无锡市工商行政管理市场监督管理行政处罚自由裁量适用说明.docx

无锡市工商行政管理（市场监督管理）行政处罚自由裁量适用说明一、行政处罚适用条件的裁量规则L1行政处罚的适用条件先责令改正，拒不改正的再予处罚（适用条件无裁量权） /处罚适用条件可以处罚（对是否处罚有裁量权）工接处罚（、必须处罚（是否处罚无裁量权）1. 2先责令改正，拒不改正的再予处罚例举：公司法第二百一十一条第二款公司登记事项发生变更时，未依 照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾 期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。商标法第四十九条第一款 商标注册人在使用注册商标的过程中， 自行改变注册商标、注册人名义、地址或者其他注册事项的，由地方 工商行政管理部门责令限期改正；期满不改正的，由商标局撤销其注 册商标。裁量权适用规则：在适用条件上无裁量权。1 .行政机关对情节有裁量权。2 .罚款幅度的裁量标准如下：不予处罚 5万 18. 5万27. 5万36. 5万 50万减轻区间 从轻区间 适中区间 从重区间 例举三：公司登记管理条例第七十一条第二款清算组成员利用职权徇私舞 弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公 司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚 款。裁量权适用规则：1 .对没收违法所得没有裁量权。2 .对是否罚款有裁量权。3 .罚款幅度的裁量标准如下：（以违法所得为标准）不予处罚1倍 2. 2倍3倍3. 8倍 5倍减轻区间从轻区间 适中区间 从重区间 < <A 7. 4有上限无下限的罚款例举一：公司法第二百零三条 公司不依照本法规定提取法定公积金的,由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以二十万元以下的罚款。裁量权适用规则：1 .对是否适用罚款有裁量权。2 .罚款幅度的裁量标准如下：不予处罚 06万10万14万 20万减轻处罚从轻区间 适中区间 从重区间v 例举二：商标法第五十一条违反本法第六条规定的，由地方工商行政管 理部门责令限期申请注册，违法经营额五万元以上的，可以处违法经 营额百分之二十以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足五 万元的，可以处一万元以下的罚款。裁量权适用规则：1 .本条的适用只以违法经营额作为处罚情节，不考虑其他情节。2 .罚款幅度的裁量标准如下：(1)违法经营额五万元以上的罚款适用：(以违法经营额为标准)不予处罚 06%10%14%20%减轻处罚 从轻区间适中区间 从重区间 X (2)没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的罚款适用:不予处罚0. 3万0. 5万0. 7万减轻处罚从轻区间 适中区间 从重区间V: V 例举三：商标法第五十二条 将未注册商标冒充注册商标使用的，或者使 用未注册商标违反本法第十条规定的，由地方工商行政管理部门予以 制止，限期改正，并可以予以通报，违法经营额五万元以上的，可以 处违法经营额百分之二十以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营 额不足五万元的，可以处一万元以下的罚款。裁量权适用规则：1 .本条的适用只以违法经营额作为处罚情节，不考虑其他情节。2 .罚款幅度的裁量标准如下：(1)违法经营额五万无以上的罚款适用：不予处罚 06%10%14%20%减轻处罚从轻区间 适中区间 从重区间x (2)没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的处罚：不予处罚 00. 3万0. 5万0. 7万1万减轻处罚从轻区间适中区间 从重区间 7. 5无幅度规定的罚款企业法人登记管理条例第三十条 企业法人有下列情形之一的， 登记主管机关可以根据情况分别给予警告、罚款、没收非法所得、停 业整顿、扣缴、吊销企业法人营业执照的处罚：（一）登记中隐 瞒真实情况、弄虚作假或者未经核准登记注册擅自开业的；（二）擅 自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动的；（三）不按照规定办理注销登记的；（四）伪造、涂改、出租、出借、 转让、出卖或者擅自复印企业法人营业执照、企业法人营业执 照副本的；（五）抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的；（六） 从事非法经营活动的。裁量权适用规则：因为裁量权没有标准，建议尽管避免适用该条款进 行处罚。1.3. 1可以处罚例举：公司法第二百零三条 公司不依照本法规定提取法定公积金的， 由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对 公司处以二十万元以下的罚款。公司法第二百一十一条第一款 公司成立后无正当理由超过六个 月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登 记机关吊销营业执照。江苏省实施反不正当竞争法办法第二十四条违反本办法第九 条、第十条规定的，由省级或者设区的市级监督检查部门责令停止违 法行为，并可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款；被指 定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应 当没收违法所得，并可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的 罚款。广告法第六十一条第一款违反本法第三十四条规定，广告经营 者、广告发布者未按照国家有关规定建立、健全广告业务管理制度的, 或者未对广告内容进行核对的，由工商行政管理部门责令改正，可以 处五万元以下的罚款。裁量权适用规则：对是否实施行政处罚享有裁量权。1.3. 2必须处罚例举：公司法第二百零四条第一款 公司在合并、分立、减少注册资本 或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登 记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款。商标法第五十三条 违反本法第十四条第五款规定的，由地方工 商行政管理部门责令改正，处十万元罚款。裁量权适用规则：对是否实施行政处罚无裁量权。