内部审核控制程序适用于公司的质量管理体系的内部审核.docx

内部审核控制程序1.0目的：确定本公司的质量管理体系是否满足规定要求，以及是否得到有效实施和保障。2.0范围：适用于本公司的质量管理体系的内部审核。30职责：3.1 管理者代表负责制定年度内部审核计划并策划内审活动，组成审核小组；3.2 管理者代表或其他指定人员担任审核组长，负责组织编制内部质量体系审核检查表，并组织内部体系审核的 实施，负责不合格项的跟踪验证。4.0管理程序：4.1 审核的频次4.1.1 完整的内部审核每年不少于两次，两次时间间隔不超过6个月；4.L2需要时，经管理者代表批准后，可增加部分或完整质量体系的审核；4.2审核的策划管理者代表每年年底制定下一年度的年度内部审核计划并发至各部门，在内部审核前进行策划；策划 时，应考虑审核过程和重要性以及以往的审核结果。4.2.1 审核组4.2.1.1 审核组长由管理者代表或指定人员担任，根据审核特点从本公司的内部审核员中选定若干名组成审核组； 审核组长对最终的审核结论和审核报告负责。4.2.1.2 在选择内部审核员时应考虑下列条件：a.审核员应是经过培训合格的公司内部审核员；b.应了解受审部门质量体系运行情况和业务特点；c.当本公司的内部审核能力不足时，可聘请外部专家协助审核。422审核的依据IS09001标准、公司的质量手册、程序文件、法律法规、产品要求等。审核的计划审核组长与审核组其他成员一起制定内部审核计划和编写内部审核检查表，内部审核计划应确保审 核员不能审核其所在的部门，内部审核检查表应成分考虑抽样的代表性、审核深度和上次审核纠正措施实施 情况。4.3 审核的准审核组长将相关记录，如不符合项报告表、内部审核检查表等发放给审核组成员，各审核员根据自己被 分配的任务、范围、日程等来计划具体审核细节和时间分配等。4.4 审核的实施4.4.1 审核组长主持由被审核部门和审核组成员及管理者代表和总经理参加的首次会议。审核组长介绍审核计 划，审核的依据、目的、范围及方法，审核组成员及审核日程等，并确定受审部门的陪同人员。4.4.2 审核组按审核计划实施审核，充分利用检查表，采取与有关人员面谈、观察现场及岗位工作人员操作、查 阅各种记录的方式进行审核，收集客观证据。a.面谈：审核人员根据检查表与被审核部门的负责人或当事人进行面谈、提问；部门负责人或当事人的讲话可 作为证据，陪同人员的讲话不能作为证据。b.观察现场：查看作业现场的环境、操作规程等是否符合要求。c.查阅文件和记录：向被审核部门负责人或当事人索取相关文件和记录，检查文件的完整性、真实性和一致 性。443各审核员对发现的不合格项填写在内部审核检查表中，同时让现场操作者和负责人确认，以保证不合 格项能完全被理解，记录应尽可能详细，以确保审核结果的可追溯性。4.4.4 不符合项不符合项分为严格不符合和一般不符合两类。对于未构成不符合项的问题可以作为观察项书面提出。a.严重不符合项：凡事审核中发现明显不符合IS09001标准和公司质量手册、程序文件、工作指引性文件等体系 文件的规定的；违反法律法规而造成严重质量事故的；多次出现同一类一般不符合项而造成质量管理体系失效 的；对以前提出的不符合项采取纠正措施无效的；以上违反任一条均判定为严重不符合项。b.一般不符合项：对偶尔人为造成的不符合项且易于纠正，不造成严重后果的，不造成质量管理体系失效的不符 合项，判定为一般不符合项。c.观察项：对轻微不符合项的规定要求，并可在当时完成纠正的，尚无确切证据说明其有不良发展趋势的问题， 可视为观察项。观察项不视为不符合项，但应引起受审核部门的注意。