公司开展廉洁风险防控工作实施方案.docx

.xxxxx 公司开展廉洁风险防控工作实施方案为进一步推动公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实 加强对权力运行的制约和监视，完善惩治和预防腐败体系建 设,提升公司宽阔干部职工廉洁风险防控力量，全力预防和减 少腐败行为的发生，提高治理效能，依据 xx 开展廉洁风险防控工作部署要求，结合公司实际，制定本实施方案。一、指导思想以党的十九大和十九届历次全会和中心纪委全会精神为指导，以落实“两个责任”为抓手，以制约和监视权利运 行为核心，以全面风险治理和内部掌握为依托，以岗位风险防控为根底，以制度建设为重点，坚持围绕中心、融入治理、 整体推动、宣传引导，逐步构建“权责清楚、流程标准、风险明确、措施有力、制度管用、预警准时”的廉洁风险防控机制。二、工作目标通过开展廉洁风险防控，不断健全内掌握度和治理流程，提高宽阔党员干部职工的廉洁风险意识和自律意识，制 定切实有效措施，做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落专业资料到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，提升对廉洁风险的预警和管控力量，为确保公司安康稳 定进展供给坚强保证。三、实施步骤从 20xx 年 x 月 xx 日开头至 xx 月 xx 日，在公司范围内开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面掩盖、分层治理、 重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。一发动部署20xx 年x 月1、成立组织机构。公司结合党风廉政建设责任制，成 立廉洁风险防控工作组，负责廉洁风险防控工作的组织实施、督查指导和考核、评估、改进工作。组 长：xxx 副组长： xx 成 员： xx领导小组办公室设 xx 部，负责日常工作。2、开展宣传发动。广泛宣传廉洁风险防控工作的指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤。召开发动大会，引导宽阔党员干部，特别是领导干部，结实树立廉洁风险意识， 自觉参与到廉洁风险防控工作中来，统一思想，深化生疏， 明确要求。二排查风险点，评估风险等级。20xx 年 x 月-x月1、理顺职责流程。围绕权力清单，依据各部门工作流程、个人岗位职责，清理明确各个工作岗位的职责与权力， 依据公司相关制度要求，明确每个岗位的职责任务、工作流程、工作标准，确定部门的重要岗位，于x 月中旬汇总并填报廉洁风险防控职权名目表至 xx 纪检监察室。2、各部门廉洁风险点自查。依据岗位职责和工作流程， 通过“自己查、大家提、部门议、公司定”等方式，开展风险点自查工作。重点从以下几个方面进展：1） 思想道德风险，是指对企业廉洁教育的内容、时间和受教育人员是否落实，员工对企业经营、集体决策、廉洁 从业、民主公开和承受监视是否满足等方面的因素。2） 岗位职责风险，是指由于工作岗位的特别性，可能 造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。3） 业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量 空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。4） 制度机制风险，是指通过对公司制度是否合法合规， “三重一大”等决策制度是否有效执行，内控机制和监视制约机制是否健全等，或由于缺乏工作制度及工作标准等明确规定，可能导致履职行为失控的因素。5） 外部环境风险，是指部门或岗位简洁受到利益诱惑 的程度分析、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。3、风险点分析与等级评估。对查出的廉洁风险点逐一分析，依据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、风险发生的概率及可能造成的危害程度等，实行定性和 定量相结合的方法，将风险等级评定为“高、中、低”三个 等级，并于 x 月底前填廉洁风险防控表报 xx 廉洁风险防控工作领导小组确定。