03 国际贸易新论.ppt

第三章国际贸易新论第一节第一节现代贸易实践的新变化现代贸易实践的新变化第二节第二节产业内部贸易理论产业内部贸易理论第三节第三节规模经济理论规模经济理论第四节第四节产品生命周期理论产品生命周期理论第五节第五节战略贸易政策理论战略贸易政策理论第一节现代贸易实践的新变化一、贸易产品知识化一、贸易产品知识化二、工业化国家经济结构的趋同化二、工业化国家经济结构的趋同化三、产业内部主导化三、产业内部主导化一、贸易产品知识化一、贸易产品知识化1、贸易产品知识化的表现：、贸易产品知识化的表现：初级产品比重下降，现代高科技产品比重上升。初级产品比重下降，现代高科技产品比重上升。2、高科技产品的特征：、高科技产品的特征：（1)供给和需求的供给和需求的价格弹性和收入弹性价格弹性和收入弹性都都高的产品高的产品（2）其密集要素（资本、技术、知识），积累性强，传）其密集要素（资本、技术、知识），积累性强，传播性广。播性广。（3）技术和知识成为当代经济增长和竞争的决定因素。）技术和知识成为当代经济增长和竞争的决定因素。需求的价格弹性需求的价格弹性含义含义：价格变动对商品需求变动的影响：价格变动对商品需求变动的影响公式公式：Ep=需求变动率需求变动率/价格变动率价格变动率高技术产品的高技术产品的Ep大于大于1，小于无限，价格，小于无限，价格下降，需求量增加。下降，需求量增加。需求的收入弹性需求的收入弹性含义含义：收入变动对商品需求变动的影响：收入变动对商品需求变动的影响公式公式：Er=需求变动率需求变动率/收入变动率收入变动率高技术产品的高技术产品的Er大于大于1，收入提高，需求，收入提高，需求量增加。量增加。供给的价格弹性供给的价格弹性含义含义：价格变动对产品供给变动的影响：价格变动对产品供给变动的影响公式公式：Es=变动供给率变动供给率/价格变动率价格变动率高技术产品的高技术产品的Es大于大于1，小于无限，价，小于无限，价格上升，供给量增加格上升，供给量增加（一）国际贸易现实与传统理论结论的矛盾一）国际贸易现实与传统理论结论的矛盾1、要素禀赋差异大是国际贸易的根源。、要素禀赋差异大是国际贸易的根源。根据这一结论，国际贸易应主要发生在要素禀赋根据这一结论，国际贸易应主要发生在要素禀赋差异大差异大的国家之间。的国家之间。2、二战后，国际贸易发展成（、二战后，国际贸易发展成（70%）集中在）集中在发发达国家达国家之间，这些国家拥有之间，这些国家拥有要素类似要素类似，收入水平，收入水平接近。接近。二、产业结构趋同化二、产业结构趋同化（二）日本战后经济的发展道路与传统（二）日本战后经济的发展道路与传统理论相矛盾。理论相矛盾。战后日本资本少，劳动力多，战后日本资本少，劳动力多，应应发展发展劳动密集型产品；劳动密集型产品；实际日本经济实际日本经济成功成功于发展钢铁、造船、于发展钢铁、造船、家电产业。家电产业。问题：问题：国际贸易除要素禀赋差异差异外，国际贸易除要素禀赋差异差异外，是否还有是否还有其他其他因素？因素？三、产业内部主导化三、产业内部主导化1、传统分析的不同产品间的贸易，即产业间的贸易。、传统分析的不同产品间的贸易，即产业间的贸易。2、二战后，、二战后，60年代开始，一些国家和地区既出口又进年代开始，一些国家和地区既出口又进口同一种产品：口同一种产品：A、如美国的波音与欧洲的空中客车；如美国的波音与欧洲的空中客车；B、各国汽车的互换。各国汽车的互换。与传统贸易不一致的现象需要解释吧？与传统贸易不一致的现象需要解释吧？第二节第二节产业内部贸易理论产业内部贸易理论一、产业内部贸易的含义和特点一、产业内部贸易的含义和特点二、需求偏好相似理论二、需求偏好相似理论三、产品异质性理论三、产品异质性理论一、产业内部贸易的含义和特点一、产业内部贸易的含义和特点1、含义、含义一国对统一类产品既有出口又有进口，一国对统一类产品既有出口又有进口，双方交易的是同一种产品。