《证券投资学》试题库1_金融证券-股票经典资料.pdf

证券投资学试题库 一、单选题：1、投资基金的风险可能小于（A）。A、股票 B、固定利率债券 C、浮动利率债券 D、债券 2、在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（B）。A、少 B、多 C、相同 D、不确定 3、贴现债券的发行属于(C)。A、平价方式 B、溢价方式 C、折价方式 D、都不是 4、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(B)A、票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值 5、证券投资基金反映的是（D）关系。A、产权 B、所有权 C、债权债务 D、委托代理 6、某股价平均数,选择 ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为 10000 万股,8000 万股和 5000 万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00 元,9.00 元和 7.60 元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.(8.62)A、9.43 B、8.43 C、10.11 D、8.69 7、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（B）。A、直接收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率 D、赎回收益率 8、安全性最高的有价证券是(A)。A、国债 B、股票 C、公司债券 D、企业债券 9、封闭式基金基金单位的交易方式是（B）。A、赎回 B、证交所上市 C、既可赎回，又可上市 D、柜台交易 10、开放式基金的交易价格取决于（B）。A、基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系 D、其他 11、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(C)A、经济政策变动 B、投资周期波动 C、经济周期变动 D、对外贸易波动 12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（D）。A、股票市场和债券市场 B、证券市场和货币市场 C、短期资金市场和长期资金市场 D、中长期信贷市场和证券市场 13、债券是由(C)出具的。A、投资者 B、债权人 C、债务人 D、代理发行者 14、证券市场虽主要属于资本市场，但与（A）市场关系密切。A、货币 B、期货 C、期权 D、商品 15、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（D）机构担任。A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 16、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致(A)A、股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整 17、债券年利息收入与债券面额之比率称为（A）。A、票面收益率 B、直接收益率 C、持有期收益率 D、到期收益率 18、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（B）。A、非累积优先股 B、非参与优先股 C、可赎回优先股 D、股息率固定优先股 19、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（C）。A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 20、期权交易中的选择权，属于交易中的（A）。A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方 21、一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致(B)A、股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整 22、经纪类证券公司只能从事单一的（A）。A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务 D、证券经纪业务和证券自营业务 利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债二、多选题 1、我国的公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（AC）。A、相等 B、无关 C、超过票面金额 D、低于票面金额 2、我国主要的股票价格指数有（ABCDE）。A、上证综合指数 B、深圳综合指数 C、上证 30 指数 D、深证成分股指数 E、恒生指数 D、清算价值 3、证券发行市场上的机构投资者主要有（ACDE）。A、证券公司 B、政策性银行 C、共同基金 D、企业 E、事业单位 4、按照发行主体的不同，债券可以分为（BDE）。A、城市债券 B、金融债券 C、农村债券 D、公司债券 E、政府债券 5、普通股票的基本特征为，普通股票是（ABD）。A、最基本、最重要的股票 B、标准的股票 C、收益最高的股票 D、风险最大的股票 6、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（BCD）。A、内在价值 B、账面价值 C、股票净值 D、每股净资产 7、普通股票股东享有的权利主要是（AB）。A、公司重大决策的参与权 B、公司盈余和剩余资产分配权 C、选择管理者 D、其他权利 8、股价平均数的种类有（AB）。A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、基期加权股价指数 D、计算期加权股价指数 E、修正股价平均数 9、场外交易市场具有以下几个特征（AC）。利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债 A、是分散的无形市场 B、采取经纪商制 C、拥有众多的证券种类和证券经营机构 D、以竞价方式进行证券交易 E、管理比较宽松 10、证券投资基金的当事人主要有（BC）。A、基金持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金发起人 11、证券市场监管的对象包括（ABCD）。A、证券发行人 B、个人投资者 C、机构投资者 D、证券中介机构 12、证券发行市场的部分组成是（ABC）。A、证券发行人 B、证券投资者 C、证券中介机构 D、证券管理机构 13、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（ABCD）。A、商业银行 B、保险公司 C、政策性银行 D、财务公司 14、金融期权的种类主要有（ABCDE）。A、金融期货合约期权 B、外币期权 C、股票指数期权 D、利率期权 E、股票期权 15、根据我国证券法，综合类证券公司可以经营的证券业务为（ABCD）。A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务 D、经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 16、按计息方式分类，债券可以分为（ABDE）。