风险点评定标准如下：1） 高等级风险，是指行为发生风险概率高，或者一旦发生可能造成严峻损害后果，很可能构成违法违纪，而被追 究纪律责任甚至法律责任的风险。2） 中等级风险，是指行为发生风险概率较高，有可能 构成违纪，而被追究纪律责任的风险。3） 低等级风险，是指行为发生概率较小，或者虽尚未构成违法违纪，但一旦发生可能造成不良影响或肯定经济损 失的风险。三制定防控措施，提升治理效能。依据“效劳大局、标准治理、预防为主、不断完善”的 原则，制定廉政风险点防控措施，做到既要优化权力流程， 提高工作效率，又要加强监控，标准权力运行，形成有效的 廉政风险防控机制和制度体系。廉政风险防掌握度包括以下 内容：1） 加强廉政教育，促进廉洁自律。把廉政教育列入培训规划，有针对性的开展现范教育、警示教育、岗位廉政教 育等，提高教育实效。大力开展廉政文化建设，营造崇廉敬廉气氛。2） 建立健全机制。以制度的形式明确岗位权力使用的内容、界限和归属，通过对岗位权力的科学分解和配置，建 立决策权、执行权、监视权既相互制约又相互协调的权力结 构和运行机制。3） 合理岗位配置。针对业务流程风险，实行业务部门内控与监视部门监控相结合的方式进展防控，以业务部门为 主导，细化和固定业务流程，记录工作过程，做到各个环节 无缝连接，工作全程可查可控，加强关键环节的内部掌握。4完善规章制度。在优化业务流程的根底上，以落实和修订现有的规章制度为根本，将制度贯彻到每一个工作环 节，形成一级一级抓，层层抓落实的有效的预防监视机制。四形成长效机制，深化风险防控。1、建立廉政风险预警机制。要建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，准时向有关人员发出预警信号。运用督导、纠错、打招呼提示等形式准时实行处置措施，订正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避开苗头性、 倾向性问题演化进展成违纪违法行为。2、建立廉政风险防控责任制。对每个廉政风险点除了明确防控措施，还要逐个明确防控责任，做到分级治理，分 级负责。高级廉政风险点，由公司主要领导负责，廉政风险 点属于主要领导岗位的，由上一级分管领导负责；中级廉政风险点，由部门主要领导负责，廉政风险点属于部门领导岗位的，由公司主要领导负责；低级廉政风险点，由各班组主 管负责。3、建立廉政风险防控动态治理机制。依据形势进展、职能转变和预防腐败的要求，准时调整风险点和风险防控 措施，构建廉政风险动态监控和不同等级风险治理，做到早 觉察、早提示、早订正，准时化解廉洁风险。五总结验收20xx 年 xx 月1、各部门每阶段对廉洁风险防控工作进展一次自查， 依据查找出的廉洁风险点和防控措施落实状况，逐一比照检 查，对廉洁风险防控的落实状况定期比照实施产生的效果， 检查目标是否实现，对没有到达预定目标的，要分析查找原 因并制定对策。2、在各部门自查总结的根底上，公司廉洁风险防控工作领导小组将组织进展阶段性检查和不定期的抽查，与党风 廉政建设责任制检查和党建绩效考核相结合，进展年度检查 考核和评估。3、依据考核状况，订正存在问题，改进和完善风险防控措施，修正风险内容，总结推广阅历。并于 xx 月底形成专项总结报告报 xx 纪检监察室。四、工作要求1、加强组织领导。公司各部门要高度重视廉洁风险防控工作，把加强廉洁风险防控工作作为一向重要的工作任务，乐观主动协作，从实际动身，认真组织实施。2、确保责任落实。领导班子成员要带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作， 切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，对各自主管或分管范围内的廉洁风险发生担当连带责任。2、突出工作重点。在实施“全面防控”的同时，各部门要加强“重点防控”，紧紧围绕资金收支治理、工程工程、物资设备选购、选人用人等重点领域、关键环节和重要岗位， 开展廉洁风险防控工作，以重点工作、关键环节的成效促进整体工作的推动。3、创风险教育。把廉洁风险教育作为廉政教育重要组成局部，融入思想政治工作之中，纳入文化建设重要内容， 开展廉洁风险专题教育和岗前廉洁风险警示教育，举办丰富多彩的廉洁文化创立活动，增加党员职工主动防范廉洁风险的意识和观念，营造防控廉洁风险的良好气氛。