实验室原始记录核查的要点和常见问题.docx

实验室原始记录核查的要点和常见问题.项目名称一般为了保密用项目代号。举例说明：研究过程中代码随意变更，不同研究组、委 托研究等使用的代码不一致。对于研究课题较多的研究单 位，使用代号的应该有代号的管理制度及相应的文字记录， 既能起到保密作用，也可以避免出现差错且可溯源。1 .实验名称和目的简写名称和目的。核查其与实验内容是否一致。2 .实验日期和实验环境按年月 日顺序记录实验日期，记录实验环境。核查实验日期和环境与实验室温湿度记录是否一致（尤 其是对环境要求高的实验）。举例说明：因环境温度或者湿度不合格导致实验失败， 如易吸水易潮解的试剂或样品应该放在指定的环境中保存或 使用。3 .实验依据参考标准或者本品的质量标准草案，如中国药典2015 年版某品种的含量测定方法。写清楚依据来源，首次出现最 好粘贴文献资料。举例说明：只写了药典出处，未标明品种。4 .实验方案实验前要有方案，一般要求方案需由领导审核才能执 行，方案应该包括文献调研分析及参考文献、前期试验总 结、拟解决的问题、初步的实验方法和步骤等，粘贴即可。举例说明：无实验方案，直接进行实验，导致出错率偏 高。5 .实验材料实验材料包括仪器、试剂、对照品信息、样品信息、重 要耗材（色谱柱）等，核查实验材料的资质，核对仪器使用 记录、试剂批号、物料信息是否一致，重点是物料的来源、 批号、含量/纯度、到货时间、效期等。举例说明：实验材料书写信息不全、仪器校验期过期未 进行校验、物料资质不齐、物料的领用量和使用量有较大出 路等。6 .实验方法实验方法包括制备方法、色谱条件等实验参数，也可与 实验方案合并。核查该方法与实验依据中的方法是否一致。举例说明：无实验方法或方法改变未标明。7 .实验过程实验过程包括流动相的配制，稀释剂的配制，供试品的 配制，实验现象的记录、测定法、存储路径、实验数据的记 录等。核查仪器使用记录，实验过程的逻辑顺序是否合理。举例说明：天平的使用记录，要求用几次写几次；贮备 液多次使用未标明储存条件；实验过程中样品放置条件和发 生的现象未记录，如氧化破坏样品室温避光放置24h,溶液 由无色变黄色；未记录实验数据，如水分滴定未记录消耗卡 尔费休的体积；用实验方法代替实验过程，未写明具体实验 步骤等。8 .实验结果处理数据或图谱，保存电子版图谱和纸质版图谱，以数 据或图谱为依据计算出实验数据（需要列出计算公式，并举 例说明），粘贴数据并骑缝签名，根据实验结果给出结论或 者结果分析，通过计算公式核查图谱和数据的一致性。举例说明：无计算公式或者计算公式与数据表中的计算 不一致，数据表粘贴不牢固，数据表未骑缝签名，没有明确 的实验结论，热敏纸打印的实验数据直接粘贴等。9 .实验人员、复核人员签字参与实验的所有人签字，最后复核人复核记录无误后签 字。举例说明：实验人员没有及时签名。要加强复核工作， 关注人员离职时原始记录和研究工作的交接。10 .其他问题修改问题，修改应符合要求，在错误处划一斜线，保证能看出原始内容，修改人签字，注明时间和原因。记录中不得有缺页、多页、不能有空白隔页。记录中整体是以时间顺序为基础的，不得有后页时间早于前页。不得使用散页等无法控制的记录纸书写原始记录。例如：药品注册研制现场核查是在药品研制工作结束后 进行的，属于事后核查，对原始记录进行核查，即要求申请 人提供相应的原始记录，证明其进行了相应的研制工作。原 始记录必须做到真正原始，一要能反映试验现场状态的全部 信息，二要能够再现，具备重现性。这就要求在研究过程中，应该在进行实验（实验、观 察、调查或资料分析）的同时，第一时间将实验依据、所有 使用的仪器设备、物料及其量、实验操作步骤、观察到的试 验现象、测定的数据、结果记录在试验记录本上；对于可以 保存电子图谱和电子数据的试验，要及时保存在数据工作 站；对于一些热敏纸打印的实验数据及时复印保存；电子化 原始记录应该保证是第一手记录，对于修改等应该有相应的 记录和控制。