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2023科创板开户测试题及考试答案 2023科创板开户学问测试题库 1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的选项是（C）。 A.研发投入规模大、盈利周期长 B.技术迭代快、风险高 C.收入稳定、快速盈利 D.严峻依靠核心工程、核心技术人员、少数供给商 2、以下关于投资者参加科创板新股申购的表述，不正确的选项是（D）。 A.依据投资者持有的上海市场非限售股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度 B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值到达10000元以上的投资者可以参加网上申购 C.每5000元市值可申购一个申购单位 D.每一个新股申购单位为1000股 3、关于科创板股票买卖申报的表述，以下不正确的选项是（D）。 A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股 B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股 C.卖出科创板股票时，余额缺乏 200 股的局部，应当一次性申报卖出 D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股 4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的选项是（C）。 A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向 B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导 C.个人投资者可以参加科创板新股定价 D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者 5、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A ）股，且不超过（A）万股； A.200 10 B.100 10 C.200 20 D.100 20 6、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日 7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的选项是（C）。 A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制 B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开头，适用20%的涨跌幅限制 8、投资者参加科创板股票交易的方式，不包括（D）。 A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易 9、关于投资者参加科创板股票交易的表述，不正确的选项是（D）。 A.投资者应审慎开展科创板股票交易 B.投资者不得滥用资金、持股等优势进展集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制 C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，依据市场状况进展分散交易 D.投资者可以依据自身需要，运用大量资金优势进展集中交易 10、以下哪个选项不是个人投资者参加科创板股票交易应当符合的条件（B）。 A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B.具有6个月以上的证券交易阅历 C.参加证券交易 24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 11、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的选项是（D）。 A.上交所承受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30 B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日 15:00仍处于停牌状态的股票不进展盘后固定价格交易 C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价托付指令 D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报 12、投资者参加科创板股票交易，应当使用（B）。 A.衍生品合约账户 B.沪市 A股证券账户 C.在证券公司开立的TA账户 D.深市证券账户 13、投资者以市价申报的方式参加科创板股票交易，不包括以下（C）。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 14、特殊表决权股份按1:1的比例转换为一般股份自（A）生效。 A、股份转换相关情形发生时 B、股份转换相关情形发生的次日 C、相关股份转换登记时 D、相关股份转换登记的次日 15、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的选项是（D）。 A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易 B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定 C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“”字样 D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示 16、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的选项是（D）。 A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节 B.已退市的科创板企业不再设置特地的重新上市环节 C.科创板股票的退市整理期的交易期限为个交易日 D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不行阅读上市公司公告 17、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（A）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。 A、份，人民币 B、份，美元 C、股，人民币 D、股，美元 18.（B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。 A 限价；连续；B 市价；连续；C 限价；集合；D 市价；集合； 19、投资者参加科创板交易，应当使用（A）A股账户 A.沪市 B.深市 C.债市 D.沪深通用 20、科创板退市制度较主板更为（D），退市时间更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者标准运作存在重大缺陷导致退市的情形； A.宽松 长 慢 B. 宽松 短 慢 C.严格 长 慢 D. 严格 短 快 28、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价完毕后，上海证券交易所系统根据（A）优先挨次对收盘定价申报进展撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的（A）作为盘后固定价格交易时间。 A 时间；15:05-15:30 B 价格；15:00-15:30 C 时间；15:00-15:30 D 价格；15:05-15:30 21、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前（D）个交易日不设涨跌幅限制 A.1 B.2 C.3 D.5 22、科创板企业可能存在首次公开发行前最近（C）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进展利润安排等情形。 A.1 B.2 C.3 D.4 23、投资者参加科创板交易不包括以下方式：(D) A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.做市商交易 24、个人投资者参加科创板股票交易，以下不符合条件的：(C) A：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）； B：参加证券交易24个月以上； C：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）； D：风险承受力量等级为积极型； 25、科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（ A）： A.5万股 B.10万股 C.100万 D.不设置限制 26、以下关于科创板业务的表述，不正确的选项是（ D ）： A. 科创板上市就可以成为融资融券标的； B. 科创板卖出时，余额缺乏200股的局部，应当一次性申报卖出； C. 科创板的交易数量是以200股为标准； D.科创板上市首日涨跌幅为20% 36、对科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（C ）： A.5% B.10% C.20% D.30%