【AAA】2022年质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表.docx

AAA 2022年最新质环境职业健康安全二体系风险和机遇溺府估分析与应对措施表AAA 2022年最新质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应5端施表表码:QP-P01-03/A编号:序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价1战略和市场风险战略缺失风险1.1因缺乏战略计划的导航,导致公司目标无法达胡口迷失发展方向。可能发生严重A规避风险L建立和运行质量目标管理程序按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；2.快速制定战略计划纲要以应对紧急情况。完成时间2022年12月31日总经办管理层AAA 2022年最新质量环境职业健康安全三体於风险和机遇识SSJ评估分析与应对措施表2.建立和运行"奖惩管理制度"及权力制衡办法总经办2.14恶意破坏公司财物或者重要信息可能发生普通B减少风险1 .建立和运行"奖惩管理制度”；2 .在劳动合同中增加相应条款人力资源部2.15违反发票管理法极少发生普通B减少风险1 .建立和运行发票管理制度"；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况财务部2.16合同内容违反合同法等相关法律和法规可能发生普通B减少风险1.建立和运行“合同管理办法"；2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部总经办2.17商标、专利涉嫌侵权极少发生严重B减少风险1.商标或者专利策划前进行大量排查；2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况开辟部总经办3财务风险党务风险3.1部份开支费用，没有正规发票入账，导致：A可能发生普通B减少风险1.建立和运行"费用报销管理规定，要求所有开支事项必需取得合法发票；财务部AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表年终汇算清缴需补缴部份税款；B.如税局查账则需补缴更多税款及罚款2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况3.2截止2022年1月超寸一年以上的逾期应收款合计300万元，形成坏账可能性较大1 .营销部与客户对账，保持密切联系，及时催收货款；2 .采取减少供货，暂缓供货等应急措施；3 .必要时发出律师函营销部财务部负J 1土风险可能性大严重A减少风险财务报告失真风险3.3存货账实不符，实际存货结存未能盘出实际数,与报表数存在差异将 影响报表使用者对公司资 产的判断可能性大严重A减少风险1 .全面实地盘点盘清仓库结存，调整账表；2 .建立和运行“仓库盘点管理规定营销部财务部速揣施表2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表4运营风险资金风险3.4由于客户付款周期较长,应收款项受个别客户影响未能如期到账，造成可能发生严重A分担风险1 .营销部与客户保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系；2 .寻求银行或者保险公司（质押保险）支财务部营销部舞弊凤险资金链衔接不上3.5员工以故意的行为获得不公平或者非正当的收可能发生 益普通B减少风险持完成时间2022年12月31日1 .建立和运行财务管理制度”，进行财务审计和专项稽查；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况;人力资源部RH攵立R4.1管理体系风险管理体系认证使用标准版本不是最新版，客户不认可可能发生严重A规避风险3.建立和运行"奖惩管理制度"及权力制衡办法1 .充分了解最新管理体系标准的发布动态，及时更新公司管理体系；2 .与认证公司和咨询机构联系，适时更新管理体系完成时间2022年12月30日财力邮体系部AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表4.2客户合作风险我司未导人客户要 求的管理体系或者相关要 如:REACH法规化学品 的注册、评估、授权和限 制求可能发生严重A规避风险1.充分了解客户需求；24等重要客户对体系的要求纳入公司体系改进计划完成时间2022年12月30日体系部重大质量（含有害物质要求）、环境、安全净故可能发生严重A规避风险1 .建立和运行质量（含有害物质要求）、环境及职业健康安全管理体系；2 .制定质量目标予以管理完成时间2022年12月31日体系部总经办4.2.1 因【产品 Product质量达不到客户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险1、建立和运行相关控制计划"和"QC工程图"2.建立和运行“经营风险应急预案"应对紧急情况质量部营销部管理部AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表因服务不能涉足各户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险对公司各部门的服务意识进行培训和宣贯营销部4.2.3 因【产品 Product价格客户不能接受导致客户无法合作极少发生普通B接受风险与客户充分沟通,采取价值工程分析法，与客户共向采取措施以降彳氏成本营销部产能不能满足客户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险建立和运行“经营风险应急预案”应对紧急情况营销部4.3外部供方经营风险所供物料质量达不到我司要求可能发生普通B减少风险1 .