A、单利债券 B、复利债券 C、特种债券 D、贴现债券 E、累进利率债券 17、作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（ACD）。A、规模效益 B、较高收益 C、分散风险 D、专家管理 18、金融期货与金融期权的区别主要表现在（ABCDE）。A、履约保证不同 B、投资者权利与义务的对称性不同 C、现金流转不同 D、标的物不同 E、盈亏的特点不同 19、债券与股票的区别表现在（ABCDE）。利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债 A、权利 B、目的 C、期限 D、收益 E、风险 20、普通股票的功能是（AB）。A、筹资功能 B、投资功能 C、投机功能 D、保值功能 21、契约型基金的当事人有（ABD）。A、管理人 B、托管人 C、承销公司 D、投资者 22、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（CD）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、契约型基金 D、公司型基金 23、债券的性质可以概括为（AC）。A、属于有价证券 B、是一种真实资本 C、是债权的表现 D、是所有权凭证 E、是一种参与经营的资格 24、证券投资的系统风险包括（BCDE）。A、信用风险 B、政策风险 C、利率风险 D、周期波动风险 E、购买力风险 25、股票价格指数的计算方法可分为以下几种（ABCDE）。A、相对法 B、综合法 C、计算期加权 D、基期加权 E、几何加权 26、以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（ABCE）。A、证券承销商 B、会计审计机构 C、律师事务所 D、投资咨询公司 E、土地评估机构 56。股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ACE）风险比债券大得多。A、周期波动 B、信用 C、经营 D、购买力 E、财务 三、是非题 1、投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。（X）2、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。（X）3、封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。（X）利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债4、证券投资基金的资产交由基金管理人保管。（X）5、根据证券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。（/）6、我国公司法规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。（X）7、普通股票在权利义务上不附加任何条件。（/）8、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（/）9、公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。（X）10、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。（/）11、公司型基金不是法人（X）12、契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。（X）13、开放式基金通常不上市交易。（/）14、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。（/）15、基金的风险可能小于股票。（/）16、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（X）17、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（/）18、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（X）19、欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。（X）20、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。（X）21、开放式基金的基金单位总数是固定的。（X）22、开放式基金有固定的期限。（X）23、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（X）24、契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。（/）25、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。（X）26、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币 5 亿元。（/）27、期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。（/）28、从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。（/）利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债29、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。（X）30、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。（）利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债证券投资学习题二 班级 姓名 学号 一、单项选择 1、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：C。A、技术分析和财务分析 B、技术分析、基本分析和心理分析 C、技术分析和基本分析 D、市场分析和学术分析 2、证券投资的目的是：C。A、收益最大化 B、风险最小化 C、证券投资净效用最大化 D、收益率最大化和风险最小化 3、下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的 B A、技术分析 B、基本分析 C、市场分析 D、学术分析 4、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A A、较小 B、较大 C、一样 D、不确定 5、某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年后以 1050 元的市价买入，则此项投资的终值为：B。A、1610、51 元 B、1514、1 元 C、1464、1 元 D、1450 元 6、在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于 D 阶段。A、繁荣 B、衰退 C、萧条 D、复苏 7、下列哪项不属于上证分类指数 B。A、工业类指数 B、金融类指数 C、公用事业类指数 D、综合类指数 8、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现 A。A、正相关 B、负相关 C、同步 D、领先后滞后 9、钢铁冶金行业的市场结构属于：C。