危害辨识与风险评估管理规定.docx

*水电开发危害辨识与风险评估治理规定第一章 总则第一条 为认真贯彻集团公司安全理念，全面建立风险分级管控机制，通过标准、动态、系统的识别与评估生产过程中的风险，确定各级风险管控责任人，制定和执行风险掌握措施，提升公司风险管控水平，实现安全生产的超前管控， 特制定本规定。其次条 本规定适用于*水电开发以下简称“公司”所属各部门/电站。第三条 本规定涉及的术语和定义一危害：是指可能导致损害、疾病、财产损失、工 作环境破坏或这些状况组合的条件或行为；二风险：是指某一特定危害可能存在的损失或损害 由潜在性变成现实的时机，通常表现为某一特定危急状况发 生的后果、暴露程度和可能性的组合；三危害识别：识别系统中危害的存在并确定其特性 的过程；四风险评估：辨识危害引发特定大事的后果、暴露 程度和可能性，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进展比较，确定风险是否可以容忍的全过程；五基准风险评估：依据生产系统特点、工作场所范 围和具体的作业任务，评估生产过程中各类危害所存在的风 险及其等级；为制定风险掌握措施和风险概述供给依据，为 基于问题的风险评估供给输入；六基于问题的风险评估：对基准风险评估中所确定 风险较高的对象，以及针对生产过程中所发生事故 /大事暴露的高风险问题进展的风险评估，以有效地掌握风险；七持续的风险评估：通过检查、巡察等持续性日常 治理工作，快速辨识安全、安康、环境风险，以便于风险的 准时处理；八风险分级：指依据风险特性确定风险等级的过程， 风险共分为蓝色、黄色、橙色、红色四类。九风险管控：指依据风险评估结果及经营运行状况 等，确定不行承受的风险，制定并落实掌握措施，将风险控 制在可以承受的程度。十关键任务假设没有正确执行，具有对生命、财产、流程及环境造 成重大损失/损害的任务。任务关键性推断值 J：J 15。十一关注任务 7任务关键性推断值J15，为关注任务。十二一般任务任务关键性推断值J<7，为一般任务。十三关键设备假设发生故障，可能会发生一般及以上安全、环境、职 业安康事故的设备。十四工作危害分析 JHAJob Hazard Analysis 是针对专项作业危害进展分析辨识，将工作分解成假设干工作步骤或活动，分析每项活动中可能存在或潜在的危害因 素，并针对危害制定掌握措施，以到达掌握风险、削减和杜 绝事故的目的。主要用于时间持续较长或较简单的工作。十五工作安全分析 JSAJob Safety Analysis 是针对一项要实施的具体的作业来进展的分析，并实行预防措施。主要用于工作场所当日可能存在的危害辨识及风 险掌握。其次章 治理职责第四条 总经理一对组织制订高风险工程的管控打算、资源配置与 技术方案工作负责。二对风险掌握措施的资金保障负责。三 负责公司风险概述的批准。第五条 分管副总经理一对本分管业务的风险评估工作实施全过程负责，二负责审核风险评估的结果及风险掌握措施，为风 险评估供给必要的技术资源保障。第六条 HSE 部一负责组织公司风险评估工作的开展；二负责公司环境、职业安康风险治理工作；三负责组织对各类风险评估方法进展审议；四负责公司风险分级管控工作资料的汇总、整理， 完善台账的建立及标识的制作；五负责风险分级管控工作的监视检查。第七条 生产运营部一负责公司设备风险、作业风险评估治理工作；二负责对归口治理的风险评估开展状况及分级管控 状况进展监视、指导。第八条 综合部一负责公司交通治理工作，组织开展交通风险评估 工作，对交通治理分级管控状况进展监视、指导；二负责公司机关消防治理工作，组织开展公司机关 消防风险评估工作；三负责协作开展职业安康风险评估开展和掌握措施 落实；四综合部人资专责负责催促各部门组织开展危害辨识与风险评估的培训工作。