寻求其他外部供方或者加强来料质量监控；2 .启用备选外部供方，加严检验；3 .启用顾客认可的可替代材料；4 .生产旺季时增加库存；5 .与外部供方深度沟通提高其【产品Product采购部AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表质量不能准时交货可能发生普通B减少风险1 .寻求其他外部供方或者加强来料质量监控；2 .启用备选外部供方，加严检验；3 .启用顾客认可的pJ替代材料；4 .生产旺季时增加库存；5 .与外部供方深度沟通,提高其准时交付能力采购部不能及时应对我司紧急变更需求（数量、交期）可能发生普通B减少风险1.寻求其他外部供方或者加强来料质量监控;2.启用备选外部供方，加严检验；3 .启用顾客认可的可替代材料；4 .生产旺季时增加库存；采购部2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表5.与外部供方深度沟通,提高其紧急应变能力技术改进能力不能满足我司新【产品Product开辟要求可能发生普通B减少风险1 .寻求其他外部供方或者加强来料质量监控；2 .启用备选外部供方，加严检验；3 .启用顾客认可的可替代材料；4 .生产旺季时增加库存；5 .与外部供方深度沟通,提高其技术改进能力采购部开辟部4.4生产 致过程质量因漏检或者误检导不合格原材料倍B件）的投可能发生普通B i或少风险将建立和运行【产品Product和服务质量控制序、采购和外部供方控制程序、不合格输出控制程序采购部质量部速揣施表AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表因配方出错或者用;料倍B件）导致【产品Product不合格昔可能发生严重A减少风险1 .建立和运行"配（备）料管理规定"；2 .对配（备）料过程进行监督和检查；3段人资源建设自动配（备）料系统。完成时间2022年12月30日1.建立和运行生产提供控制程序，完善"作业生产部质量部指导书"及"操作规程"并严格执行，实施，艺巡检制度；2.定期进行作业文件的培训和实际操作考核未按生产工S和作业指导书导致【产品Product不合格可能发生严重A减少风险生产部质量部完成时间2022年12月31日因新员，或者转岗,1.建立和运行生产提供控制程序与人力资生产部员的能力不够，导致【产品可能发生普通B减少风险源管理程序、不合格输出控制程序，确保员人力资源Product不合格工经考核合格后方可上岗；部AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表2.增加不合格品展示板和制作"岗位技能培训教材“因生产设备故障或二检测设备失效导致【产品Product不合格号可能发生普通B减少风险建立和运行基础设施管理程序监视和测量资源管理程序不合格输出控制程序生产部质量部因标识不清晰或者?量出错导致影响客户使用发可能发生严重A减少风险1 .建立和运行生产提供控制程序不合格输出控制程序；2 .生产部增加防错措施；3 .加强定期培训和日常宣贯工作生产部质量部4.5收入和利润风险客户应收款逾期时可超过一个月并且金额超出10万兀极少发生严重B减少风险1 .与客户保持密切联系及时了解客户经营状况；2 .及时催收货款并考虑其他应对措施财务部营销部AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表因客户破产或者改W-7-七 TZ n-+il/TEa士乐目极少发生严重B减少风险1 .与客户保持密切联系及时了解客户经营状况；2 .建立和运行“经营风险应急预案"以应对紧急财务部2出立T7IBBZxLhU TXtHJlAlUyK情况官粕部1.建立和运行“财务管理制度”，充分发挥财务管4 G 2公司率令厉*St矽理能力；资金链断裂可能发生严重A规避风险2.建立和运行“经营风险应急预案"以应对紧急情况。财先1口 D管理层完成时间2022年6月30日4.6安全风险收入和利润未达到目标值可能发生严重A减少风险1 .建立和运行质量目标管理程序等文件；2 .建立"经营风险应急预案"以应对紧急情况1.建立和运行"保密管理制度”；2.建立和运行"经营风险应急预案"以应对紧急管理层开辟部总经办1.6.1公司技术文件（如材F斗、技术参数等）外泄到竞极少发生严重B减少风险AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表战略错误风险1.2因实施旨目多兀化扩 张的战略计划，导致浮现 经营困境。可能发生严重A规避风险1 .建立和运行质量目标管理程序，定期检讨战略实施情况,并及时采取战略调整计划；2 .快速制定战略调整纲要以应对紧急情况。完成时间2022年12月31日总、经办管理层财务部1.建立和运行质量目标管理程序、风险和机遇管理程序和组织环境理解分析管理程序1.3因新【产品Product并定期检讨战略实施情况,及时采取战略调整计总、经办战略和市场战略的方向错可能发生严重A分担风险划；管理层误,导致不能成功转化为2.购买科技保险，如营业中断险、【产品Product】市场销售。责任险等。完成时间2022年12月31日AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表争对手情况公司财务成本信息外泄到竞争对手极少发生严重B减少风险L建立和运行“保密管理制度"；2.建立和运行"经营风险应急预案”以应对紧急情况财务部公司经营计划及发展规划外泄到竞争对手极少发生严重B减少风险1 .建立和运行“保密管理制度"；2 .建立和运行"经营风险应急预案"以应对紧急情况管理层公司经营信息外泄被不法份子利用导致经济损失可能发生普通B减少风险1 .建立和运行“保密管理制度”；2 .