双方交易的是同一种产品。同一种产品，是那些同一种产品，是那些消费时效用消费时效用可以代替的。可以代替的。2、特点、特点（1）贸易对象的统一性。）贸易对象的统一性。（2）同一产品的双向流动性。）同一产品的双向流动性。（3）贸易对象品种的复杂性。）贸易对象品种的复杂性。（4）产品的消费替代性和投入要素的类似性。）产品的消费替代性和投入要素的类似性。1、是瑞典经济学家、是瑞典经济学家林德尔林德尔于于1961年提出。年提出。2、林德尔认为要素禀赋理论只适用解释初级产品的、林德尔认为要素禀赋理论只适用解释初级产品的贸易。贸易。要解释工业品，特别是资本密集性产品的贸易要解释工业品，特别是资本密集性产品的贸易要借助于要借助于需求偏好需求偏好理论。理论。二、需求偏好相似理论二、需求偏好相似理论造成需求结构相似的原因造成需求结构相似的原因一般讲有：传统偏好、商品价格、收入水平等多种一般讲有：传统偏好、商品价格、收入水平等多种因素。因素。他认为，他认为，收入水平收入水平是最重要的因素，因为是最重要的因素，因为收入越：收入越：（1）越会用高品质的消费品去）越会用高品质的消费品去取代取代原来的消费品；原来的消费品；市场更新加快。市场更新加快。（2）储蓄储蓄增加，为增加投资提供了资金支持。增加，为增加投资提供了资金支持。（3）又有市场需求，又有资本投入。）又有市场需求，又有资本投入。需求结构的相似性是需求结构的相似性是必然必然的。的。三、产品异质性理论三、产品异质性理论1、产品异质性是指同类产品存在的实物形、产品异质性是指同类产品存在的实物形态上的差异。如款式、型号、规格方面的态上的差异。如款式、型号、规格方面的差异。差异。2、异质产品国际贸易可分三种：、异质产品国际贸易可分三种：（1）异质的最终消费品的国际交换）异质的最终消费品的国际交换（2）异质的最终投资品的国际交换）异质的最终投资品的国际交换（3）异质的中间产品的国际交换）异质的中间产品的国际交换（1）、（）、（2）属于最终品交换，反映买者对）属于最终品交换，反映买者对产品多有样性的偏好。产品多有样性的偏好。（3）属于产品的垂直差异（进口另配件加）属于产品的垂直差异（进口另配件加工出口）反映跨国经营发展和国际投资增加，工出口）反映跨国经营发展和国际投资增加，促进产业内部贸易的发展。促进产业内部贸易的发展。第三节第三节规模经济理论规模经济理论一、外部经济与国际贸易一、外部经济与国际贸易1、规模经济问题：生产规模扩大，生产效率、规模经济问题：生产规模扩大，生产效率提高，成本降低。提高，成本降低。2、外部经济问题：规模经济的一种表现形式。、外部经济问题：规模经济的一种表现形式。某个厂家由于相关产业的生产规模扩大所获得某个厂家由于相关产业的生产规模扩大所获得生产效率提高，成本降低，带来效应提高。生产效率提高，成本降低，带来效应提高。3、外部经济与国际竞争力、外部经济与国际竞争力外部经济提高，企业生产效率提高，成本降低，外部经济提高，企业生产效率提高，成本降低，国际竞争力必然提高国际竞争力必然提高，从而造成，从而造成贸易规模扩大。贸易规模扩大。二、内部经济与国际贸易二、内部经济与国际贸易1、内部经济问题：规模经济的一种表现形式。、内部经济问题：规模经济的一种表现形式。某个厂家由于自身生产规模扩大某个厂家由于自身生产规模扩大,所获得生产效所获得生产效率提高，成本降低。率提高，成本降低。2、内部经济与国际竞争力、内部经济与国际竞争力企业得到内部经济，就拥有同行业的比较优势，企业得到内部经济，就拥有同行业的比较优势，国际竞争力必然提高国际竞争力必然提高，贸易规模扩大。