第九条 各部门/电站一负责管辖范围内各类风险评估工作的开展，建立 风险评估数据库，并报送；二负责通知相关治理人员对重要工作进展到场监视、 指导；三负责催促管辖范围内各项风险分级管控措施的落 实，对掌握措施的执行状况及掌握效果进展评估。第三章 治理要求与工作程序第一节 根本要求第十条 公司风险评估包括基准风险评估、基于问题的风险评估、持续风险评估、实时风险评估。第十一条 HSE 部主任全面组织公司风险评估工作的开展，每年 10 月系统筹划、组织风险评估工作，应基于上年度电站风险概述报告，比照当年公司安全生产与安健环体系 建设总体目标与要求，制定风险评估实施打算，HSE 部、生产运营部、综合部具体分工如下：一HSE 部负责公司环境、职业安康风险治理工作；二生产运营部负责公司设备、作业、建构筑物 风险、生产区域消防风险治理工作；三综合部负责公司交通安全风险、机关消防风险管 理工作。第十二条 风险治理工作包括风险评估方法确实定与实施、风险分级管控及风险过程管控的效果监视。第十三条 各部门/电站依据公司打算开展风险评估工作，风险评估工作要求全员参与，风险评估的范围应涵盖所 有工作场所、生产活动过程，考虑生产或流程的全过程中正 常和非正常的状况以及潜在的事故和紧急状况。第十四条 风险评估工作开展前，应由各项风险归口治理部门安排专业人员或聘请外部专家对参与风险评估人员进展风险评估方法的培训，并在实施风险评估工作时进展指 导，解决人员风险评估工作中遇到的问题。第十五条 各类风险评估的结果数据库、风险概述 应文件化，并向全部员工进展传达学习，使员工清楚其暴露 场所的安全安康环境危害、风险及后果，生疏其掌握措施。其次节 危害辨识与风险评估实施第十六条 基准风险评估一每年 10 月 25 日，各归口治理部门分别开展基准风险评估工作。风险评估工作开展前，HSE 部主任组织相关治理部门对设备、作业、环境与职业安康风险评估治理规定中的评估方法进展审议，确定延用或修订意见，完善风险评 估方法。二各部门/电站依据公司确定的风险评估方法进展评估，具体评估方法依据公司的要求执行，确保方法的全都性、可重复性和可审核性，并对风险评估方法提出优化建议。三风险评估归口治理部门，对风险评估的质量进展 管控，确保评估结果的准确性。四各类风险评估的结果、风险概述应全部在 11 月30 日前报至 HSE 部备案。第十七条 基于问题的风险评估一消灭以下状况时，应由各类风险的归口治理部门 主任组织、催促各部门/电站开展基于问题的风险评估，分析根本缘由，提出预防和掌握措施及实施打算：1. 法律法规或上级治理部门文件的明确要求；2. 基准风险评估结果和生产过程中所暴露的中、高风险 问题；3. 发生事故/大事、意外或未遂；4. 增的作业任务；5. 内部及相关方作业人员发生较大变化的；6. 的或更改的设计、规划、设备、工器具或工艺等7. 设备或装置的退出运行；8. 员工或相关方的要求；9. 主设备觉察重大隐患或缺陷，列入公司重大隐患或设 备缺陷清单的；10. 公司本年度检测出多发频发的职业病或疑似职业病 病症的；11. 公司发生明显人机成效损害的；12. 作业环境发生明显变化，尤其是产生有害影响的；13. 风险概述发生变化；14. 在持续及实时风险评估过程中明显劣化的现象；15. 的风险评估技术和方法的应用。二可通过工作危害分析JHA、安全生产分析会/专题会等形式开展基于问题的风险评估。三基于问题的风险评估结果由 HSE 部在 10 个工作日内更公司风险数据库并公布。第十八条 持续风险评估一日常工作中，各部门/电站应持续评估安全、安康、环境风险，以便于准时掌握变化的风险，并为基准的风 险评估和基于问题的风险评估供给信息反响。持续性的风险 评估可通过以下方法进展：1. 任务观看/安全观看；2. 作业安全分析JSA；3. 日常巡察检查；4. 设备劣化分析；5. 在线监测；6. 交接班检查；7. 隐患排查；8. 内部、外部审核；9. 使用前检查；10. 其他。二各部门/电站准时更各自风险数据库，风险评估结果上报生产运营部审核通过后，报 HSE 部备案并公布。