建立和运行"经营风险应急预条以应对紧急情况营销部2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表公共卫生事件和工IfEi可能发生严重A ；咸少风险01.对员工进行安全意识和公共卫生事件防范意识勺培训宣贯工作；总经办人力资源恐怖活动极少发生严重B减少风险2.建立和运行"应急预案手册"1 .对员工进行反恐宣贯工作；2 尊十和冰彳丁 “应皓痴宏千ftft"部总经办人力资源0- TH 1 J ti- /ISA J1 J1.加强员工消防培训；部M k 7tli4.7自然灾害风险火灾台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生可能发生严重严重AA规避风险减少风险2.建立和运行消防安全管理规定"，"应急预案手册”完成时间2022年12月31日1 .对建造、环保设施进行加固；2 .建立和运行"应急预案手册”人力资源部总经办人力资源AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表并对员工进行培训和宣贯部地震极少发生严重B成少风险1 .对员工进行疏散演练；2 .建立和运行"应急预案手册"总经办人力资源部4.8其他风险因诚信问题导致公司声誉和名誉受损可能发生严重A )见避风险1 .培训和宣贯公司企业文化和价值观；2 .建立和运行“经营风险应急预案”以应对紧急情况完成时间2022年6月20日总经办因股东分歧或者分:导致公司经营受损或者陷因境复可能发生严重A规避风险1 .在公司章程制、修定时，做充分的考虑，事先拟定处理方法，确保公司能够持续正常运营；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况完成时间2022年12月31日总经办AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表违反行业协会的监督，导致公司经济或者名誉极少发严重B减少风险1 .培训和宣贯公司企业文化和价值观；2 .总经办加强与行业协会的沟通联络，并监督检查总经办生受损托运货物丢失可能发生普通B减少风险协会相关要求在公司的贯彻实施情况1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明确相关条款和考核规则；营销部2.建立和运行"经营风险应急预案"1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，淆托运货物送错地址可能性大可能发生严重普通AB减少风险减少风险明确相关条款和考核规则；2.建立和运行"经营风险应急预案"1 .选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明确相关条款和考核规则；2 .建立和运行"经营风险应急预案"营销部营销部AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表因用荒导致用工风险可能发生严重A减少风险L提局）员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2 .培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3 .与招聘中介、院校等保持联系，寻求协助以应急人力资源部编制/日期：审核/日期：批准/日期：'AAA 2022年最新质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识评估分析与应对措施表说明:1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险;B级风险也称普通关注风险。其对应表如下:险可能性风险后果可能性大可能发生极少发生严重A级风险（信j关注风险）A级风险（局）关注风险）B级风险（普通关注风险）普通B级风险（普通关注风险）B级风险（普通关注风险）B级风险（普通关注风险）轻微B级风险（普通关注风险）B级风险（普通关注风险）B级风险（普通关注风险）2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。对于A级风险且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择规避风险"。AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表揣施表对于AB级风险，公司没有能力解决或者没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员 死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。不属于上述情况的风险,由战略小组结合公司实际选择减少风险或者分担风险的对策。3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对【产品Product和服务符合性的潜在影响相适应。普通可采 用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表1.4技术战略的失误导致技术开辟失败。可能发生严重A分担风险1 .建立和运行质量目标管理程序并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划；2 .购买研发保险完成时间2022年12月31日总经办管理层开辟部市场风险1.5由于市场替代品浮现导致市场萎缩。可能发生严重A减少风险L积极国外参展，了解【产品Product替代动态;2.洽谈外商合作，在同行中率先引入营销部管理层开辟部1.6【产品Product出现更新换代，未能成功曲 进，导致市场萎缩。