2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案1.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（3 0 0 题）1、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债（不含客户权益）为 1 0 0 0 万元；客户权益总额为2 60 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是A.净资本B.净资本/风险资本准备C.净资本/净资产D.负债/净资产【答案】：B2、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）OA.中国证监会派出机构的工作人员B.某市商务局C.某高校教授1）.证券市场禁止进入者【答案】：C3、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】：A4、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1B.5C.3D.2【答案】：C5、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证 券（）等手续。A.质押B.抵押C,非交易过户D.转让【答案】：C6、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】：A7、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()OA.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0%B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%C.期货公司承担次要赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】：B8、首席风险官任期届满前，期货公司董事会()。A.可以随时免除其职务B.应当提前3 0 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】：C9、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】：A1 0、()是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会【答案】：B1 1、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）OA.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】：B1 2、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：C1 3、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。A.风险管理部门B.人事管理部门C.财务管理部门D.纪检管理部门【答案】：A1 4、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7 个B.1 0 个C.1 5 个D.2 0 个【答案】：D1 5、截至2 0 1 5 年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 0 0 0 万元。该期货公司2 0 1 5 年第四季度的代理交易额为3 5 亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】：D1 6、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】：A1 7、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.备案管理C.全面管理D.监督管理【答案】：A1 8、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A.2 0B.1 5C.1 0D.3 0【答案】：D1 9、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存2 0 年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】：D2 0、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。A.1 0B.1 5C.2 0D.3 0【答案】：A2 1、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C2 2、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】：B2 3、2 0 1 5 年王某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】：C2 4、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】：A2 5、2 0 1 4 年张某在甲期货公司营业部开户并存人5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并 处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】：C2 6、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产 的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.1 0%C.3 0%D.0%【答案】：B2 7、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】：B2 8、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0%B.由期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%【答案】：A2 9、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】：A3 0、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】：C3 1、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】：B3 2、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至3个月B.2个月至6个月C.3 个月至6 个月D.6个月至1 2 个月【答案】：D3 3、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订），除（）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：B3 4、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：C3 5、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权【答案】：B3 6、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债【答案】：B3 7、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】：D3 8、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.5 万元以上1 0万元以下B.1 万元以上5万元以下C.3 万元以上1 0万元以下D.1 万元以上3万元以下【答案】：B3 9、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：B4 0、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】：B4 1、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.财务会计.内部控制制度B.交易纠纷的处理方式C.违规.违约行为及其处理办法D.保证金的管理和使用制度【答案】：A4 2、（2 01 8 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0万元以下C.5 万元以上1 0万元以下D.5万元以上2 0万元以下【答案】：B4 3、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1 000B.3 000C.5 000D.1 0000【答案】：B4 4、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】：A4 5、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是 指（）.A.可能导致明货公司净利润发生1 0%以上变化的业务B,可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】：C4 6、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】：B4 7、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】：A4 8、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。A.详细说明对公司的影响B.详细说明解决问题的具体措施和期限C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构D.当日向全体股东书面报告【答案】：D4 9、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.1 5【答案】：B5 0、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的 是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】：B5 1、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】：D5 2、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照 公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】：A5 3、期货公司依法从事资产管理业务，损 失 由（）承担。A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】：A5 4、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每 年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10个；1 月 3 1 日B.20个；1 月 2 0 日C.10个；1 月 2 0 日D.20个；1 月 3 1 日【答案】：C5 5、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5 000万元，资产调整值 为 100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是（）。A.4100万元B.5 100万元C.3900万元D.4000万元【答案】：B5 6、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】：A5 7、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.5 0%B.6 0%C.70%D.80%【答案】：D5 8、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满16 周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】：A5 9、某期货交易所的铝期货价格于2016 年 3 月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续 3 日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5 虬 最大跌幅不变【答案】：B6 0、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10B.7C.5D.2【答案】：D6 1、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】：D6 2、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】：A6 3、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】：D6 4、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享 有（）权利。A.申请行政复议B.抗辩C.上诉D.申诉【答案】：D6 5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B6 6、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】：A6 7、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.税费C.监管费D.交易费【答案】：C6 8、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严 格 落 实（）制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】：C6 9、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.5 0 0B.1 0 0 0C.1 5 0 0D.3 0 0 0【答案】：B7 0、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：C7 1、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并 处（）万元以下罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】：B7 2、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。