财政局廉政管理指导方案.docx

财政局廉政管理指导方案为深入贯彻党的十七大和十七届四中、精神，扎实推进惩治和预 防腐败体系建设，加大从源头上防治腐败工作力度，我局开展廉政风 险防控管理试点工作方案明确如下。一、指导思想坚持以理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学 发展观，牢固树立以人为本、执政为民的理念，以“防范在前、预警 在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为 核心，以完善制度机制为重点，不断创新方式方法，最大限度地降低 廉政风险，不断提高预防腐败工作科学化水平，推动财政系统反腐倡 廉建设深入开展，为推进科学发展、加速谯城崛起、构建和谐社会提 供有力保证。二、目标要求一是增强风险意识。进一步提高部门和党员干部防范廉政风险的 自觉性、主动性，特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险点。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政 风险点要全面排查，切实做到找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面 的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。进一步加大预防力度，措施更加有力，最大 限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。五是认真组织“回头看”。在对2012年试点工作开展“回头看” 的基础上，查不足、找差距、定新点、再完善、保实效，切实做到廉 政风险防控管理大家找、大家评、大家防，确实从源头上预防和解决 腐败问题，为今年在全区财政系统开展廉政风险防控管理落实工作打 好基础。三、主要任务和工作机制（一）核定权力清单，规范工作流程。对照法律法规的机构“三定”方案，按照职权法定、权责一致的 要求和谁行使、谁清理的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全 面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。对依法确 定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、 办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一 项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提 交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在单位内部运 行的各个环节、责任主体、办理时限等保障服务工作进行规范，绘制 “权力运行内部流程图”。（二）排查廉政风险，评估风险等级。围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通 过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、 业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点 查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行 职责的风险点；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由 裁量空间过大，可能造成权力失控或行为失范的风险；在制度机制方 面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的 风险。对查找的廉政风险点要进行综合分析和研判，建立廉政风险目 录，并在一定范围内公开，接受社会监督。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力的 重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、 中、低”三个等级评定廉政风险点，实行分级管理、分级负责。高等 级风险由单位主要领导管理和负责，上级党委（党组）和纪委予以监 督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设 部门领导直接管理和负责。同时，重点加强对高等级风险的防控。（三）制定防控措施，规范权力运行。围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并落 实防控措施。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分 权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力 运行，对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。 属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定业务流程 图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制 方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度落实。要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置, 建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运 行机制。行政审批事项实行窗口承接与办理分离；政府投资项目实行 投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、 监督分离；政府采购实行管采分离；行政处罚、强制事项实行调查、 决定和执行分离；财政专项资金实行评审、决定和绩效评估分离；专 家评审事项实行审裁分离及对专家管用分离；重大、复杂、敏感的事 项实行集体决策；细化行政处罚自由裁量权，建立相应的制约机制; 全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政 问责制。（四）加强公示公开，推进科技防控。要通过政府网站、公报、公开栏、媒体等方式，主动向社会公开 不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部 流程图”和行政处罚自由裁量基准，接受社会监督。通过单位内部网 络、“内部公开栏”等方式，公开“权力运行内部流程图”、查找廉 政风险点及制定的防控措施。特别是对干部选拔任用、财务报销、政 府采购、基建工程、资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度， 切实加强内部廉政风险防控。加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科 技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行和 电子监察系统，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共资金使用情 况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信 息化手段，加强对单位内部行使人、财、物管理等权力的廉政风险防 控。（五）构建长效机制，强化监督检查。