砂轮产品生产许可证获证企业后置现场审查办法.docx

砂轮产品生产许可证获证企业后置现场审查办法企业名称：生产地址：产品名称：产品单元：生产许可证编号：发证日期：国家市场监督管理总局应用说明1 .本办法审查内容分为4大部分13条15款，应逐条款进行审查，并根据其满足程度和相关条 款“备注”栏中给出的认定原则分别作出符合、不符合。2 .每款审查内容逐个判断，并在对应的“是”或“否”的选项框中打“ 凡在“否”的选 项框中打“的，均须填写详细的不符合事实。3 ,审查结论的确定原则：经审查未发现不符合的，审查结论为合格。否则审查结论为不合格。4 .审查组依据本办法对获证企业后置现场审查后，填写生产许可证获证企业后置现场审查报 告。序号审查 项目审查内容和要点审查情况结论备注1证件材料1.1营业执 照、生 产许可 证等1）营业执照与生产许可证信息是否一致；口是；口否：符合不符合1 .经营范围是广义的概念，可按 行业或大类分，只要含盖申请许 可证产品即可；2 . 1）2）款，若为填写、打 印错误允许勘误，此类情况不作 为不符合；3 .核查内容1）3）款，任何 一款为“否”，则结论为不符合。2）实际生产地址与生产许可证是否一致；是；口否：3）经营范围是否涵盖申请许可证产品。口是；口否：1.2检验报 告4）企业申请时提交的合格的产品检验报告 的出具机构是否获得检验检测机构资质认 定，认定的检验范围是否包含本实施细则要 求的产品标准和检验标准，且在有效期内； 检验报告的检验项目是否覆盖本实施细则 规定的产品检验项目。是；口否：符合不符合检验机构未获得资质认定或检 验标准为过期标准，检验项目不 能覆盖细则要求的则判为不符 合。1.3产业政 策5）符合产业政策要求承诺书与企业实际情 况是否一致，是否存在国家明令淘汰的生产 设备、生产工艺和产品或企业是否符合产业 政策规定的“禁止新建直径450毫米以下的 各种结合剂砂轮（钢轨打磨砂轮除外）制造 项目”。口是；口否；口不适用：符合不符合兼并、重组、收购、生产地址迁 移的企业且许可范围包含直径 450亳米以下各种结合剂砂轮产 品的申请，未提交具有审批权限 的部门出具的备案文件，或新建 直径450亳米以下的各种结合剂 砂轮（钢轨打磨砂轮除外）制造 项目的则判为不符合。2人员能力2. 1检验 人员6）应经培训合格并授权；现场观察检验人 员进行原材料检验、过程检验、出厂检验， 检验人员是否能够熟练操作，其操作是否符 合检验规程，并正确作出判断。是；口否符合不符合1 .检验人员资质有要求应获得 相应资质；2 .检验人员操作不正确，则判 不符合。2.2操作 工人7）现场审查混料、成型、烧成（硬化、硫 化）关键工序,混料、成型质量控制点,烧成 （硬化、硫化）特殊过程实际生产操作情况， 工人是否能熟练的操作，其操作是否符合技 术工艺文件的规定。是；口否符合不符合关键工序、质量控制点、特殊过 程工人操作不正确，则判不符 小 口 03生产和检验设施设备3. 1基础 设施8）是否具备满足其生产、检验所需的工作 场所和设施，并运行正常。口是；口否：符合不符合检验场所不是单独的区域或独 立的检验室，相关设施不能正常 运转，则判不符合。3.2生产 设备9）企业是否具有细则表37规定、与 其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的 生产设备，并运行正常。口是；口否：符合不符合缺少本实施细则中规定的任意 一项必备生产设备和工艺装备， 或任意一项必备设备不能满足 生产要求，性能精度与许可范围 产品不适应，运行不正常，则判 不符合。3.3检验 设备10）企业是否具有细则表3-2规定、与 其生产产品、生产，艺及生产方式相适应的 检验仪器设备，检验回转强度、硬度、不平 衡量、孔径等设备应在检定/校准有效期内 使用，并运行正常。口是；否：符合不符合1 .若不具备纤维增强树脂结合 剂（BF）砂轮侧向负荷能力检验 设备，需查看检验报告并确定是 否符合标准规定的频次。无侧向 负荷能力检验报告判定为不符 合；2 .缺少本细则中规定的任意一 项必备检测设备和器具，或任意 一项性能、精度不能满足检验要 求，与生产规模不适应，运行不 正常，存在系统性的计量有效期 过期，则判不符合。4过程控制4. 1生产 记录11）是否对混料、成型、烧成（硬化、硫化） 工序生产过程进行如实完整记录，如：配混 料记录单据、成型记录单据、烧成（硬化、 硫化）升温曲线等。口是；口否：符合不符合1 .重点检查受理企业申请之日 至后置现场审查之日的检验记 录；2 .无配混料记录单据、成型记录 单据、烧成（硬化、硫化）升温 曲线等记录时，则判不符合。4.2进货 检验12）采购重要原材料是否按标准和技术条件 进行检验、验证，检验记录应完整、规范并 符合相关标准的规定。是；口否：符合不符合1 .重点检查受理企业申请之日 至后置现场审查之日的检验记 录；2 .采购的重要原材料均未按规 定进行检验和验证，无记录、报 告，检验、验证无效，则判为不 符合。4.3过程 检验13）生产过程中成型工序关键指标是否按规 定进行检验，检验记录应完整、规范并符合 相关标准的规定。口是；口否：符合不符合1 .重点检查受理企业申请之日 至后置现场审查之日的检验记 录；2 .过程检验全部未按规定进行， 则判为不符合。4.4出厂 检验14）成品出厂前是否按相关标准进行出厂检 验，检验记录应完整、规范并符合相关标准 的规定。口是；口否：符合不符合1 .重点检查受理企业申请之日 至后置现场审查之日的检验记 录；2 .出厂检验应符合相关标准的 规定；3 .未按标准要求的全部项目进 行出厂检验或无检验记录或检 验记录、检验结论不正确，则判 不符合。4.5不合格 品控制15）是否对不合格品的控制和处置作出明确 规定并执行到位。口是；口否：符合不符合无不合格品的控制规定，生产过 程中不合格品未按规定控制，返 工返修未重新检验，则判为不符 合。