，贸易规模扩大。第四节产品生命周期理论一、产品生命周期理论的假设前提二、产品生命周期阶段论三、产品生命周期贸易模式一、产品生命周期理论的一、产品生命周期理论的假设前提假设前提1、国家之间的信息传递有限制的；、国家之间的信息传递有限制的；2、生产函数是变化的，生产达到一定规、生产函数是变化的，生产达到一定规模后会产生规模经济；模后会产生规模经济；3、产品在其生命周期各阶段以不同的要、产品在其生命周期各阶段以不同的要素密集型表现素密集型表现;4、不同收入水平的国家需求和消费结构、不同收入水平的国家需求和消费结构是不同的。是不同的。这些假定前提则这些假定前提则更切合实际更切合实际以上假定，可以引出下面的结论：以上假定，可以引出下面的结论：1、新产品或新技术在需求强烈的市场下更容、新产品或新技术在需求强烈的市场下更容易产生；易产生；2、新产品的创出首先是为了满足国内市场的、新产品的创出首先是为了满足国内市场的需求；需求；3、接近市场的生产者将市场信息转化为产品、接近市场的生产者将市场信息转化为产品设计所花费用较低。设计所花费用较低。依据经济发展水平差异，把贸易的国家分为三依据经济发展水平差异，把贸易的国家分为三类：类：第一类，发明和出口新产品的第一类，发明和出口新产品的高度发达国家高度发达国家，如美国，是如美国，是技术、知识与资本充裕技术、知识与资本充裕型国家；型国家；第二类，第二类，较小的工业发达国较小的工业发达国，如西欧、日本，如西欧、日本，是是资本与技术充裕资本与技术充裕型国家；型国家；第三类第三类，发展中国家，发展中国家，是，是劳动充裕劳动充裕型国家。型国家。二、产品生命周期阶段论二、产品生命周期阶段论（一）新产品的导入期（一）新产品的导入期新产品的开发和研制国一般是最发达的工业新产品的开发和研制国一般是最发达的工业国，（原因）国，（原因）（二）产品的成熟期（二）产品的成熟期（表现）（表现）（三）产品的标准化时期（表现）（三）产品的标准化时期（表现）1、它们有较多的科研和经费的投入：、它们有较多的科研和经费的投入：新产品设计和工艺流程的改进需要投入较多的技术新产品设计和工艺流程的改进需要投入较多的技术量，需要科技人员技工的通力合作，因此这时的产量，需要科技人员技工的通力合作，因此这时的产品要素密集性质表现为品要素密集性质表现为知识技术密集型知识技术密集型。2、又有较高的收入支持的市场：、又有较高的收入支持的市场：新产品最初进入市场时，其需求的价格弹性较低，新产品最初进入市场时，其需求的价格弹性较低，收入弹性较高，需要较高收入的消费者来购买。因收入弹性较高，需要较高收入的消费者来购买。因此新产品必然在此新产品必然在创新国本土生产创新国本土生产。一些收入水平较。一些收入水平较高的工业发达国（如日本、欧洲）会有少量进口。高的工业发达国（如日本、欧洲）会有少量进口。（二）产品的成熟期（二）产品的成熟期1、产品要素密集性质表现为资本密集型：、产品要素密集性质表现为资本密集型：新产品获得了稳定的国内市场支持，产品的产量和出新产品获得了稳定的国内市场支持，产品的产量和出口量都会有大幅度增长，产品也逐渐定型，知识技术口量都会有大幅度增长，产品也逐渐定型，知识技术投入减少，资本和管理要素投入增加。投入减少，资本和管理要素投入增加。2、经销的重点是国际市场的扩大，产品的生产区位、经销的重点是国际市场的扩大，产品的生产区位开始发生变化：开始发生变化：厂商开始寻求服务外国消费者的最好途径：厂商开始寻求服务外国消费者的最好途径：一是继续在本国生产新产品，并出口给一是继续在本国生产新产品，并出口给外国消费者外国消费者。