第十九条 实时风险评估每位员工执行一项工作时，在工作前、工作中、工作后 均应进展实时风险评估。实时风险评估主要考虑的方面：1. 是否清楚此项工作中的风险；2. 是否正确配带防护用品；3. 是否使用适宜的工具；4. 工作场所是否存在有担忧全的状况；5. 是否有足够的安全防范措施。第三节 风险概述其次十条 各部门/电站负责人应在基准风险评估开展后 1 个月内将本部门管辖的风险评估结果上报 HSE 部安全专责编制风险概述。HSE 部安全专责应依据基准风险评估结果建立风险概述，风险概述应突出以下信息：一危害种类分析；二风险种类分析；三风险等级分析；四与上年度风险数据的比照分析；五一般及以上风险统计信息及行动打算。其次十一条 HSE 部安全专责依据风险评估结果汇总作业风险评估数据库、设备风险评估数据库、职业安康风 险评估数据库、环境风险评估数据库、建筑物风险数据 库、火灾风险数据库、交通风险数据库，风险数据库应准时、动态更。其次十二条 HSE 部安全专责将公司风险概述与风险数据库，报安委会审议通过后，以正式文件下发。其次十三条 风险概述参照本规定“第五节”的要求进展应用。可应用于以下方面：(一) 指导安全治理机构人员的优化组合； (二) 技术标准的制定与修订；(三) 指导设备检修、技改；(四) 生产工程工程的打算编制； (五) 供给人员培训等。第四节 风险掌握措施其次十四条 风险掌握措施包括技术措施、治理措施、个体防护措施等。其次十五条 技术措施是通过工程技术措施从源头掌握危害，内容如下：一消退承受无害工艺技术，以无害物质代替有害 物质实现自动化等；二预防使用安全阀、漏电保护装置、熔断器防爆 膜等；三减弱承受局部通风排毒、降温、减震装置等；四隔离承受安全罩、防护屏、安全距离等；五警告设施醒目的安全色、安全标志等。其次十六条 治理措施包括制定制度、流程、培训等治理措施降低危害影响。各部门、电站应加强在岗人员的安全 培训，内容包括本岗位主要危害，产生的缘由，掌握方法及 日常治理和应急措施等。其次十七条 在技术措施、治理措施实施的同时，各部门、电站应为作业人员供给符合国家规定的防护用品，提升 掌握措施的牢靠性。其次十八条 各部门/电站应为风险掌握措施制定实施打算，内容应包括：负责人、完成时间、所需资源、处理方 案、跟踪人员等；各部门/电站负责人参照本规定“第七节” 的要求，通过日常监视和安全检查等形式对各电站风险评估 及风险措施的落实状况进展跟踪。第五节 风险分级管控要求第三十四条 公司风险依据从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示，风险等级与风险评估结果对应关系如下：风险管控等级作业设备职业安康环境重大风险红重大风险级重大风险较大风险橙较大风险级较大风险重要环境因素一般风险黄一般风险级一般风险低风险蓝低风险级第三十五条 风险分级管控要求低风险一般环境因素一风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导 致严峻后果的作业活动应重点进展管控，各级风险管控要求 见下表：风险管控等级重大风险红较大风险橙管控要求公司对存在重大风险的危急有害因素应重点掌握治理，马上停工整改。只有当风险已降低时，才能开头或连续工作。假设无限的资源投入也不能降低风险，就必需制止工作，马上实行隐患治理措施。部门对存在较大及以上风险的危急有害因素应重点掌握治理， 具体由 HSE 部、生产运营部等职能部门依据职责分工具体落实。当风险涉及正在进展中的工作时，应实行应急措施，并依据需 求为降低风险制定目标、指标、治理方案或配给资源、限期治一般风险黄理，直至风险降低后才能开头工作。电站应对一般风险引起关注，负责该级危急有害因素的掌握治理，所属电站具体落实；应制定方案、防范措施、指导书等进展掌握，努力降低风险，应认真测定并限定预防本钱，在规定期限内实施降低风险措施。