建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、 示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、 风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立风险监 测机制，通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部 考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、 权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节 以及苗头性、倾向性问题。建立预警纠错机制，通过廉政风险监测机 制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号， 采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的 失误和偏差，化解廉政风险。建立评估修正机制，通过定期自查、上 级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行 考核，并纳入政府绩效考核。根据考核结果，纠正存在问题，完善工 作程序，修正风险内容。局领导小组办公室要切实履行监督检查职能，认真督查各股室单 位、乡镇（街道）财政所开展廉政风险防控管理工作情况。对落实防 控廉政风险要求不到位而发生腐败问题的单位，要追究相关领导责任。 要把局专门机关监督、司法监督、群众监督、舆论监督结合起来，整 合监督力量，提高监督实效。四、开展风险防范的方法和步骤（一）筹备启动阶段（8月中旬）根据区印发的开展廉政风险防范管理试点工作的实施方案，我局要妥善安排部署相关工作，组织相关人员进行培训，广泛开展宣 传活动。并结合实际，制定具体工作方案，建立组织机构，做好准备 工作，做到责任到人、任务明确、机制健全。（二）查找风险点阶段（8月下旬至9月上旬）查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防 范管理工作的关键环节，必须紧密结合本部门和本人的实际，突出重 点，围绕制度机制、岗位职责、业务流程三个方面，分三个层次，有 选择有重点地查找廉政风险点。1、查找领导班子风险。结合本部门、本单位特点，重点查找领 导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事 任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在 的廉政风险点。2、查找股室（所）风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重 要岗位，股室（所）负责人组织股室（所）全体人员对照职责，查找 本股室（所）在业务流程、制度机制和岗位职责等方面存在的廉政风 险点。3、查找岗位风险。各股室（所）负责人首先明确工作职责，组 织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职 责、业务流程和制度机制等方面存在的廉政风险点。通过宏观分析, 微观查找，认真研究工作流程和各个节点，查找有关工作岗位可能发 生的风险。认真制定并公开“权力运行外部流程图”和“权力运行内部流 程图”。查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方 式进行。查找出来的岗位、股室（所）和领导班子风险点要经过局领 导班子审核把关，由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案, 进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子 和重点股室（所）主要负责人风险点，于9月9日前报局领导小组办 公室审核。10日报区廉政风险防范管理工作小组办公室审核。（三）制定防范措施和健全完善相关规章制度。（9月中旬至10 月上旬）各股室单位、乡镇（街道）财政所要围绕排查确定的各类风险点， 认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。 个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定 范围内公示，以辖管审核，并报局党总支备案。股室（所）风险防范 措施由本股室（所）集体研究制定，由分管领导把关，并报局领导小 组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导 干部本人制定，由局主要领导把关。其中局领导班子、股室（所）主 要负责人防范措施，将于9月12日前报区廉政风险防范管理工作领 导小组办公室审核备案。（四）组织实施阶段（10月中旬至11月中旬）按照执行环节中廉政风险前期预防、中期监控机制和后期处置的 办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。由局统一建立监督 监控信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发 现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏 差，避免廉政风险演化为腐败行为，局领导小组通过定期或不定期抽 查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对落实 廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。落实中要做到岗位职责明 确、主要风险清晰、防范措施有针对性、使预防腐败工作更加科学、 规范力度进一步加大、整体深化反腐倡廉建设，达到“以廉促政”的 作用，提高发现问题、研究问题、解决问题的能力。（五）考核评估阶段（11月下旬）1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况。 包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范 措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显。包括群众 信访、群众投诉和违纪案件查处以及党员干部廉洁从政情况。三是党 员干部和社会群众评价情况。包括干部群众和服务对象满意度是否提 高，是否促进了党群干群关系等。2、考核评估方式。在党员干部个人对廉政风险防范管理工作进 行自查的基础上，局领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等 方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行 考核评估。（六）修正完善阶段（12月上旬至12月下旬）根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善 工作措施，进入下一个工作周期，进一步扩大廉政风险防范管理实施 的影响和作用。五、组织领导和工作要求（一）加强组织领导。要把推进廉政风险防控管理作为一项重大 政治任务来抓，列入日常议事内容，股室（所）主要负责同志要从实 际出发，履行“一岗双责”，认真学习方案，带头查找廉政风险， 带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保防控落到实处。（二）突出工作重点。要把自身的工作重点突出出来，如资金审 批、政府采购、财政补贴、企业担保及其关键环节作为工作重点。在 范围上突出领导班子和领导干部尤其是主要负责同志，突出权力集中 部门的人、财、物管理等事项重要岗位。在内容上要突出涉及民生和 人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，以重点带全面，抓关 键促整体推进工作。（三）注重工作实效。要结合实际，立足岗位，从查找廉政风险 点上下功夫，从健全防控机制上做文章，从确实管用上想办法，与推 进廉政风险防控管理与惩防体系建设，贯彻廉政准则，业务工作 结合起来，统筹推进，稳步实施，有序推进，勇于创新，不断完善预 防腐败工作的科学管理。