二是给外国生产者生产许可证，或在外国设分厂生产二是给外国生产者生产许可证，或在外国设分厂生产并销售新产品。并销售新产品。3、效仿国的仿效生产：、效仿国的仿效生产：由于它们不需要像创新国那样支付新产品出口的运由于它们不需要像创新国那样支付新产品出口的运费和关税，也不需要支付大量的科研发展费用，就费和关税，也不需要支付大量的科研发展费用，就能进行仿制，在国内生产。它们的生产成本比较低，能进行仿制，在国内生产。它们的生产成本比较低，在某些情况下这些厂商就是在某些情况下这些厂商就是创新国公司的子公司创新国公司的子公司。4、创新国的出口下降、创新国的出口下降随着仿制国的厂商生产的展开，创新国的向仿制国随着仿制国的厂商生产的展开，创新国的向仿制国的出口会减少。创新国的出口增长率开始放慢。的出口会减少。创新国的出口增长率开始放慢。（三）产品的标准化时期三）产品的标准化时期1、产品要素密集性质表现为劳动密集型：、产品要素密集性质表现为劳动密集型：产品完全定型并进入流水线标准化生产，知识技术投入产品完全定型并进入流水线标准化生产，知识技术投入甚少，资本要素投入，但非熟练劳动投入则大副度增加。甚少，资本要素投入，但非熟练劳动投入则大副度增加。2、竞争要素发生转变：、竞争要素发生转变：未定型时的技术差别产品的竞争，逐渐表现为激烈的价未定型时的技术差别产品的竞争，逐渐表现为激烈的价格竞争，随着生产的扩大，生产成本的低廉成为竞争获格竞争，随着生产的扩大，生产成本的低廉成为竞争获胜的关键。胜的关键。3、产品返销到创新国：、产品返销到创新国：到了产品标准化后期，生产转向劳动充裕的发展中国家，到了产品标准化后期，生产转向劳动充裕的发展中国家，产品还可返销到创新国。产品还可返销到创新国。以美国为创新国为例，提出了产品生命周期以美国为创新国为例，提出了产品生命周期贸易模式贸易模式:1、新产品导入期、新产品导入期2、产品成长期、产品成长期3、产品成熟和标准化期、产品成熟和标准化期4、产品的衰退和技术扩散期：、产品的衰退和技术扩散期：5、技术停滞、产品终结期、技术停滞、产品终结期三、产品生命周期贸易模式三、产品生命周期贸易模式第一阶段：新产品导入期第一阶段：新产品导入期创新国美国首先推出创新国美国首先推出新产品新产品，新产品起初只能满足新产品起初只能满足国内市场国内市场，随着美，随着美国生产规模的扩大国生产规模的扩大,新产品的销售市场从新产品的销售市场从美国国内扩展到发达的美国国内扩展到发达的欧洲国家欧洲国家，美国开始美国开始出口出口新产品。新产品。第二阶段：产品成长期第二阶段：产品成长期美国向欧洲出口不断增加。美国向欧洲出口不断增加。欧洲欧洲当地的企业家就会开始当地的企业家就会开始生产生产这种新产品，这种新产品，以自行生产替代进口。以自行生产替代进口。而而美国美国已开始对外直接已开始对外直接投资投资，以增强产品竞，以增强产品竞争力，同时开始向争力，同时开始向发展中国家发展中国家出口新产品。出口新产品。第三阶段：产品成熟和标准化期第三阶段：产品成熟和标准化期1、美向欧、美向欧出口减少出口减少。随着欧洲企业的生产不断。随着欧洲企业的生产不断扩大，最终使美国的技术优势丧失，国外市场扩大，最终使美国的技术优势丧失，国外市场占有率日益下降，出口减少。占有率日益下降，出口减少。2、欧洲已由、欧洲已由进口国转为出口国进口国转为出口国。这一类产品的。这一类产品的技术日益成熟和标准化，欧洲国家的生产规模技术日益成熟和标准化，欧洲国家的生产规模进一步扩大，成本下降，进一步扩大，成本下降，第三阶段：产品成熟和标准化期第三阶段：产品成熟和标准化期3、美国开始、美国开始从欧洲进口从欧洲进口。美国已失美国已失去比较优势，由出口国变为进口国。去比较优势，由出口国变为进口国。