4.5 不符合项报告4.5.1 审核完毕，审核组整理审核记录，并将审核结果在组织内沟通，取得一致意见，最后由审核组长决定是否 作为不符合项提出并判定严重程度，由审核组成员填写不符合项报告。填写的不符合项报告有以下几项要求：a.填写的不符合事实的陈述要全面、清楚、正确、精炼地用文字表达出来；b.写明判定为不合格的理由，为什么判为不合格；c.不符合标准或相关文件的哪一条要判断正确；d.不符合的类型和程度要在报告中表达清楚。452在审核过程中发现个别轻微不符合文件规定要求，并可在当时完成纠正的，审核员应填写内审观察项报 告，以便对改善的效果进行跟踪。4.6 审核报告461审核组长在审核结束编写内部审核报告，审核组长对审核报告的准确性、客观性和完整性负责。462审核报告应附有不合格项报告、内审观察项报告、不符合项分布表等必要地客观证据材料。4.7 总结会议审核结束，总经理、管理者代表和被审核部门领导参加由审核组长组织召开的总结会议，审核组长宣读审核报告 和不符合项报告，总经理和管理者代表提出要求；会议结束后，将不符合项报告发至有关部门。4.8 纠正措施不符合报告分别传递给被审核部门负责人，经签字确认后，要分析产生不合格原因，提出纠正措施计划，以及完 成纠正措施的时间，即开始按计划采取相应的纠正措施。4.9 跟踪验证审核组对被审核部门采取的纠正措施进行跟踪、验证其实施结果，直到措施完全被落实；对验证无效的措施，审 核组有权责令其重新制定纠正措施，审核组再次验证。4.10 内部审核档案文控中心负责保存内部审核的档案，包括内部审核计划、内部审核检查表、不符合项报告、不符 合项分布表、内审观察项报告、内部审核报告及以后的跟踪验证的纠正措施等。5.1 参考文件（无）5.2 表单6.1 年度内部审核计划；6.2 内部审核计划；6.3 内部审核检查表；6.4 不符合项报告；6.5 内审观察项报告；6.6 不符合项分布表；6.7 内部审核报告7.1 培训I各职能部门的人员必须及时通过相关的知识和技能培训。东莞市海中机械有限公司广西河池德建农业装备制造有限公司仓库管理制度广西河池德建农业装备制造有限公司仓库管理制度一、目的为加强成本核算，提高公司的基础管理工作水平，进一步规范物资和成品 流通、保管和控制程序，维护公司资产的安全完整，加速资金周转，特制定本 制度。二、范围本制度适用于各类物资及成品、半成品的入库、存放、发放，及仓库管理 部门与人员。三、仓库管理工作任务1、做好物资出库和入库工作。2、做好物资的保管工作。3、做好各种防患工作，确保物资的安全保管，不出事故。四、日常管理1、一定严格执行仓库安全管理规定对仓库进行日常管理。2、仓库管理员必须合理设置各类物资的分区库位，并对各个库位进行标 示，依物资包装形态及质量要求设定物资堆放方式及堆积层数，以避免物资受 挤压而影响质量。3、根据各种物资的不同种类及其特性，结合仓库条件，保证仓库材料物 资定置摆放，合理有序，保证物资的进出和盘存方便。4、入库物资应在每一库位设置标示牌，标示其品名规格及单位包装数量5、仓库管理员必须做好仓库物资的的明细账簿和台账。原材料仓库必须根 据实际情况和各类材料的性质、用途、类型分门别类建立明细账、卡片；半成 品、成品应按类型及规格型号设立明细账、卡片；财务部门和仓库所建账簿及 物资顺序编号、名称类别必须统一，相互一致。6、必须严格仓库管理规程进行日常操作，做到日清日结。7、做好各类物资和产品的日常检查工作，仓库保管员必须对各仓库各类库 存物资进行定期检查盘点，并做到账、物、卡三者一致。8、仓库主管必须定期或不定期进行各类库存物资进行整理，做好报表报送 采购部和财务部，做好仓库与供应、销售环节的衔接工作，在保证生产供应、 合理储备的前提下，力求减少库存量，并对物资的利用、积压产品的处理提出 建议。