二、行政处罚的适用情形行政处罚的适用情形包括以下四种情形：（一）单一罚种处罚；（二）多罚种合并处罚；（三）并处其他罚种处罚；（四）按情节确定罚种处罚。三、单一罚种及适用单一罚种是指立法针对同一违法行为只设定了一种罚种。1.1 单一罚种的适用分为无裁量权和有裁量权。适用无裁量权/单一罚种'适用有裁量权3. 3无裁量权的适用例举：商标法第四十九条第一款 商标注册人在使用注册商标的过程中, 自行改变注册商标、注册人名义、地址或者其他注册事项的，由地方 工商行政管理部门责令限期改正；期满不改正的，由商标局撤销其注 册商标。裁量权适用规则：对是否实施行政处罚无裁量权。4. 4有裁量权的适用例举：公司登记管理条例第六十八条 公司成立后无正当理由超过6个 月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由公司登 记机关吊销营业执照。裁量权适用规则：是否实施处罚由行政机关裁量决定。四、多罚种合并处罚及适用多项罚种合并处罚是指立法针对同一违法行为设定了两个及以上 的罚种，行政机关可以或必须进行多罚种合并处罚。4.1 多项罚则又分为可裁量选择的罚则和无裁量选择的罚则。力可裁量的适用多罚种适用5. 3可裁量的适用例举一：商标法第五十二条 将未注册商标冒充注册商标使用的，或者使 用未注册商标违反本法第十条规定的，由地方工商行政管理部门予以 制止，限期改正，并可以予以通报，违法经营额五万元以上的，可以 处违法经营额百分之二十以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营 额不足五万元的，可以处一万元以下的罚款。裁量权适用规则：本条中的裁量权有三：1 .在“制止，限期改正”的处理之外，是否进行处罚有裁量权；.“通报”、“罚款”是合并适用还是单独适用有裁量权；2 .若选择适用“罚款”的，在罚款的适用上有裁量权。例举二：商标法第六十条第二款 工商行政管理部门处理时，认定侵权行 为成立的，责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和主要用于 制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，违法经营额五万元以上的, 可以处违法经营额五倍以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额 不足五万元的，可以处二十五万元以下的罚款。裁量权适用规则：本条中的裁量权有二：3 .在没收处罚之外，对是否适用罚款有裁量权；.若适用罚款的，对罚款金额有裁量权。例举：公司法第二百零五条公司在清算期间开展与清算无关的经营活 动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。裁量权适用规则：本条中的警告和没收必须合并适用，没有裁量余地。五、并处罚种及适用1并处罚种是立法针对同一违法行为在规定必须适用的罚种的同时 还规定了可以或必须一并适用的其他罚种。5. 2并处罚种分为可以并处和必须并处两种情形。可以并处并处罚种的适用'必须并处3可以并处例举：公司法第二百零六条第二款 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋 取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财 产，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 裁量权适用规则：1 .本条中除没收处罚外，是否适用罚款处罚有裁量权。2 .可以并处情形下减轻处罚的适用包括两种：（1）不予并处；（2）在法定罚款幅度以下并处。3 .4必须并处例举：广告法第六十二条广告代言人有下列情形之一的，由工商行政 管理部门没收违法所得，并处违法所得一倍以上二倍以下的罚款：（一） 违反本法第十六条第一款第四项规定，在医疗、药品、医疗器械广告 中作推荐、证明的；（二）违反本法第十八条第一款第五项规定，在保 健食品广告中作推荐、证明的；（三）违反本法第三十八条第一款规定， 为其未使用过的商品或者未接受过的服务作推荐、证明的；（四）明知 或者应知广告虚假仍在广告中对商品、服务作推荐、证明的。裁量权适用规则：1 .本条中的罚款为必须适用的并处，是否适用罚款无裁量权。2 .必须并处情形下减轻处罚的适用：在法定罚款幅度之下并处。六、按情节确定罚种及适用6. 1按情节确定处罚是指立法针对同一违法行为的不同情节规定了不 同的罚种，罚种的适用应根据情节确定。例举：公司登记管理条例第六十四条虚报注册资本，取得公司登记的， 由公司登记机关责令改正，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的 罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。裁量权适用规则：1 .本条的处罚分别两种情形：（1）非情节严重的，予以罚款处罚；（2）.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。2 .行政机关对情节的认定有裁量权。七、罚款处罚及适用罚款处罚的法律规定分为四种情形：（一）数额法定的罚款（二）有上下处罚幅度的罚款（如1倍以上5倍以下、5%以上15%以下、5万以上50万以下）；（三）有上限无下限的罚款（四）无幅度的罚款/数额法定的罚款罚款二有上限和下限的罚款有上限无下限的罚款 无幅度的罚款7.1 数额法定的罚款例举：商标法第五十三条违反本法第十四条第五款规定的，由地方工 商行政管理部门责令改正，处十万元罚款。裁量权适用规则：1 .对违法情节无裁量权。本条为行为犯，不考虑情节，只要实施了该 条项下的行为，就必须予以十万元处罚。2 .对罚款数额无裁量权。7. 3有上限和下限的罚款例举一：公司法第一百九十九条 公司的发起人、股东虚假出资，未交付 或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关 责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。 裁量权适用规则：1 .行政机关对情节有裁量权。2 .罚款幅度的裁量标准如下：（以虚假出资金额为标准）不予处罚5%8%10% 12%15%减轻区间从轻区间 适中区间 从重区间V V 例举二：公司法第二百零一条 公司违反本法规定，在法定的会计账簿以 外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五 万元以上五十万元以下的罚款。裁量权适用规则：