4、发展中国家通过有效的保护，开、发展中国家通过有效的保护，开始自行始自行生产以替代生产以替代进口。进口。第四阶段：产品的衰退和技术扩散期：第四阶段：产品的衰退和技术扩散期：1、美国成了这种产品的、美国成了这种产品的净进口国。净进口国。欧洲厂欧洲厂商已经获得向美国出口该产品的竞争力。商已经获得向美国出口该产品的竞争力。2、产品的比较优势已、产品的比较优势已转到转到具有丰富低工资具有丰富低工资的劳动力资源的发展中国家。发展中国家的劳动力资源的发展中国家。发展中国家对此产品的生产进入大规模发展阶段。对此产品的生产进入大规模发展阶段。第四阶段：产品的衰退和技术扩散期：第四阶段：产品的衰退和技术扩散期：3、发展中国家以劳动密集型的方式生产，获得、发展中国家以劳动密集型的方式生产，获得了这种产品向发达国家了这种产品向发达国家出口出口的比较优势。的比较优势。4、欧洲厂商的该产品的竞争力开始下降。、欧洲厂商的该产品的竞争力开始下降。5、美国开始新一轮的产品创新。、美国开始新一轮的产品创新。第五阶段：技术停滞、产品终结期第五阶段：技术停滞、产品终结期就贸易而言，产品周期已进入最后阶段。就贸易而言，产品周期已进入最后阶段。发达国家的竞争优势被发达国家的竞争优势被发展中国家所代替发展中国家所代替，利用其劳动力优势，不断扩大生产规模，利用其劳动力优势，不断扩大生产规模，降低生产成本，并降低生产成本，并（美日欧）（美日欧）逐渐成为该产逐渐成为该产品的品的净出口国。净出口国。第五节战略贸易政策理论一、战略贸易政策理论的提出二、战略贸易政策理论的基本观点三、战略贸易政策理论的评价三、战略贸易政策理论的评价一、战略贸易政策理论的提出一、战略贸易政策理论的提出（一）战略贸易政策理论的提出：（一）战略贸易政策理论的提出：时间：时间：70年代末年代末80年代初，年代初，人物：加拿大布列颠哥伦比亚大学教授人物：加拿大布列颠哥伦比亚大学教授布布朗德、斯本塞；朗德、斯本塞；美国斯坦福大学教授美国斯坦福大学教授克鲁格曼克鲁格曼原因：原因：19741975年爆发了战后严重的经济危机。年爆发了战后严重的经济危机。在在欧洲欧洲，失业率不断提高；在，失业率不断提高；在美国美国，由于工，由于工资水平上涨减缓，导致实际购买力的下降；资水平上涨减缓，导致实际购买力的下降；日本日本在经历较长时期的经济增长出现了停滞在经历较长时期的经济增长出现了停滞与下降。与下降。传统贸易理论所规范的传统贸易理论所规范的完全竞争市场模式完全竞争市场模式及及其结论无法回答上述问题。其结论无法回答上述问题。战略贸易政策理论被提了出来。战略贸易政策理论被提了出来。（二）含义：（二）含义：一国政府在不完全竞争市场、规模经济一国政府在不完全竞争市场、规模经济条件条件下；如何凭借生产补贴、出口补贴、关税手下；如何凭借生产补贴、出口补贴、关税手段或保护国内市场等段或保护国内市场等政策手段政策手段，来扶持本国，来扶持本国战略性工业的成长，以增强其国际竞争力；战略性工业的成长，以增强其国际竞争力；从而谋求规模经济的额外收益，并借机争夺从而谋求规模经济的额外收益，并借机争夺他人的市场份额和工业利润，实现本国经济他人的市场份额和工业利润，实现本国经济福利最大化福利最大化。二、战略贸易政策理论的基本观点二、战略贸易政策理论的基本观点（一）布朗德（一）布朗德-斯本塞的斯本塞的以补贴促进出口以补贴促进出口模型模型（二）克鲁格曼的（二）克鲁格曼的“以进口保护促进出口以进口保护促进出口”的模的模型型（三）战略性的关税政策的观点（三）战略性的关税政策的观点（四）（四）战略支持产业的外部经济效应战略支持产业的外部经济效应1、观点：、观点：在垄断的市场结构下，厂商产品初始价格高于在垄断的市场结构下，厂商产品初始价格高于边际成本。