在严峻损害后果相关的场合，必需进一步进展评价，确定损害的可能性和是否需要改进的掌握措施。员工应对低风险引起关注，负责该级别危急有害因素的掌握管低风险蓝 理，可依据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定掌握措施，需要监视来确保掌握措施得以维持现状，保存记录。二上一级负责管控的风险，下一级必需同时负责管控，并逐级落实具体措施。第三十六条 各部门/电站结合设备、作业、环境、职业安康风险评估结果及风险管控要求编制本部门 /电站风险分级管控责任清册详见附件 1及填写风险等级分布信息表详见附件 2，经风险归口治理部门审核后，每年 11 月 30日之前上报 HSE 部。HSE 部安全专责依据上报结果，编制公司风险分级管控责任清册及风险等级分布信息表。第三十七条 风险掌握措施具体依据公司的作业危害辨识与风险评估治理规定、设备风险评估治理规定、环 境危害因素辨识与风险评估治理规定、职业安康危害辨识 与风险评估治理规定制定，并编写风险分级管控措施清单详见附件 3。第三十八条 各项风险直接负责人员应认真落实各项风险掌握措施，确定风险掌握措施完成期间，需要上级单位、 部门协调解决的措施，应报上级专业治理部门协调解决。第三十九条 各部门/电站乐观推动各项风险掌握措施的落实，对风险掌握措施的实施状况和掌握效果进展评估， 以确保措施准时、有效完成，如经过评估觉察掌握措施不完 善，应准时提出补充措施。第六节 风险评估结果的应用其次十九条 风险评估结果要融入到体系各个相关的治理环节当中，各个业务归口治理部门对风险评估的应用进展 监视回忆，确保风险评估结果的有效应用。第三十条 作业风险评估结果可应用于：一指导各部门/电站形成符合实际的作业任务清单；二属于作业标准与方法问题的，应对相关治理制度规定、标准、细则或作业指导文件运行规程、检修规 程、作业指导书及操作指南的内容进展修订；三属于安全风险辨识不到位问题，可作为作业指导 书、JSA/JHA 修订的依据；四属于设备设施缺陷或防护缺失可能导致人员损害 的，应列入设备设施隔离及停复役、年度反事故措施打算、 检修及技术改造、固定资产或备品备件选购打算；五属于生产用具的缺陷或配置不到位问题的，有关 部门/电站应对工器具补充、修复，调整保养、试验及发放配置策略，其中个人安全防护用品缺失的，还应列入年度公 司劳动保护措施打算；六人员意识及行为的风险问题，公司各部门 /电站应准时组织安全教育、学问技能培训、团队行为治理、安全 观看等活动进展订正或强化。七重大、较大风险的作业应纳入应急治理，编制对 应应急预案和处置方案，做好必要应急预备。第三十一条 设备风险评估结果可应用于：一指导设备巡检策略制定，包括巡检的方法、周期、 部位的调整等;二优化或掌握设备运行方式;三设备技术治理文件和定值治理的完善;四设备重大缺陷或隐患，应列入设备挂牌缺陷，制 定专项预控措施、处理打算与应急预案;五需通过设备检修技改处理的，作为年度检修、技 术改造费用和细化工程申报的来源和依据，列入或调整公司 检修、技术改造三年滚动打算和年度打算;六设备备品备件缺失的问题，应列入或增补年度固 定资产或备品备件选购打算;七设备风险评估其设备状态为特别、严峻的设备还 应列入公司年度反事故措施;八设备风险评估为重大、较大风险设备应纳入应急治理，应编制对应应急预案和专项处置方案，做好必要应急 物资预备。第三十二条 职业安康风险评估结果可应用于：一职业安康学问的宣贯，使员工了解有关的职业危 害，培育员工在工作中建立良好的工作意识和习惯；二将职业安康防护措施如接触时间的掌握、安全 防护用品的使用等融入作业指导书，结合作业标准实施控 制；三针对不同专业、区域提出个人防护用品配置需求， 列入年度劳动保护措施打算；四依据员工面临的职业安康风险，按专业、区域确 定体检打算和治疗缓释对象；五员工岗位调整的依据；六职业安康防护技术内容列入公司年度培训打算；七公司年度安全技术劳动保护措施打算的制定；八现场职业安康危害因素告知、职业危害防护设备 设施的投放。