利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债A、完全竞争 B、不完全竞争 C、寡头垄断 D、完全垄断 10、属于典型的防守型行业的是：C。A、计算机行业 B、汽车产业 C、食品行业 D、家电行业 11、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？B A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期 12、在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：D。A、技术的先进性 B、技术的垄断性 C、技术的可行性 D、技术的成熟性 13、一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择 A 行业进行投资。A、增长型 B、周期型 C、防御型 D、幼稚型 14、若流动比率大则下列说法中正确的是：A。A、营运资金大于零 B、短期偿债能力绝对有保障 C、速动比率大于 1 D、现金比率大于 20 15、当公司流动比率小于 1 时，增加流动资金借款会使当期流动比率 B。A、降低 B、提高 C、不变 D、不确定 16、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是 A。A、资产负债表 B、损益表 C、现金流量表 D、利润表 17、可以衡量公司产品生命周期的指标是：A。A、主营业务收入增长率 B、存货周转率 C、应收账款周转率 D、总资产周转率 利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债18、现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于 C年创立。A、1950 B、1951 C、1952 D、1953 19、与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为 C。A、反转突破形态 B、圆弧顶形态 C、持续整理形态 D、其他各种形态 20、由证券 A和证券 B 建立的证券组合一定位于 C。A、连接 A和 B 的直线或者曲线上并介于 A、B 之间 B、A和 B 的结合线的延长线上 C、连接 A和 B 的直线或者某一弯曲的曲线上 D、连接 A和 B 的直线或任一弯曲的曲线上 21、增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化 A。A、净资产增加 B、负债结构变化 C、资产负债率不变 D、公司资本化比率升高 22、哪种增资行为提高公司的资产负债率？C A、配股 B、增发新股 C、发行债券 D、首次发行新股 23、进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的：C。A、市场行为涵盖一切信息 B、价格沿趋势移动 C、历史会重演 D、投资者都是理性的 24、哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？A A、道氏理论 B、波浪理论 C、切线理论 D、形态理论 25、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组 C A、0、618、1、618、2、618 B、0、382、06、18、1、191 利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债C、0、618、1、618、4、236 D、0、382、0、809、4、236 26、一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：C。A、收入型证券组合 B、平衡型证券组合 C、市场指数型证券组合 D、有效型证券组合 27、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于：C。A、防御型证券组合 B、平衡型证券组合 C、收入型证券组合 D、增长型证券组合 二、多项选择 1、理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：ABCDE。A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、组建证券投资组合 D、投资组合的修正 E、投资组合业绩评估 2、在组建证券投资组合时，投资者需要注意 BCE。A、证券的价位 B、个别证券的选择 C、投资时机的选择 D、证券的业绩 E、投资多元化 3、证券投资分析的意义包括 BC。A、对资产进行保值、增值 B、提高投资决策的科学性，减少盲目性 C、降低投资风险，提高投资收益 D、获得超额利润 E、预测证券价格的涨跌，指导投资行为 4、证券投资分析的信息来源包括：ACE。A、历史资料 B、内幕信息 C、媒体信息 D、同业交流 E、实地访查 5、依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为 BDE。利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债A、无效市场 B、弱式有效市场 C、半弱式有效市场 D、半强式有效市场 E、强式有效市场 6、关于有效市场理论，下列叙述正确的有：BDE。A、如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就是有用的 B、只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场 C、如果市场达到了强式有效，投资组合管理者会选择积极的策略，以求获得超过市场平均的收益率 D、如果市场达到弱式有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值是今天的价格 E、在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零 7、证券投资分析的基本要素有：BCD。A、分析理论 B、信息 C、步骤 D、方法 E、资料 8、宏观经济分析中的经济指标有：BCE。A、领先指标 B、先行指标 C、同步指标 D、反馈指标 E、滞后指标 9、技术分析理论可以分为以下哪些类型：ABDE。A、波浪理论 B、K线理论 C、随机漫步理论 D、形态理论 E、切线理论 10影响债券投资价值的内部因素有：CD。A、市场汇率 B、市场利率 C、发债主体的信用 D、税收待遇 E、通货膨胀 11、评价宏观经济形势的基本变量包括：BCDE。利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债A、GNP 与经济增长率 B、货币供应量 C、失业率 D、通货膨胀率 E、国际收支 12、国家调控经济的政策主要有：AB。A、财政政策 B、货币政策 C、利率政策 D、行政手段 E、汇率政策 13、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下哪些途径：ABCD。A、公司经营效益 B、居民收入水平 C、投资者对估价的预期 D、资金成本 E、税率水平 14、中央银行的一般性政策工具指的是：ABC。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策 C、公开市场业务 D、直接信用控制 E、间接信用指导 15、股票市场需求主要受到下列哪些因素影响？ABCE A、宏观经济环境 B、政策因素 C、居民金融资产结构的调整 D、外资的进入 E、机构投资者的培育和壮大 16、道-琼斯分类法中，大多数股票分为：ABD。