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证券交易：证券从业资格考试每日一练（12.4）一.单项选择题 1.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下(D)之间自行协商确定 A.5%B.10%C.15%D.30%2.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是(B)A.2008 年 5 月推出 B.只能由股份持有者发起出售需求 C.由证券交易所组织专场 D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算 3.根据 深圳证券交易所交易规则 的规定，以下(D)不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式 A.B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币 B.A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300万人民币 C.基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300万元人民币 D.债券单笔质押式回购交易数量不低于 500 张(以人民币 100 元面额为 1 张)或者交易金额不低于 50 万人民币 4.(B)实行次交易日起回转交易 A.A 股 B.B 股 C.债券 D.权证 5.退市风险警示制度是从(C)开始实施的 A.2003 年 4 月 2 日 B.2003 年 4 月 3 日 C.2003 年 5 月 8 日 D.2004 年 1 月 1 日 6.因股权分布发生变化导致连续(C)个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示 A.5 B.10 C.20 D.30 7.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前(A)个交易日发布公告 A.1 B.2 C.3 D.5 8.中小企业版上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司出外)超过(B)且占净资产值()以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实习退市风险警示 A.2000 万元，50%B.1 亿元，100%C.2000 万元，100%D.1 亿元，50%9.中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在(D)内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示 A.6 个月 B.12 个月 C.18 个月 D.24 个月 10.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前(C)个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 A.2 B.3 C.5 D.10 11.证券经纪商应发挥的作用是(C)A.提供证券资产管理 B.提高证券市场效率 C.提供信息服务 D.防止股价波动 12.证券经纪业务包含的要素不包括(D)A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.中国证券业协会 13.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须(B)完成交易 A.自行对冲 B.分别进场申报竞价成交 C.与委托人协商对冲 D.报交易所批准后对冲 14.证券经纪业务禁止行为不包括(B)A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金 B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录 15.下列不属于证券经纪业务特点的是(C)A.业务选择经纪商 B.客户资料的保密性 C.客户指令的随意性 D.证券经纪商的中介性 16.下列不属于委托人权利的是(D)A.自由选择经纪商 B.自由买卖，赠与或质押自己名下的证券 C.证券交易过程的知情权 D.随时变更或撤销委托 17.细分市场的(B)特征是指规模要大到足以获得利润的程度 A.可度量性 B.价值性 C.可接近性 D.差异性 18.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是(D)A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B.与客户是委托代理关系 C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D.承担交易中的价格风险 19.中华人民共和国证券法规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在(B)，以每个客户的名义单独立户管理 A.证券公司 B.商业银行 C.托管银行 D.政策性银行 20.证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于(C)个工作日内更改相应注册资料，经办人在 5 个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人 A.2 B.3 C.5 D.7 证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案