五、入库管理1、采购人员购入的材料物资，保管人员要认真验收物资的数量、名称是否 与发票相符，对于实物与发票内容不符的，办理入库手续要如实反映。2、质量不合格物资严禁入库，对于物资验收过程中所发现的有关数量、质 量、规格、品种等不相符现象，保管人员有权拒绝办理入库手续，并把所发现 问题及时向上级汇报。3、仓库管理员要对入库部门开立“物资入库单” 一式四联，经质检员签 字，并将各联送到相应部门。4、仓库管理员在物资入库时，对物资名称、型号必须保证齐全正确，同种 物资不同型号分入不同账簿。5、实物与送货单不相符的一律不得办理入库手续，仓库管理员必须及时反 馈进货相关人员，并报上级主管。入库注意事项(1)、采购部应就缴库内容与物资入库单的内容进行核对，如发现入库因 代号、品名、规格、物资缴号数量、包装或唆头等不符时，应即时通知缴库部 门更正。(2)、没有经过质量部门检验和检验不合格的物资不准入库。(3)、运送物资入库的人员应主动配合仓库工作人员按仓库物资定置图 规定的存放位置妥善地存放好入库物资，并填写库位上的标示牌。六、出库管理各类物资的出库，原则上必须采用先进先出的办法。1、物资的出库必须以正式的领料单为准，领料单据必须有部门优先负责 人签字，手续必须齐备。对于一切手续不全的提货、领料事项，仓库管理员有 权拒绝发货，并视具体情况报告主管人员。2、仓库管理员接到领料单时，首先审查领料单审批签字手续是否齐全。3、仓库管理员要对领取的物资填写物资出库单，领料人员必须在仓库办公 区域办好出库手续，方可进入仓库领取物资，而且必须要有仓库管理人员的带 领。4、领料人配合仓库工作人员按领料单上载名的物资品名、型号规格到各库 位收集所需物资，运输至仓库出口处经填单员核准，办理完相关手续后方可运 走。5、严禁无手续出库现象。七、安全、防火、卫生管理仓库管理员需要做好安全、防火、卫生工作，树立“安全防范，常备不 患”的思想。（一）仓库安全管理1、仓库是物资保管重地，除仓库管理人员和因工作需要的有关人员外任何 人不经批准不得进入仓库。2、出入库物资油管手续的办理必须在仓库办公区域办理，不得在仓库内进 行。3、因工作需要人员需要进入仓库，必须要有仓库人员的陪同，不得独自进 入仓库。4、仓库范围及仓库办公区域不准会客，其他部门、车间员工不得在仓库围 聚闲聊。5、一切进入仓库人员不得携带火种、背包、手提袋等。6、仓库要做好防盗工作，保证仓库和物资财产的安全。7、上班必须检查仓库门锁有无异常，物品有无丢失；下班检查是否锁门、 拉闸、断电及不安全隐患。8、物资仓库工作人员于下班离开前，应巡视仓库及电源、水源是否开闭， 以确保仓库的安全。（二）仓库防火安全管理1、仓库是重点防火单位，仓库所有场地严禁吸烟，禁止携带火种入内。2、仓库要严格按标准配备消防器材，并设有专人管理，定期保养消防器 材，不得随意动用。3、对于易燃、易爆、防潮、防湿、有剧毒等物资，要与其他的物品进行隔 离存放，做好防火、防潮、防毒等防护措施，应指定专人管理，并设置明显标 志。（三）仓库卫生环境管理1、保持库房整洁，做好防潮、防霉变措施，保证仓库储存物资状态良好， 仓库内外应经常维持清洁，保证仓储环境良好。2、定期或不定期对地面、货架、物资进行清洁，保持地面无废弃物，仓库 货架、库位清洁，无油污。3、物资入库所拆除的包装物要及时清理、回收、集中存放。八、其他1、对于车间使用时发现物资的不合格而需要退库的，仓库管理人员必须得 到质检员的确定之后，填好不合格的表项贴好标签，方可退库。2、对入库检验时发现有异议的物资，暂时不能确定的物资，也应该做好标 签记录。3、要把因不合格退库的物资统一归类，不得与其他合格物资存在，并做好 记录及时向上级领导汇报。