A、工业 B、运输业 C、金融业 D、公用事业 E、农业 17、根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为 ABCDE。A、完全竞争 B、不完全竞争 C、垄断竞争 D、寡头垄断 利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债E、完全垄断 18、按照行业增长速度的不同，可以将行业分为：ACE。A、增长型行业 B、衰退型行业 C、周期型行业 D、进攻型行业 E、防守型行业 19、行业生命周期可以分为：ABCE。A、幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、繁荣期 E、衰退期 20、影响行业兴衰的主要因素有：ABCE。A、技术进步 B、政府政策 C、产业组织创新 D、消费水平 E、社会习惯的改变 21、分析行业一般特征的主要内容包括：ACE。A、行业经济结构的分析 B、行业文化的分析 C、行业生命周期的分析 D、行业财务分析 E、行业与经济周期关联程度的分析 22、一般来说，投资者在选择行业进行投资时，应选择 AE 行业投资。A、增长型 B、周期型 C、幼稚期 D、防御型 E、成长期 23、技术分析的要素有：ABDE。A、价 B、量 C、势 D、时 E、空 24、一般来说，可以将技术分析方法分为：ABCDE。A、指标类 B、切线类 C、形态类 D、K线类 利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债E、波浪类 25、反转突破形态有：BDE。A、平底（顶）B、多重底（顶）C、三角形底（顶）D、头肩形底（顶）E、圆弧底（顶）26、公司基本分析包括：ABCDE。A、行业地位分析 B、区位分析 C、产品分析 D、公司经营管理能力分析 E、成长性分析 27、公司财务报表中最为重要的有：ABD。A、资产负债表 B、损益表 C、权益表 D、现金流量表 E、利润表 28、下列哪些指标应用是正确的？BC A、利用 MACD 预测时，如果 DIF 和 DEA 均为正值。当 DEA 向上突破 DIF 时，买入 B、当 WMS 高于 80，即处于超买状态，行情即将见底，买入 C、当 KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出 D、当短期 RSI长期 RSI 时，属于多头市场 E、当 AR取值在 80120 时，超卖状态，卖出 B、追求未来价格变化带来的价差收益 C、追求资本利得 D、追求基本收益 E、追求股息收益、债息收益以及资本增值 29、在构思证券组合资产时应遵循的原则有：ABCDE。A、本金的安全性原则 B、收益最大化原则 C、流动性原则 D、多元化原则 利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债E、有利的税收地位 C、投资者认为安全性比收益性重要 D、投资者希望期望收益率越高越好 D、投资者希望方差越小越好 三、判断 1、技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题 X 2、对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。X 3、技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。分析的结果更接近市场的局部现象。/4、技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。X 5、基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。/6、GDP 是指一定时期内一国国民在国内和国外新创造的产品和劳务的价值总额。X 7、温和的通货膨胀是指年通胀率在 5%以内。X 8、影响证券市场长期走势的唯一因素就是宏观经济因素。/9、通常情况下，利率变动和股价变动成反向变动关系。/10、像我国这样的新兴股票市场的价格主要由股票的供求关系决定 X 11、我国沪深两个证券交易所将全部上市公司分为：工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类六类，并分别计算和公布各分类股价指数。X 12、在不完全竞争的市场类型中，企业无法控制市场的价格，但可以使自己的产品与其他企业的产品存在差异。/13、在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平已经降低，同时风险也很低。X 14、在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。/15、公用事业是政府实施管理的主要产业之一。/16、投资者在进行投资时应避免投资增长速度与国民经济同步的行业，因为投资这些行业只能获得平均利润，应当投资增长型行业。X 17、公司分析分为行业分析和财务分析两大部分。X 18、衡量普通股股东当期收益水平的指标是普通股每股净收益。X 19、公司发行债券后，总资产增加，资产负债率降低。X 20、通常认为正常的速动比率上 2，低于 2 的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。X 21、进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。/利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债22、技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。/23、道氏理论将价格的波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。X 24、一般来说，多根 K线组合得到的结果较正确。/25、三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。X 26、波浪理论中的大浪小浪可以无限延伸。/27、一根有上下引线和实体的阳 K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。/28、目前世界所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论/29、设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。X 30、根据波浪理论，完整的波动周期上升是 8 浪，下跌是 3 浪。X 31、股票市场的 板块 效应是各国证券市场的普遍现象。X 32、股东权益收益率是反映投资收益的指标。X 利率相同的情况下复利债券的实得利息比单利债券少多相同不确定贴现债券的发行属于平价方式溢价方式折价方式每股股票所代表的实际资产的价值是股票的票面价值帐面价值清算价值证券投资基金反映的是关系产权所有权债权债 本股的收盘价分别为元元和元计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间又在债券到期前将其出售得到的收益率为直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率安全性最高的有价证券是国债 基金总资产值基金单位净资产值以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动企业债券供求关系其他柜台交易资本市场是融通长期资金的市场它又可以进一步分为股票市场和债