可能发生严重A减少风险密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司【产品Product升级换代计划开辟部1.7未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变，可能发生严重A减少风险1 .安排专人关注并采集市场变化信息；2 .密切关注行业龙头企业市场动态，并采取尾随的营销部管理层AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表导致市场份额下降措施；3 .分阶段降低，巩固市场份额；4 .加强广告投入,吸引新老顾客开辟部1.8行业国际巨头进入中国市场可能发生严重A减少风险L关注细分市场，采取差异化策略；2.为顾客提供贴心的服务，快速反应营销部管理层1.9未能应对【产品Product的供需及价格 变化。可能发生严重A减少风险1 .密切关注国内外【产品Product供需及价格变化；2 .及时调整价格营销部管理层1.10未能应对能源、原材 料、配件等物资供应的充 足性、稳定性和价格变化。可能发生严重A减少风险1 .采购部指定专人关注期货市场，相关专业交易市场；2 .考虑采用可再生材料及先进工降低材料损耗；采购部管理层开辟部2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表3.制定应对方案1.11未能应对潜在兄于者的崛起可能发生严重A减少风险L营销部指定专人米集分析竞争者的市场策略动向；2 .评估弓I人机器人、ERP系统应对挑战的可行性;3 .制定应对方案营销部管理层1.12未能应对现有克争者的市场挑战策略可能发生严重A减少风险1 .营销部指定专人采集分析竞争者的市场策略动向；2 .评估弓|人机器人、ERP系统应对挑战的可行性;3 .制定应对方案营销部管理层2法律风险2.1公司【产品Product不符合欧盟法规化学品可能发生严重A规避风险1.建立和运行质量（含有害物质要求）、环境及职业健康安全管理体系；体系部总经办AAA 2022年最新质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表的注册、评估、授权和限 制即REACH法规中 SVHC高关注物质的要 求。2,制定质量目标予以管理完成时间2022年12月31日2.2公司劳动合同或者规 制度违反中华人民共和 国劳动法，导致罢置、1 管部门重大经济处罚等后 鼎S可能发生严重A规避风险L建立和完善公司规章制度；2 .努力提图员工待遇；3 .加大自动化的投入，评估引入机器人的可行性，减轻劳动强度；4 .由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审；5 .快速与公司法律顾问商定解决方案以应对紧急情况；完成时间2022年12月31日人力资源部AAA 2022年最新质量环境职业健康安全三体於风险和机遇识SSJ评估分析与应对措施表2.3违反中华人民共和 国职业病防治法导致重 大经济处罚和重大经济损 失以及职业病的发生。可能发生严重A规避风险1 .建立和运行“职业病防治管理规定"。并由总经办定期检查运行情况；2 .快速与公司法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。完成时间2022年12月31日人力资源部总经办1.建立和运行"叉车管理规定"和"压力容器管人力资源2.4特种设备违反特种理规定”；部可能发生严重A规避风险设备安全监察条例2.总经办不定期检查和监督运行情况总经办生完成时间2022年12月31日产部2.5 （新、改、扩建项目）1.充分识别和评价相关环保法；环评不能通过，污染管理可能发生严重A规避风险2.按照环评要求开展I作，进一步增加环保设施投体系部设施不符合中华人民共人；AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表和国环境保护法3.请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况。完成时间2022年12月31日2.6度弃物排放违反广东省排放污染物许可证管陛办法可能发生严重A分担风险1 .建立和运行“固体废弃物处置管理办法；2 .与有废弃物回收资质的公司联系，签订回收协议，以应对紧急情况完成时间2022年12月31日体系部2.7消防设施不符合中华人民共和国消防法极少发生普通B减少风险建立和运行“消防安全管理规定"体系部总经办2.8终端【产品Product违反消费者权益保护法极少发生普通B减少风险1 .充分了解市场和客户需求，了解【产品Product相关的国家行业标准及法律法规要求；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表2.9违反中华人民共和国不正当竞争法极少发生普通B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解【产品Product相关的国家行业标准及法律法规要求。2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部2.10违反中华人民共和 国【产品Product质量 法极少发生普通B减少风险1 .充分了解市场和客户需求，了解【产品Product相关的国家行业标准及法律法规要求；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部2.11车辆违反中华人民共和国道路交通安全法可能发生严重A分担风险签订协议，全部外包给物流公司。完成时间2022年12月31日营销部总经办2.12公司税务工作不符合税收基本法规极少发生严重B减少风险1 .建立和运行“财务管理制度”；2 .与税务部门积极沟通财务部2.13员工涉嫌贪污腐败可能发生普通B减少风险1.建立和运行“合同管理办法"并与员工签署廉洁协议；人力资源部AAA 2022年最新质环境职业健康安全三体系-风险和机遇识SU评估分析与应对措施表