A.1B.2C.3D.6【答案】：B7 3、根 据 期货市场客户开户管理规定，（）A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】：C7 4、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】：B7 5、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】：D7 6、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符 合 期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】：A7 7、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】：C7 8、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）.A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】：D7 9、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.20%B.80%C.6 0%D.4 0%【答案】：B80、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A.公安机关B.中国证监会C.法院D.期货交易所【答案】：B8 1、期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】：C8 2、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.1 5B.1 0C.5D.3 0【答案】：D8 3、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）OA.近 1 个月本人的金融资产证明文件B.近 2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】：B8 4、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.从业人员所在机构C.中国证监会及其有关派出机构D.期货交易所【答案】：C8 5、某期货公司于2 0 1 5 年 9月 1 8 日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。？A.3 个工作日B.5个工作日C.一周D.一个月【答案】：B8 6、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】：C8 7、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承 担 的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】：C8 8、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5亿元人民币B.6亿元人民币C.7亿元人民币D.足以覆盖市场风险【答案】：D8 9、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）OA.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】：B9 0、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】：C9 1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5B.1 0C.7D.3【答案】：D9 2、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】：C9 3、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）OA.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】：D9 4、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.1 0%B.6 0%C.8 0%D.20%【答案】：C9 5、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应 当 经（）批准。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货业协会D.理事会【答案】：B9 6、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】：C9 7、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.1 0%B.6 0%C.8 0%D.2 0%【答案】：C9 8、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以（）。A.警告，并处以5 0 0 0 元以下耨款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】：B9 9、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B1 0 0、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）OA.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】：A1 0 1、（）是普通投资者风险承受能力最低类别A.C 1B.C 2C.C 5D.C 4【答案】：A1 0 2、小王买入1 1 月份的白糖合约1 0 手，成交价为3 0 0 0 元，某日该合约涨到40 0 0 元，小王下达交易指令，以40 0 0 元的价格平仓。下单员甲认为1 1 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以40 0 0 元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到440 0 元，甲以440 0 元的价格平仓，额外获利2 0 0 0 元。关于这额外获得的2 0 0 0 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2 0 0 0 元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2 0 0 0 元应当一半返还给客户C.2 0 0 0 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】：D1 0 3、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模c.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】：A1 0 4、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法I）.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】：A1 0 5、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】：B1 0 6、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】：B1 0 7、经营机构违反 证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】：A1 0 8、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量.价格信息【答案】：A1 0 9、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维 护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】：B1 1 0、根 据 期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的 是（）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】：D1 1 1、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】：D1 1 2、期货公司开展期货投资咨询业务，（）A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无须【答案】：A1 1 3、根 据 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。A.6；6 0%B.5；5 0%C.3；3 0%D.6；5 0%【答案】：A1 1 4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。A.不予补偿B.酌情予以补偿C.予以补偿D.以上都不对【答案】：C1 1 5、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：A1 1 6、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户3 0 0 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利3 0 万元，随后将挪用的3 0 0 万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】：C1 1 7、()依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】：A1 1 8、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。A.交割B.定价C.签约D.结算【答案】：A1 1 9、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处()的周款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.5 万元以上1 0 万元以下D.5万元以上1 5 万元以下【答案】：B1 2 0、()应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：A1 2 1、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据()的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】：B1 2 2、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，()在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】：C1 2 3、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过()办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】：A1 2 4、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因，并 在（）个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】：D1 2 5、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。A.每三个月B.每半年C.每一年D.每一个月【答案】：B1 2 6、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证【答案】：D1 2 7、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）OA.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝k实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝I、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】：A1 2 8、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】：D1 2 9、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.1 5B.2 0C.3 0D.6 0【答案】：C1 3 0、某期货公司成立于2 0 0 9 年 6月，注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东，2 0 1 0 年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】：C1 3 1、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】：A1 3 2、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损 失 的（）。A.5 0%B.6 0%C.7 0%D.8 0%【答案】：D1 3 3、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的.根 据 期货交易管理条例第七十条进行处耨。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】：A1 3 4、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为（）。A.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】：B1 3 5、期货公司应当按照规定为客户申请、注 销（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】：A1 3 6、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本c.调减净资本D.增加流动负债【答案】：C1 3 7、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：C1 3 8、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.