政府通过对本国厂商生产出口该种边际成本。政府通过对本国厂商生产出口该种产品进行产品进行补贴补贴，可以使本国厂商实现，可以使本国厂商实现规模经济规模经济，降低产品的边际成本，从而产品可以在国内外降低产品的边际成本，从而产品可以在国内外竞争中占有较大的份额和垄断利润。同时实现竞争中占有较大的份额和垄断利润。同时实现规模经济也可以为消费者带来利益。规模经济也可以为消费者带来利益。2、举例、举例IZ（一）（一）以补贴促进出口以补贴促进出口模型模型（二）（二）“以进口保护促进出口以进口保护促进出口的模型的模型1、在寡头垄断市场和存在规模经济的条件下，、在寡头垄断市场和存在规模经济的条件下，对对国内市场的保护国内市场的保护可以促进本国的出口。可以促进本国的出口。保护措施保护措施=规模经济优势规模经济优势=更低的边际成本更低的边际成本=国内市国内市场的竞争能力。场的竞争能力。2、在动态规模经济条件下，进口保护也能达、在动态规模经济条件下，进口保护也能达到促进出口的目的。到促进出口的目的。规模经济规模经济=边际成本边际成本下降下降=本国厂商取得本国厂商取得竞争优势竞争优势=促进促进出口。出口。（三）战略性的关税政策的观点（三）战略性的关税政策的观点1、观点：在不完全竞争条件下，一个政府、观点：在不完全竞争条件下，一个政府利用关税可以限制外国厂商在进行销售利用关税可以限制外国厂商在进行销售垄断垄断高价高价；可以激励本国潜在的生产者进入外国；可以激励本国潜在的生产者进入外国厂商已经占领的国内市场，打破外国厂商对厂商已经占领的国内市场，打破外国厂商对该市场的一统的天下的垄断局面。该市场的一统的天下的垄断局面。2、在上述情况下，该国就能运用关税从外、在上述情况下，该国就能运用关税从外国垄断者手里提取其享有的部分垄断利润或国垄断者手里提取其享有的部分垄断利润或租金。租金。3、新进入的本国企业不仅在关税的庇护下、新进入的本国企业不仅在关税的庇护下夺回了本国市场，而且进一步渗透到国外市夺回了本国市场，而且进一步渗透到国外市场。场。4、结论：战略性的关税政策能够外它们培、结论：战略性的关税政策能够外它们培育在本国市场上的战略优势。育在本国市场上的战略优势。（四）外部经济模型：对高科技产业的战略支持（四）外部经济模型：对高科技产业的战略支持1、现实世界中存在着知识的无偿占有而导致的、现实世界中存在着知识的无偿占有而导致的潜在潜在市场失灵市场失灵。2、如果这些企业得不到政府某种形式的补偿或、如果这些企业得不到政府某种形式的补偿或扶植，就会逐渐扶植，就会逐渐丧失丧失投资于高技术产业的投资于高技术产业的原动力原动力，而这将有损国家长远发展目标的实现。而这将有损国家长远发展目标的实现。3、只要、只要外部经济效应外部经济效应比较重要和明显，政府的比较重要和明显，政府的相应补贴和财政扶助从逻辑上就相应补贴和财政扶助从逻辑上就变得必要变得必要。三、战略贸易政策理论的评价三、战略贸易政策理论的评价1、战略贸易政策理论建立在不完全竞争理论、战略贸易政策理论建立在不完全竞争理论和规模经济理论基础之上，通过政府干预可以和规模经济理论基础之上，通过政府干预可以转移它国利润，以提高本国的福利水平，从而转移它国利润，以提高本国的福利水平，从而为为国家进一步干预对外贸易国家进一步干预对外贸易活动提供了理论依活动提供了理论依据。据。2、战略贸易政策在实践中确实可以起到、战略贸易政策在实践中确实可以起到扶持扶持相相应产业发展的作用应产业发展的作用3、战略贸易政策是以、战略贸易政策是以它国的利益牺牲为代价它国的利益牺牲为代价的，的，因而势必会导致其他国家的报复，抵消战略产因而势必会导致其他国家的报复，抵消战略产业扶持发展的效果。业扶持发展的效果。