、评估、分级，构建知识库，对纷杂的知识内容（标准、技术、方案、策划、制度、总结等）和格式（图片、word、excel、ppt、pdf等）分门别类管理。7.2 能力a)对于从事影响影响QE管理体系绩效和有效性的活动、可能产生重大质量、环境影响的活动的工作人员，从其所受教育、培训或经历等方面明确相关岗位能力要求，选择具备有相应能力的人员承担。b) XXX部门按照员工上岗要求及公司经营需要组织对新员工进行上岗前培训、在岗培训等，培训应考虑不同层次人员的职责、能力及文化程度，也应考虑工作活动的风险。c) XXX部门应定期对相关岗位人员能力进行评价，当能力不能满足要求时，可采取措施如培训、辅导、重新分配工作，或者招骋、分包给胜任的人员等。d ) 适用时，组织应对采取措施的有效性时行评价，评价方式可以考试、现场操作等方式，评价措施的有效性。e) XXX部门应保持相关员工的教育、培训、和经历等、特种岗位人员资格证书相关记录，作为人员能力的证据。 7.3 意识XXX部门通过培训、文件学习、企业文化建设、拓展、视频等方式，提升全体员工的质量、环保意识，确保在其控制下的本公司或代表本公司工作的员工能知晓公司的QE方针；认识到他们对QE管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；认识到与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响，不符合QE管理体系要求以及未履行公司的合规义务的后果。7.4 信息沟通和交流a) 总经理应组织建立、实施并保持与QE管理体系有关的内部与外部信息交流所需的过程，确保各部门和员工能进行及时、有效地沟通和协商相关的QE信息，确保公司员工及相关方人员了解本公司的各项QE要求，为QE体系的有效实施提供良好的保证，相关部门应做好内外部信息及其交流证据的保存和管理工作。b) 信息交流包括组织内部的QE信息，也包括外部的QE信息。通过沟通确保受其控制人员知晓：管理方针、相关的目标、他们对QE管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；适当时包括管理体系的变更；不符合QE管理体系要求的后果等。c) XXX部门负责沟通和交流的归口管理，策划信息交流过程时，应考虑公司的合规义务，确保所交流的信息与QE管理体系形成的信息一致且真实可信。d) 公司应对QE管理体系相关的信息交流做出响应。e) 由相关部门按照建立的信息交流过程的规定及其合规义务要求，就环境管理体系的相关信息进行外部交流，与外部相关方有来往的部门的信息的收集、传递、处理和答复应保持相关文件化信息。f) XXX部门负责QE体系相关法律、法规等合规义务的收集和传递。j) 信息沟通和交流的具体内容、途径、方式、频次、人员和内容等按公司制定的信息交流控制程序执行。7.5 文件化信息7.5.1 总则 根据公司体系覆盖的产品、环境因素形成的过程和特点建立和保持QE管理体系文件化的信息，文件化的信息包括：a）按GB/T19001、GB/T24001管理体系标准要求形成的文件，包括经总经理批准发布的QE方针和QE目标。b）公司为确保QE管理体系应用过程有效策划、运作和得到有效控制所需的形成文件的信息包括现有的文件和记录。c）文件化信息还包括与公司生产经营、环境相关的法律、