第三十三条 环境风险评估结果可应用于：一生产与办公活动节能降耗措施的制定；二低耗能设备与技术的引进；三使员工了解有关的环境危害，削减环境危害对人 的影响；四指导员工标准作业，避开或降低对大气、土壤及 水等自然环境的破环；五作为办公物资、生活物料选购的依据；六环保学问培训依据。第七节 监视检查第四十条 各部门/电站负责人每月对本部门/电站风险掌握措施执行状况开展一次检查，对存在问题准时催促风险 的直接负责人准时对问题进展整改。第四十一条 各风险归口治理部门可通过安全检查与隐患排查工作等方式，对各部门/电站风险管控状况进展监视、 检查，对风险掌握措施的执行状况进展抽查，对存在问题进展订正、指导，对工作开展较差的部门 /电站、责任人进展考核。第四十二条 HSE 部负责人每年开展一次风险分级管控工作执行状况的检查，对存在问题下发整改通知单，并对存 在的典型问题进展考核处理。第四十三条 作业、设备、职业安康、环境风险归口治理部门每年 11 月或当内部和外部变化产生时，应组织对风险结果进展回忆，回忆时需要关注以下因素，具体按公司变 化治理规定执行：(一) 现有生产过程； (二) 打算性的改造；(三) 设备投运；(四) 的法律法规要求。第四章 附则第四十五条 本规定由 HSE 部负责解释。第四十六条 本制度自公布之日起施行。第四十七条 支持性文件一中华人民共和国安全生产法主席令十二届第13 号第三十七、四十一、五十、五十一、五十二、五十六条；二关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见国务院 安委办202311 号其次局部；三关于推动安全生产领域改革进展的意见党中 央、国务院 2023 年 12 月 9 日第五局部；四关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指 导意见国能安全20231 号文其次局部；五突发大事应急预案治理方法国办发2023101 号第十五条；六企业突发环境大事分级方法HJ 941-2023 第 4 局部七质量治理体系GB/T 19001-2023第 6.1、9.1.1、9.1.3、10.1 局部； 八 环 境 管 理 体 系 要 求 及 使 用 指 南 GB/T24001-2023第 6.1.2 局部；九职业安康安全治理体系要求GB/T280012023 第 4.3.1 局部； 十 企业安全生产标准化根本标准 GB/T 33000-2023；十一国家电力投资集团公司安全生产工作规定SPIC-ZD-01-ZN08-06-2023A；十二安全安康环境治理体系建设指南发电； 十三 作业危害辨识与风险评估实施规定SPICSNJYW-07-39；十四设备风险评估实施规定SPICSNJYW-07-38； 十五 职业安康辨识与风险评估实施规定SPICSNJYW-15-44； 十六 环境危害辨识与风险评估实施规定SPICSNJYW-15-45；十七变化治理规定SPICSNJYW-15-48。第四十八条 记录及保存要求序号记录名称记录类型保存地点保存期限1作业风险评估报告、概述纸质、电子综合部长期3设备风险评估报告、概述纸质、电子综合部长期4职业安康风险评估报告、概述纸质、电子综合部长期5环境风险评估报告、概述纸质、电子综合部长期6泗南江公司风险分级管控责任清单纸质、电子各部门/电站一年7泗南江公司风险等级分布信息表纸质、电子各部门/电站一年8泗南江公司风险分级管控措施清单纸质、电子各部门/电站一年第四十九条 附件一*公司风险分级管控责任清单；二*公司风险等级分布信息表；三*公司风险分级管控措施清单；四危害辨识与风险评估治理流程；五本规定工作一览表；六制度执行状况反响意见表。附件 1序主要任务风险风险危害描述管控层级责任部门直接责任人及 号点或设备设施等级部门：*公司风险分级管控责任清单单位* 一级*HSE 部 生产运营部风险电站电站电站电站电站电站级别数量 比例 数量 比例 数量 比例 数量比例 数量 比例 数量 比例 数量 比例 数量 比例 数重大风险较大风险一般风险低风险小计总计重大风险数量较大风险数量一般风险数量附件 2*公司风险等级分布信息表附件 3控掌握措施制措主要任务施序风险点危害描风险管控的号或设备设述等级层级工程技 治理措教育培个体防应急处置措施纠施术措施施训护正程度单位：公司风险分级管控措施清单*附件 4危害辨识与风险评估治理流程治理流程工作标准责任岗位支撑性文件筹划每年 10 月份各个归口治理部门制定风险评估实各部门负责人工作打算施打算培训组织评估人员进展评估前的培训各部门负责人1、依据危害辨识与风险评估治理规定的方法开基准风险评估展基准风险评估。2、对基准风险评估结果中的高风险问题以及本各部门负责人单位或行业内发生的事故、大事暴露的高风险问危害辨识与风险评估表题进展基于问题的风险评估基于问题风险评估1、依据基准风险评估的结果，针对一般及以上风险开展基于问题的风险评估。各部门负责人2、依据事故大事暴露的风险进展风险评估基于问题的风险评估数据库通过任务观看、日常巡查、交接班检查、体系内、持续风险评估外部评估、工器具使用前检查、作业前的安全技术交底、合理化建议、工余安健环治理、员工建议等持续性日常治理工作，快速辨识安全、安康、全员环境风险，以便于重大风险的准时处理。风险数据库及风险概述1、建立作业、设备、职业安康、环境风险数据库。各部门负责人2、建立电站风险概述。风险评估数据库将风险评估结果融入到体系各个相关的治理环各部门负责人应用节当中，各个业务归口治理部门对风险评估的应用进展监视回忆。回忆与更1、各部门每年风险发生变化时，应准时对风险各部门负责人评估数据库进展更，形成风险管控的动态机制。2、各部门应在发生大事、设备或作业程序变更、持续风险评估中消灭明显不符合和员工反响出的风险信息时，对基于问题的风险评估进展回忆和修订。3、每年11 月或当内部和外部变化产生时，应对风险评估与掌握工作进展回忆，测量、评估风险掌握效果，改进风险评估与掌握工作。附件 5本规定工作一览表序号任务名称周期工作到位标准责任人备注要求定期工作1对风险评估方法进行审议每年10 月份 评估方法科学、有效各部门负责人2组织开展基准风险评估工作依据各风险评估细则要每年10 月份求组织开展风险评估各部门负责人3风险评估的结果、风险概述的报送每年11 月份 依据规定的时间报送各部门/电站负责人编制风险分级管控责任清单、风险等级分布信4风险分级管控资料完善息表、公司风险分级管每年11 月份控措施清单；完成重点各部门/电站负责人岗位风险辨识管控确认书的编制、签订5风险分级管控工作执行状况的检查对本规定所要求的工作每月 1 次 开展状况进展检查，对存在问题进展订正各部门/电站负责人对各部门、电站风险分6风险分级管控工作执行状况的检查级管控工作执行状况进每年度 1 次行检查，对存在问题进HSE 部负责人行订正7风险管控工作回忆对风险管控工作进展回每年11 月份各部门负责顾人基于问题的风险评8估9 持续风险评估不定期工作第十七条一规定的不定期状况消灭后，准时开展风险评估通过任务观看、作业安不定期全分析等方式开展风险各部门/电站负责人各部门/ 电站负责人评估10 实时风险评估不定期做好风险分析结果工作前认真开展风险评估依据第五节规定的状况各部门/ 电站负责人各部门/ 电11的应用各项风险掌握措施12的落实风险掌握措施的执13行状况抽查不定期开展风险评估结果的应用各项措施严格执行，并不定期对执行效果进展评估各项掌握措施执行到不定期位，对存在问题进展纠正站负责人各部门/ 电站负责人各部门负责人附件 6制度执行状况反响意见表制度名称*水电开发危害辨识与风险评估治理规定制度编号执行中觉察的问题